Кодекс и Законы Планирование расследования вымогательства
Работа добавлена на сайт bukvasha.net: 2015-10-29Поможем написать учебную работу
Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
от 25%
Подписываем
договор
ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ
ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
«ТАМБОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
им
.
Г.Р. Державина»
Институт права
Методика расследования отдельных видов преступлений
Реферат
Планирование расследования вымогательства.
Первоначальные и последующие следственные действия
Научный руководитель:
Попова Н. А.
Выполнила:
студентка 5 курса (54 группы)
Тарабрина Вероника Сергеевна
Тамбов – 2010
Содержание:
1.
Выявление, анализ признаков вымогательства и тактика проверочных действий……………………………………………………………………………..2
2.
Построение, разработка версий и планирование расследования……….6
3.
Особенности тактики первоначальных следственных действий……11
4.
Особенности тактики последующих следственных действий………...21
5.
Предложения о внесении изменений в ст. 163 УК РФ……………………27
Список использованных источников……………………………………………..30
1. Выявление, анализ признаков вымогательства и тактика проверочных действий
Своевременное выявление признаков вымогательства является
первостепенной задачей для правоохранительных органов в ходе раскрытия и расследования преступлений данного вида. Как уже отмечалось, вымогательства осуществляются различными способами, от которых зависит реализация умысла. Законодатель формирует состав этого преступления как требование передачи имущества, или права на него. Это преступление признается оконченным уже с момента предъявления незаконного требования, то есть по закону уже в момент угрозы преступление совершилось. Угроза, выраженная при вымогательстве, направлена не только на то, чтобы подавить волю потерпевшего и заставить его отказаться от сопротивления, но и на то, чтобы заставить его выполнить предъявленное к нему требование.
Для своевременного выявления признаков вымогательства необходимо знать источники, которые способствуют получению сведений о совершенном или готовящемся вымогательстве. Такую группу признаков составляют особенности способов совершения вымогательств, возникающих в результате психического и физического насилия над потерпевшим или близкими ему лицами, что проявляется в угрозе словом, когда виновный непосредственно сам или через других лиц передает потерпевшему требование о передаче определенного имущества или права; как уже отмечалось, большое число вымогательств совершается с использованием средств связи[1].
Характерным для этих способов является то, что угроза высказывается не самими предметами, а содержанием информации, которая зафиксирована на них, чего нельзя сказать о двух следующих способах вымогательства, когда применяемые угрозы заключаются в демонстрации орудий совершения преступления, а также демонстрация результатов насилия. Угроза при этих способах передается формой и характером повреждения. Характерные признаки возникают в результате таких способов вымогательства, как лишение прав и свобод потерпевшего или его близких, например, похищение, заточение, ограничение деятельности, а также применение электронагревательных приборов, лишение
пищи и воды и т.п.
Следующую группу признаков о вымогательстве составляют те способы, которые реализуются через угрозу оглашения позорящих сведений о потерпевшем или его близких. Лидирующее положение среди них занимают те, которые реализуются через оглашение сведений о незаконно получаемых доходах, услугах и т.п. Эти преступления характеризуются своей латентностью, потому что потерпевшие, зная о незаконности своих доходов, предпочитают лучше платить "дань" вымогателям, чем заявлять о вымогательстве в правоохранительные органы. Способы данной группы вымогатели реализуют через
высказывание угроз об оглашении тайн коммерческой деятельности и
технологических процессов, а также об оглашении позорящих сведений личного характера.
Особую группу признаков преступной деятельности вымогателей составляют следы порчи, повреждения и уничтожения имущества и собственности потерпевшего с целью склонить его к выполнению тех действий, которых от него требуют[2].
В зависимости от конкретной следственной ситуации источниками
осведомленности о фактах вымогательства могут быть: администраторы и другие работники обслуживающего персонала гостиниц, кафе, баров, ночных клубов, кемпингов, мотелей и т.п., где преступники проводят свое свободное время, организуют азартные игры и воровские встречи; водители такси; картежные игроки и женщины аморального поведения, особенно так называемые в преступной среде "центровые проститутки", содержатели игорных притонов, морально разложившиеся спортсмены, вращающиеся среди антиобщественных элементов[3].
Помимо носителей идеальных образов, источниками сведений о
вымогательстве являются "немые" свидетели, вещественные доказательства, чаще всего к ним можно отнести сам предмет вымогательства. Эти источники сведений о вымогательстве обычно не являются для оперативного работника заранее известными и установленными. Для достижения этой цели осуществляется ряд мероприятий, обеспечивающих вовлечение этих источников в
сферу деятельности субъектов по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений. Например, преступники еще не завладели предметом вымогательства – это создает следственную ситуацию, о которой потерпевший или его близкие сообщают правоохранительному органу о вымогательстве и
намерении преступников. В зависимости от высказанных угроз, возможности и желания потерпевшего или его родственников сотрудничать с органом дознания, проводится система оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающих получение первичной информации о преступлении и преступнике. Когда существует реальная угроза жизни и здоровью, на первом этапе нет возможности в полном объеме задействовать весь арсенал имеющихся сил и средств. В частности, не всегда в данной ситуации целесообразно демонстрировать реагирование милиции на сложившуюся ситуацию: открыто осуществлять осмотр места происшествия, проводить широкие опросы людей, возможно ставших свидетелями вымогательства, подворные обходы, вызовы в
орган внутренних дел родственников потерпевших (особенно заложников), посещение их квартир или домов. Поэтому при необходимости подстраховки жизни и здоровья потерпевшего все первоначальные оперативно-розыскные мероприятия по его освобождению, а иногда для гарантированного ограждения жизни и здоровья потерпевших, находящихся на свободе, проводятся
зашифровано.
Значительное место в раскрытии и расследовании вымогательств имеют криминалистические и оперативные учеты. Последние представляют коллекции фотоснимков, видеофрагментов поведения лиц антисоциальной направленности. Если потерпевший видел вымогателя и запомнил некоторые признаки его внешности, то производится розыск преступника по картотеке лиц, поставленных на оперативный учет. Для этого потерпевшему предлагают просмотреть, например, альбом лиц, находящихся под административным надзором, либо фотоснимки лиц, склонных к совершению преступлений данного вида. Если потерпевший узнает вымогателя на фотоснимке, то он подлежит всесторонней проверке.
В ходе проведения первоначальных следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий с целью проверки подозреваемых в совершении вымогательства, бывает, что нет доказательств, а имеются лишь оперативно-розыскные данные, либо, что доказательств недостаточно для принятия какого-то процессуального решения. Такая ситуация получила наименование в литературе и практике - раскрытие преступления от лица к установлению факта совершения им преступления[4].
2. Построение, разработка версий и планирование расследования
Раскрытие и расследование вымогательств представляет собой многогранную деятельность, требующую разносторонних знаний, большого профессионального мастерства и жизненного опыта. Она немыслима без планирования, как одного из важнейших принципов методики расследования преступлений.
Основой планирования является версия, построенная в соответствии со следственной ситуацией, возникшей на определенном этапе расследования.
Процесс построений версий - это логическое моделирование вероятных суждений на основе субъективной оценки следователем собранной информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Поэтому содержание версий сводится к объяснению наличной информации. В этой связи план расследования строится с учетом реальных возможностей проверки выдвинутых версий в реальной следственной ситуации.
В плане расследования следует предусмотреть меры по обнаружению:
- предмета вымогательства;
- средств воздействия на потерпевшего;
- документов угрожающего или другого уликового содержания;
- предмета вымогательства и др.
Чаще всего при расследовании дел о вымогательствах возникает необходимость в создании следственно-оперативных групп. Следственно-оперативную группу целесообразно создавать для расследования каждого крупного факта вымогательства при ограничении доступа других
сотрудников и секретности полученных сведений.
Для выполнения следственных действий рекомендуется привлекать минимальное количество участников, контакты с заинтересованными лицами в неофициальной обстановке должны быть исключены. Все это направлено на то, чтобы не допустить утечки информации, которая может привести к значительным негативным последствиям, так как в большинстве случаев вымогательство совершается организованными преступными группами.
Для первоначального этапа расследования вымогательства реальными и наиболее типичными являются следующие три следственные ситуации:
1. совершенное деяние является вымогательством, задержано лицо, подозреваемое в вымогательстве;
2. известно лицо, совершившее вымогательство, но оно скрылось с места происшествия;
3. совершенное деяние является вымогательством, но информация недостаточна или вообще отсутствует о вымогательстве.
Для разрешения каждой ситуации следователь строит соответствующие версии, которых может быть несколько. Так, на основе информации, содержащейся в первой ситуации, следователь, прежде всего, должен установить имеются ли в действиях задержанного признаки вымогательства, возможно состоялась добровольная передача имущества либо оказание каких- либо услуг, т.е. содержат ли действия подозреваемого признаки вымогательства; совершено ли вымогательство задержанным, возможно он был только посредником; далее необходимо установить, что является непосредственным предметом вымогательства, каким способом оно совершено, где, когда, с помощью каких средств, с чьей помощью оно совершено.
Вторая ситуация характеризуется информацией, позволяющей достоверно судить о том, что совершенное преступление является вымогательством – известно количество преступников, а также отдельные признаки их внешности и одежды; иногда имена, которыми они друг друга называли, особенности устной речи; характер совершенных преступных действий и применяемых средств насилия, направление, в котором скрылись преступники, какие использовались транспортные средства и т.п. Здесь сущность частных версий будет направлена на розыск преступника. Поскольку многие данные о нем известны, то розыск его может осуществляться от следов-предметов. Так, если потерпевший достаточно хорошо запомнил и воспроизводит на допросе признаки внешности рэкетира, то можно построить розыскную версию, что он возможно был поставлен на криминалистический учет. Если потерпевший помнит цвет, марку и какую-то часть номерного знака автомашин, то обычно розыск идет от вещи: кому принадлежит автомашина, которая зарегистрирована в различных видах учетов - на предприятиях, в органах ГИБДД.
Характерными для данной ситуации могут являться следующие версии о скрывшемся вымогателе:
- преступник местный либо гастролер;
- на основе внешних признаков сделать предположение о национальности и районе проживания;
- по речи и наличию татуировок, по специфическому жаргону сложно предположить, что преступник ранее судим.
В наиболее сложном положении следователь оказывается при планировании разрешения третьей ситуации, когда сведения о возможном вымогателе отсутствуют либо они незначительны. В этих случаях выдвигаются те же версии, что и при второй ситуации, однако степень конкретности этих версий оказывается значительно меньшей, они больше сходны с типичными.
Именно для этой ситуации характерно наибольшее число случаев ложных заявлений и инсценировок, якобы совершенных вымогательств.
Как известно, планирование начинается с построения, выдвижения общих версий о событии преступления. Такие версии могут быть по своему содержанию типичными, поскольку недостаток исходной информации будет препятствовать их конкретизации на этом этапе расследования.
Типичная версия может быть построена как для события преступления в целом, так и для отдельных его обстоятельств, подлежащих доказыванию. Так, для вымогательств типичными версиями, построенными по субъекту преступления, могут быть:
- вымогатель-одиночка, вымогатель из состава организованной группы;
- вымогатель ранее судимый;
- вымогатель впервые совершает преступление;
- вымогатель местный;
- вымогатель-гастролер и т.д.
Типичные версии о вымогательстве могут быть построены относительно цели совершения преступления, например, вымогательство совершено с целью легкого и быстрого обогащения, вымогательство совершено с целью сокрытия другого преступления, вымогательство совершено с целью мести, допустим, преуспевающему лицу в коммерческой деятельности и т.д. При расследовании вымогательства могут выдвигаться и другие типичные верcии, например, по способу совершения вымогательства, непосредственному предмету вымогательства и др.
Версия, как средство познания, обеспечивает извлечение объективной информации о событии, по мере расследования все больше отражает содержание устанавливаемых фактов. Фактические данные, образующие объективную сторону вымогательства, устанавливают в ходе следствия не сразу. Процесс их обнаружения, собирания и исследования в криминалистике подразделяется на два этапа: первоначальный - от возбуждения уголовного дела до установления подозреваемого и предъявления обвинения и последующий - до окончания расследования.
На каждом этапе расследования процесс планирования имеет свои специфические черты, обусловленные главным образом различием решаемых задач, а также характером и содержанием производимых действий.
К основным задачам, возникающим на первоначальном этапе расследования вымогательства можно отнести:
- уточнение целей и мотивов вымогательства;
- получение информации о признаках преступления и лицах, его совершивших, способах вымогательства, используемых транспортных средствах и т.п.;
- принятие решений о перечне неотложных следственных действий, времени и месте их проведения; о целях и средствах организации раскрытия вымогательства по "горячим следам";
- выбор технических средств и тактических приемов для решения поставленных задач первоначального этапа расследования вымогательства;
- определение тактики использования оперативной информации;
- формирование форм и условий привлечения общественности, подсобного аппарата (доверенных лиц) и распределение обязанностей между ними.
План расследования, как материальное отображение мыслительной деятельности следователя, кроме версий и обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию, содержит выбор процессуальных и непроцессуальных средств получения доказательственной и ориентирующей информации. К ним относится следственные действия, оперативно- розыскные меры и организационные мероприятия.
Приступая к планированию последующего этапа расследования вымогательства надо проверить, как был реализован план первоначального этапа расследования, все ли отображены версии и насколько глубоко, какие возникли противоречия, пробелы. Для этого следователь либо следственно- оперативная группа в полном составе анализируют, устанавливают причинные связи между ними, формируют новые частные версии, намечают пути их разрешения.
3. Особенности тактики первоначальных следственных действий
Собирание доказательств в уголовном судопроизводстве осуществляется всеми следственными действиями, названными в уголовно-процессуальном законе. Однако криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений ранжирует их в соответствии с характером преступления.
Поскольку отдельные преступления характеризуются особенностями обстоятельств, подлежащих доказыванию, постольку и следственные действия для их установления приобретают специальную окраску. Для методики расследования вымогательств такой специфический характер присущ задержанию, обыску, допросу и предъявлению для опознания. и и Первоначальный этап расследования вымогательства характеризуется рядом особенностей, которые сводятся к следующему:
1) минимум необходимой информации;
2) дефицит времени;
3) необходимость параллельной проверки всех версий;
4) необходимость применения научно-технических средств.
На данном этапе решаются следующие основные задачи:
- получить информацию о признаках преступления и лицах, его совершивших, способах вымогательства;
- уточнить цели и мотивы вымогательства;
- принять решение о проведении следственных действий;
- своевременно выявить и проверить доказательства, обеспечить их сохранность;
- осуществить выбор научно-технических средств.
На первоначальном этапе расследовании вымогательства огромное значение имеют действия по применению научно-технических средств. При расследовании вымогательства используется звукозапись. Обычно она осуществляется либо оперативными работниками при прослушивании телефонных переговоров, либо потерпевшим при переговорах с преступниками.
В соответствии с ч. 2 ст. 8 ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности в РФ" прослушивание телефонных переговоров допускается только на основании судебного решения и при наличии информации о признаках подготавливаемого тяжкого преступления или о лицах, подготавливающих, совершающих, или совершивших его. К числу таких преступлений относится и вымогательство, квалифицируемое по ч. 2 и 3 ст. 163 УК Российской Федерации.
На основании ст. 4 того же закона в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов на основании постановления, утвержденного руководителем органа дознания, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с обязательным уведомлением суда в течении 48 часов[5].
Наиболее ценна звукозапись такого разговора потерпевшего с вымогателем, в котором ясно выражены умысел на совершение преступления, высказаны конкретные угрозы, имеются указания на личность преступника. Поэтому потерпевший должен по возможности провоцировать вымогателя на сообщение нужных сведений посредством, например, следующих фраз:
- я не помню (не знаю), кто Вы такой, как к Вам обращаться?
- я хочу поговорить с Вашим руководителем о снижении требуемой суммы;
- как его зовут, где он находится?
- с чего это вы требуете деньги, ведь я Вам ничего не должен и ничем не обязан?
- что будет, если я не выполню Ваши требования?
- как мне связаться с Вами, если у меня будут требовать деньги другие вымогатели?
- давайте уточним способ передачи, что я должен делать, где и когда мне Вас ждать, как Вы будете одеты, какая марка Вашего автомобиля?
В целях придания полученной оперативным путем звукозаписи значения судебного доказательства рекомендуется составить следующие документы:
1) протокол осмотра звукозаписывающего устройства перед звукозаписью;
2) протокол осмотра звукозаписывающего устройства после записи и прослушивания звукозаписи;
3) необходимо вынести постановление о приобщении кассеты с звукозаписью в качестве вещественного доказательства по уголовному делу.
Кроме того, следует допросить в качестве свидетеля лицо, осуществлявшее запись.
Особенность дел о вымогательстве состоит в том, что преступники, как правило, заранее назначают потерпевшему время и место, где следует передать деньги. В таких случаях рекомендуется использовать технические средства для записи переговоров о вымогательстве на условленном месте.
Видеозапись используется в основном для фиксации факта получения предметов вымогательства преступниками. В целях придания полученной оперативным путем информации значения судебного доказательства, составляются документы, аналогичные указанным выше, применительно к оперативной звукозаписи. К протоколу следует приложить план и указать точки, откуда производилась видеозапись.
Для уличения вымогателей требуемые ими предметы могут быть промаркированы, например, люминофором либо иным веществом, способном перейти на руки или на одежду преступника. При обнаружении личных вещей у преступника, метки из люминофора выявляются в ультрафиолетовых лучах[6].
Первоначальные следственные действия планируются в зависимости от того, в какой ситуации возбуждается дело. Естественно, что при получении информации о захвате заложника, прежде всего проводится операция по его освобождению и захвату лиц, которые его охраняют. Такие операции проводятся, как правило, подразделениями ОМОН или СОБР без участия следователя или с его участием сразу же после задержания преступников.
Поэтому в одной следственной ситуации первостепенное значение будет иметь одно следственное действие, в другой - другое.
К следственным действия, которые проводятся на первоначальном этапе расследования вымогательства, следует отнести следующие:
Допрос потерпевшего и свидетелей
Перед допросом следователю необходимо успокоить заявителя либо свидетеля, разъяснить ему, что его сообщение до определенного момента будет сохраняться в полной тайне. Ему и его близким гарантируется безопасность.
Начинать допрос лучше с вопросов о знакомстве потерпевшего с вымогателем. Если они не были знакомы, то кто, по мнению потерпевшего, мог навести на него вымогателя.
Необходимо выяснить, впервые ли вымогатель предъявил незаконные требования, какие угрозы при этом имели место. Если не впервые, то какие требования предъявлялись ранее, выполнял ли их потерпевший, осуществлял ли преступник свои угрозы. У потерпевшего необходимо также выяснить: в какой форме предъявлялись требования; какое насилие было применено к нему; имеется ли у преступников оружие, транспортные средства; их особые приметы. Подробно у потерпевшего выясняются вопросы, связанные с личностью вымогателя (ей): количество нападавших, их особые приметы, разговоры между собой, имена, клички, одежда и др. В ходе допроса выясняется также и то, кто и когда интересовался доходами потерпевшего; его образом жизни; из каких источников преступнику могло стать известно о наличие у заявителя определенной суммы денег.
Особо важное значение имеет допрос свидетелей и очевидцев. Это, в частности, лица, слышавшие, как предъявлялись требования потерпевшему, либо видевшие в письменном виде, либо присутствовавшие при передаче предмета вымогательства, применения насилия над потерпевшим. Вопросы, подлежащие выяснению у очевидцев, в основном те же, что и при допросе потерпевшего.
При допросе свидетелей не следует ограничиваться только кругом очевидцев преступления. Необходимо допросить сослуживцев потерпевшего, членов их семей, знакомых, друзей.
Если следователю станет известно, что на свидетелей либо потерпевшего может быть оказано или оказывается давление, он может:
- осуществить проверку реальности такого воздействия и при наличии поводов и оснований возбудить уголовное дело;
- запретить выдачу из адресных бюро, справочных служб АТС и других справочно-информационных служб данных о свидетеле и потерпевшем;
- получить согласие потерпевшего и свидетелей на прослушивание телефонных переговоров.
Иногда в качестве свидетелей допрашиваются сотрудники милиции. Чаще всего необходимость в их допросе возникает когда они наблюдали заподозренных при неудавшемся задержании или при прослушивании коммуникационных переговоров. Следует отметить, что не последнее место занимает осведомленность следователя или оперативного работника о возможностях использования криминалистической тактики и техники, умение использовать знания на практике.
Общеизвестно, что применение НТС в ходе следственных действий оказывает определенное психологическое влияние на всех участников следственного действия. Использование НТС в ходе расследования, в частности при проведении такого следственного действия, как допрос, создает благоприятный фон для получения доказательственной информации, позволяет не только фиксировать показания, но и создает определенный психологический климат, когда допрашиваемый задумывается, как себя вести, какие показания давать.
Звукозапись может оказать на допрашиваемого и дисциплинирующее воздействие, особенно когда он отказывается от показаний, ведет себя вызывающе, допускает угрозы и оскорбления в адрес свидетеля и потерпевшего, с которыми проводятся очные ставки. Не следует забывать, что фонограмма допроса позволяет по его окончании в более спокойной обстановке вновь проанализировать ход и результаты следственного действия, выявить допущенные при допросе тактические ошибки и просчеты, а также те противоречия и неправдоподобности в показаниях допрашиваемого, которые не были подмечены во время допроса.
Задержание
Задержанию вымогателя должна предшествовать тщательная подготовка. Отличительной особенностью вымогательства является то, что после предъявления под воздействием насилия или угроз своих имущественных требований, вымогатели назначают потерпевшему время и место, где должна быть осуществлена передача имущества. Именно это и дает возможность подготовки и проведения задержания вымогателей с поличным, которое может быть:
- во время передачи предмета вымогательства;
- после передачи предмета вымогательства. Кроме задержания с поличным, возможно задержание в процессе розыска.
В задержании различают три стадии:
1) подготовительная,
2) рабочая,
3) заключительная.
В процессе подготовки к задержанию следователь совместно с работниками оперативных аппаратов составляет план этого следственного действия. План задержания должен быть составлен с учетом возможного изменения обстановки и порядка действий преступников. Необходимо заблаговременно решить вопрос об обеспечении безопасности участников задержания. Кроме того, в порядке подготовки к задержанию производится:
- подготовка технических средств;
- инструктаж потерпевшего;
- обеспечение безопасности потерпевшего и членов его семьи;
- выяснение, насколько возможно, имеется ли у задерживаемого оружие, владеет ли он боевыми приемами;
- принятие мер к блокированию путей отхода преступника;
- подготовка предмета вымогательства (чаще всего "куклы").
Само задержание должно производиться быстро и решительно, неожиданно для преступников, с тем, чтобы задерживаемые не смогли оказать действенного сопротивления, а также не сумели избавиться от предмета вымогательства. После осуществления физического захвата задержанного быстро удаляют в заранее выбранное и охраняемое членами следственно-оперативной группы место, которое должно располагаться в непосредственной близости от места захвата. Этими местами могут быть непросматриваемые с улицы ниша арки дома, угол внутреннего двора жилого дома или административного здания, подъезд.
Здесь проводится предупредительный личный обыск задерживаемого. При этом ни в коем случае нельзя требовать у обыскиваемого предъявления документов, удостоверяющих документов, удостоверяющих личность, а также предметов, могущих иметь значение для уголовного дела. При таком варианте действий у задерживаемого появляется возможность извлечь и применить оружие, а документы и предметы уничтожить. Документы (как и оружие) должны быть изъяты оперативным работником.
При производстве предупредительного личного обыска должны применяться такие тактические приемы, как обыск задержанного стоя, лежа, с упором рук в стену. При производстве личного обыска обыскиваемый должен всегда находиться в неустойчивом положении, а обыскивающий – в положении
"равновесия".
Таким образом, при подготовке к задержанию необходимо исходить из конкретной следственной ситуации, которая сложилась на определенный момент, а также из имеющихся в распоряжении следователя данных. Для задержания целесообразно создать подгруппы для обеспечения специфических задач. По сложившейся практике на одного задержанного выделяются 2-3 оперативных работника. Целесообразно создать следующие подгруппы:
- подгруппа наблюдения;
- подгруппа прикрытия;
- подгруппа обеспечения.
Иногда, в особо сложных случаях, вымогатели, не вступая в личный контакт с потерпевшим, требуют от него незаконного безналичного перечисления денег, осуществления других безналичных операций и т.д. В данной ситуации задержание преступников с поличным может быть затруднено[7].
Осмотр
Осмотр места происшествия по делам о вымогательствах необходим, когда есть возможность обнаружения на месте следов и других вещественных доказательств. Осмотр целесообразно проводить в присутствии потерпевшего. Особенностью осмотра места происшествия по делам о вымогательствах является многоэлементная структура места происшествия; она может включать в себя:
1) место осуществления угрозы;
2) место восприятия угрозы;
3) место задержания вымогателя с поличным;
4) место завладения предметом вымогательства;
5) место содержания заложников;
6) местонахождение сообщников вымогателей.
Осмотр предметов по делам о вымогательствах выделяется следующими особенностями:
- осмотру подлежат все изъятые предметы;
- при осмотре свертков, пакетов, коробок с деньгами, вначале устанавливается материал и внешний виду упаковки, ее целостность;
- после вскрытия упаковки с деньгами, устанавливается количество денежных купюр, достоинство и номера каждой из них[8].
Освидетельствование
Освидетельствование потерпевшего производится по делам о вымогательствах в тех случаях, когда оно сопровождается насильственными действиями в отношении потерпевшего. Какими-либо особенностями данное следственное действие не отличается.
Обыск
Наряду с другими следственными действиями в изобличении виновных лиц, совершивших вымогательство и установлении истины по делу большая роль принадлежит обыску. Сущность обыска как следственного действия состоит в принудительном обследовании тела и одежды человека, помещений, участков местности, транспортных средств для отыскания орудий преступления и розыска преступников, предметов, ценностей, других объектов, могущих иметь значение для дела. Обыск является неотложным следственным действием и в случаях, не терпящих отлагательства, может быть произведен (без санкции прокурора, но с последующим уведомлением в суточный срок).
Целью производства обыска является обнаружение, прежде всего, предметов вымогательства и средств его совершения. Предметом вымогательства чаще всего являются деньги, ценности, а также услуги, выполняемые потерпевшим в пользу вымогателя. Разумеется, в ходе обыска не ищут услуги, поскольку это деятельность, а пытаются отыскать материальные следы ее, например, документы, фиксирующие ее результат, дающие право вымогателю получить какую-то вещь, деньги, земельный участок, квартиру и т.п. Перечень конкретных предметов обыска изменяется в зависимости от ситуации и времени обыска: проводится ли он в ходе уже ведущегося расследования, либо сразу же после возбуждения уголовного дела – немедленно после задержания вымогателя.
Что искать, в большей степени определяется личностью обыскиваемого, его местом в организованной преступной группе: у боевика ищут, главным образом, средства и следы вымогательства, а у руководителя – ценности, документы, средства связи, транспорта и т.п.
Специфика обыска по делам о вымогательствах состоит в четком определении цели, прогнозировании конкретных разыскиваемых предметов и их следов; уяснения характера возможных материальных следов, выполнения услуг потерпевшим в пользу вымогателя и т.п. Все это требует подготовки к обыску, которая заключается в собирании сведений о месте, где будет производиться обыск и других обстоятельствах, связанных с вымогательством, прежде всего, с личностью преступника-вымогателя.
Подготовка к обыску имеет свою специфику. Особенно, если вымогательство совершено организованной преступной группой, в которой отлажен механизм взаимооповещения, подстраховки и других действий на случай провала.
К месту обыска следственно-оперативная группа прибывает незаметно для обыскиваемого. В случае необходимости выставляются посты у дверей и окон. Входить в обыскиваемое помещение следует всей группой, включая понятых.
Если имеются данные, что преступник вооружен и намерен оказать вооруженное сопротивление, то проводится оперативная комбинация, обеспечивающая безопасность и успешность проведения обыска.
Сам процесс производства обыска, обстановка, в которой он происходит, безусловно предполагают определенные взаимоотношения между следователем и лицом, у которого он производится, происходит взаимный обмен информацией, а также психологическое воздействие друг на друга. В этом процессе обязательно реализуются мыслительные задачи следователя. Следователь должен строить идеальные модели действий лица, у которого производится обыск.
4. Последующие следственные действия
Для обеспечения результативности допросов подозреваемых, важно определить от кого из них можно получить правдивые показания. Обычно это бывает лицо, имеющее небольшой преступный опыт, играющее второстепенную роль в группе. Правдивые показания склонен давать соучастник, находившийся в конфликте с лидером или другими членами группы.
Взятые с поличным вымогатели допрашиваются незамедлительно, пока они пребывают в некоторой растерянности. На допросе необходимо выяснить: кто был инициатором вымогательства, где, когда, при каких обстоятельствах это впервые обсуждалось; какие подготовительные действия проводились с целью его осуществления; кто из соучастников был ранее знаком с потерпевшим, при каких обстоятельствах произошло знакомство; откуда инициатор преступления узнал о доходах, материальном положении; каким образом и кто конкретно проводил разведывательные мероприятия; какие меры конспирации соблюдались; какие технические средства применялись; где, когда, в какой обстановке и кем были высказаны требования потерпевшему о передаче имущества и т.д.
Рекомендуется кроме того установить, имело ли место легальное или нелегальное хозяйственная либо финансовая деятельность преступной группы, если да, то в чем она заключалась.
При допросе подозреваемого рекомендуется использовать тактико-психологические приемы такие как факторы внезапности, последовательность предъявления доказательств, эмоциональное воздействие и др.
Предъявление для опознания – одно из ответственейших и трудоемких следственных действий при расследовании уголовных дел, связанных с вымогательством. Поскольку способы вымогательства различны, постольку и приемы установления его участников также не одинаковы. Если угроза вымогательства осуществляется психическим взаимодействием, бесконтактно с помощью технических средств (телефон, звукозапись, письмо), то установление преступника производится путем опознания по звуковой речи (голосу), либо производством различных судебных экспертиз.
В практике расследования уголовных дел о вымогательствах объектами опознания чаще всего являются люди[9]. Это непосредственно исполнители- вымогатели; их соучастники, например, охранники, шофера, связные-
"почтальоны", организаторы преступных групп. Нередки случаи предъявления для опознания и средств вымогательства, особенно предметов и устройств, с помощью которых вымогатель физически воздействовал на потерпевшего.
Предъявление людей и вещей осуществляется в соответствии с уголовно- процессуальными правилами производства следственных действий, с использованием общих тактических приемов, известных в науке криминалистике.
Несмотря на то, что в криминалистической тактике приемы производства таких видов опознания известны, однако по делам о вымогательстве они имеют некоторую специфику. Последняя обусловлена способом совершения вымогательства, поскольку преступник скрывает свою личность: одевает маску, наклеивает усы, бороду, накладывает грим и т.п., т.е. стремится изменить внешние признаки.
Специфика таких видов опознания состоит в тактике подготовки и тактике самого предъявления для опознания.
Подготовка, как правило, включает предварительный допрос опознающего, объявление ему о цели предстоящего следственного действия, подбор объектов, в числе которых будет предъявлен опознаваемый объект. Здесь необходимо учитывать два нюанса: а) в каком состоянии находится опознающий, в качестве которого чаще всего является потерпевший, в каких условиях он наблюдал вымогателя, как долго, был ли преступник в маске, гриме, какие применял орудия угрозы и физического воздействия; б) в каком состоянии психическом и физическом находился опознаваемый: задержан, допрашивался ли, находился ли на излечении и т.д.
Имеется мнение, что проводить опознание вымогателей нецелесообразно, поскольку они оказывают отрицательное воздействие на потерпевших и свидетелей. Думается, что в соответствующих случаях опознание в натуре целесообразно заменить опознанием по фотоснимкам и видеозаписям, особенно когда имеются опасения, что предъявленный для опознания подозреваемый (обвиняемый), обладающий сильным волевым характером, способен оказать на слабовольного, нерешительного или неустойчивого в моральном плане потерпевшего (свидетеля) отрицательное воздействие или психологический нажим (мимикой, жестами, интонацией в разговоре, отдельными репликами), выразить угрозу или наоборот, разжалобить опознающего. Следствием этого может быть ложное заявление потерпевшего (свидетеля) о том, что он не опознал подозреваемого.
Если вымогательство осуществлялось при непосредственном взаимодействии, когда потерпевший видел преступника и слышал его речь, то можно опознать последующего по звуковой речи. Тактика такого опознания известна в криминалистике.
Если угроза вымогательства осуществляется с помощью средств связи
(телефон, переговорное устройство, радиостанция), то в таких случаях и опознание должно проводиться с помощью этих же либо таких же технических средств связи.
Тактические приемы предъявления лица по звуковой речи остаются одинаковыми. Опознающий и опознаваемый находятся в разных помещениях и не видят друг друга. Комнаты соединены средствами связи. Следователь приглашает не менее 4-х понятых и помощника из числа следователей либо работников органа дознания. Затем по команде следователя опознаваемый и лица, в числе которых он предъявляется, в определенном порядке (по желанию опознаваемого) передают звуковую речь, а опознающий слушает и сличает результаты опознания[10].
Когда звуковая речь вымогателя записана на магнитофоне, видеомагнитофоне, опознание может производиться по фонограмме.
Следователь в ходе подготовки готовит не менее трех образцов записи речи каких-либо лиц, в ходе следственного действия воспроизводит фонограммы записи речи, в том числе и фонограмму с записью речи опознаваемого. При этом следователь предлагает понятым назвать порядок воспроизведения предъявленных фонограмм, что отражает в протоколе. Опознанная фонограмма под конкретным номером фиксируется в протоколе. Все остальные приемы остаются прежними[11].
Очная ставка
В процессе расследования вымогательств довольно часто возникает необходимость в проведении очной ставки. Хорошим результатом может быть проведение очных ставок между участниками группы вымогателей, когда один из участников начинает говорить правду, а другие продолжают давать ложные показания, но при этом следователь должен быть уверен, что сознавшегося соучастника не удастся запугать и что они в ходе очной ставки не откажутся от своих показаний.
Назначение экспертиз
В процессе расследования вымогательства у следователя может возникнуть необходимость назначения экспертиз. При расследовании вымогательств чаще всего назначаются нижеследующие экспертизы: судебно-медицинская, судебно-товароведческая, судебно-баллистическая, судебно-почерковедческая, дактилоскопическая, криминалистическая экспертиз микрочастиц, технико-криминалистическая экспертиза документов. Особое значение имеет судебно-фоноскопическая экспертиза, которая дает возможность идентифицировать лицо, чья речь записана на фонограмме, установить конкретный магнитофон, на котором произведена определенная запись, восстановить содержание звукозаписи на не вполне доброкачественной фонограмме.
Если вымогатель не установлен, исследование фонограмм позволит выяснить ряд сведений: пол; возраст; физические и другие характеристики говорившего; дефекты речи; профессиональный и культурный уровень; сферу, в которой он вращается. В распоряжение эксперта предоставляется: данные о времени и месте производства звукозаписи; использованной аппаратуре. Кроме того, в распоряжение эксперта направляется спорная фонограмма, а также зафиксированные на фонограмме свободные либо экспериментальные образцы соответствующего лица.
Перед экспертом обычно ставят вопросы о принадлежности голоса, записанного на фонограмме конкретному лицу, а также о возможности монтажа или внесение в фонограмму изменений в процессе звукозаписи и после нее10.
Для повышения процесса расследования данного вида преступлений необходимы четкие руководства к действию особенно в сложных следственных ситуациях. Кроме того, при расследовании дел, связанных с вымогательством, следует учитывать, что преступные группы нередко пытаются оказывать и оказывают психическое и другое давление на потерпевшего и свидетелей, а также их близких, вынуждая изменить свои показания или отказаться от них. Угроза физической расправой, уничтожением имущества, шантажа - вот далеко не полный перечень средств давления. И в этом случае в сложном положении оказываются суды и обвинения, т.к. чаще всего свидетели и потерпевшие изменяют свои показания именно в процессе судебного рассмотрения дела.
При всем при этом в следственной практике редко применяются меры по обеспечению безопасности потерпевшего и свидетелей, показания которых часто являются единственным прямым доказательством по делу.
5.
Предложения о внесении изменений в ст. 163 УК РФ
Как показывает практика, вымогательство порой является основной формой деятельности организованных преступных групп, основным средством получения криминального дохода.
Такие понятия, как "рэкет", "крыша", "наехали", "включили счетчик", прочно вошли в лексикон не только предпринимателей - они стали привычны и для обывателей.
На сегодняшний день с сожалением приходится констатировать, что предпринимаемые правоохранительными органами усилия по борьбе с этим злом малоэффективны. Вымогатели чаще всего либо совсем уходят от ответственности, либо несут чисто символическое наказание. Необходимо отметить и высокую степень латентности этого вида преступлений, так как потерпевшие, опасаясь мести со стороны преступников, а то и по причине определенных выгод наличия "крыши", о вымогательстве в правоохранительные органы не сообщают.
Государство, сознавая, насколько рэкет представляет серьезную угрозу его экономическим интересам, неоднократно ужесточило тяжесть уголовной ответственности за вымогательство. Однако это не повысило эффективность борьбы с данным видом преступлений. Следовательно, необходимо усовершенствовать уголовный закон, предусматривающий ответственность за вымогательство, поскольку имеющаяся норма малоэффективна.
Проанализируем диспозицию ст. 163 УК. С объективной стороны вымогательство выражается в имущественных требованиях, соединенных с угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких.
А если требование передачи чужого имущества, прав на него или совершения других действий имущественного характера есть, а угрозы как таковой нет либо она носит иной характер, чем указано в диспозиции статьи? Значит, и состава преступления нет?
Этим пробелом немедленно воспользовались вымогатели. Криминологические исследования показывают, что образовательный уровень вымогателей в целом довольно высок (в частности, выше, чем по хищениям), при необходимости юридической помощи обслуживаются они, как правило, лучшими адвокатами. Поэтому организованная преступность, нащупав лазейку в уголовной норме, действует по-своему юридически грамотно и безнаказанно.
Вымогатели обращаются с потенциальными потерпевшими, как правило, исключительно вежливо и корректно, страхуясь - вдруг разговор фиксируется с помощью технических средств. И никаких угроз. Например: "Извините, пожалуйста, мы узнали, что вы занялись коммерцией, в городе все нам платят, со следующего месяца вы будете нам платить ежемесячно (называется сумма)". Предприниматель, зная, что разговаривает с членами организованной преступной группы, безоговорочно соглашается на выдвинутые требования. Угроз нет, состава преступления тоже.
Либо разговаривают полунамеками: "Знаем, что за товаром в Москву ездишь - с тебя ежемесячно (называется сумма). Отказываешься? Смотри, по дороге все может случиться..." Потерпевший пытается конкретизировать угрозу: "А что?" В ответ - пожатие плечами. Незаконное требование передачи чужого имущества налицо, но угроза не конкретизирована - состава преступления нет.
А если характер угрозы таков: "Ты знаешь, у нас все схвачено, откажешься платить - замучают проверками ОБЭП, налоговая полиция, СЭС, торговая инспекция"? И действительно, на следующий день приходит с проверкой торговый инспектор. После этого снова визит вымогателей, и потерпевший соглашается с их требованиями. Вроде и угроза есть, и требование передачи имущества незаконное, но состав преступления отсутствует.
Могут разговаривать и по-другому: не будешь платить нам, придут бандиты соседнего микрорайона, они так разговаривать не будут. И снова предприниматель платит, и опять требования вымогателей не подпадают по действие УК.
Подобных примеров можно привести много.
Думается, в Уголовном кодексе вымогательство следовало бы определить как направленное в будущее незаконное требование передачи чужого имущества или совершения других действий имущественного характера, смягчив несколько санкцию ч. 1 ст. 163, а вымогательство, сопряженное с угрозой, переместить в часть вторую этой статьи, изменив соответственно нумерацию последующих частей статьи.
Целесообразно, видимо, расширить и содержащийся в диспозиции ст. 163 перечень угроз, сопровождающих требования вымогателя, дополнив их угрозой иных нежелательных последствий для потерпевшего.
Нуждается в конкретизации указание закона на угрозу применения насилия либо уничтожения или повреждения имущества, распространив ее, как и в других случаях, не только на потерпевшего, но и на его близких.
Нередки случаи, когда органами следствия действия обвиняемых квалифицируются как вымогательство, а суды переквалифицируют их на самоуправство. И хотя сложностей в разграничении этих составов преступлений вроде бы нет, проблемы все же существуют.
Когда виновный, осуществляя свое действительное или предполагаемое право с нарушением установленного законом порядка, требует вернуть свое имущество или эквивалент его, то все понятно - это самоуправство. А если он "включил счетчик"[12]?
Так, правоохранительная практика исходит из того, что при вымогательстве виновный угрожает применением насилия в будущем. Тем самым вымогательство отграничивается от грабежа и разбоя. Однако ответа на вопрос о временной границе разграничения этих составов преступлений нет. Отсутствует определение существенности вреда правам и интересам потерпевшего или его близких при шантаже; есть сложности с разграничением вымогательства и смежных с ним составов преступлений. Существуют и другие требующие официального разъяснения вопросы применения уголовного законодательства по делам о вымогательстве.
Список использованных источников:
Нормативно правовые акты:
1. Конституция Российской Федерации;
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (части первая, вторая и третья) (с изменениями от 20 февраля, 12 августа 1996 г., 24 октября 1997 г., 8 июля, 17 декабря 1999 г., 16 апреля, 15 мая 2001 г.);
3. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ (редакция от 19.06.2008 г.);
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. N 174-ФЗ (с изм.);
5. Гражданский процессуальный кодекс РФ ((14 ноября 2002 года N 138-ФЗ); 6. Федеральный закон "О прокуратуре Российской Федерации" (с изменениями);
7. Постановление Пленума Верховного суда РФ от 10 февраля 2000г. N6 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе»;
8. Постановление Пленума Верховного суда РФ от 4 мая 1990г. N3 «О судебной практике по делам о вымогательстве»;
9. Постановление Пленума Верховного суда РФ от 18 августа 1992г. N10 «О выполнении судами руководящих разъяснений Пленума Верховного суда Российской Федерации по применению законодательства об ответственности за вымогательство»;
Научная и учебная литература:
1. Андреев И.С., Грамович Г.И., Порубов Н.И. Криминалистика: Учебное пособие, под ред. Порубова Н.И. – Мн.: Высшая школа, 1997.;
2. Ахметов Б.И. Уголовно-правовая борьба с вымогательством. – Алматы: Труд, 2000;
3. Бажанов С.В. Ведомственное регулирование группового метода расследования. Совершенствование правоохранительной деятельности органами внутренних дел. Издание 2-ое. М.: Юристъ, 2002;
4. Бажанов С.В., Лацигин М.В., Ледащев С.В. Расследование вымогательства. Владимир: Красная Звезда, 2007;
5. Базаров Р.А. Совершенствование законодательства о борьбе с организованной преступностью. Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России., М.: Знание, 2001;
6. Бычкова С.Ф., Гинзбург А.Я. Следственные действия. Алматы: Время, 1999;
7. Валеев М.Х. Расследование вымогательств. М, 2009;
8. Галяшина Е.И. Обеспечение криминалистического исследования фактов вымогательства. М., 2001;
9. Иванов С.Н. Организация и тактические проблемы расследования вымога-тельства, совершённого преступными группами. Ижевск: Век, 2000;
10. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (под ред. Лебедева В.М.). М.: Юрайт-М, 2001.
11. Комментарий к федеральному закону "Об оперативно-розыскной деятельности". Под ред. П.Г. Пономарева. 2-е издание, переработ. М.: ИНФРА-М – НОРМА, 1999;
13. Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений. М.: Юристъ, 2001;
14. Криминология. Под ред. Н.Ф. Кузнецовой, Г.М. Миньковского. М.: Юристъ, 2000.
15. Лившиц Е.М., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. М.: Рост, 199;
16. Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М., 1998;
17. Мешков В.М., Попов В.Л. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия. М., 1999;
18. Панкратов В.В. Методология и методики криминологических исследований. М., 2000;
19. Расследование вымогательств (методические и тактические аспекты)/ Авт.-сост. О.Н. Коршунова, Е.Б. Серова. СПб.: Нева, 1999;
20. Сафонов В.Н. Организованное вымогательство: уголовно-правовой и криминологический анализ. СПб.: Нева, 2001;
21. Полищук Д.А., Парфентьев А.В. Методика расследования вымогательст-ва//Прокурорская и следственная практика. 2003 - № 1/2, С. 105-134;
22. Самошина З.Г., Балта Е.Ю. Процессуальные и технические аспекты применения средств видео- и звукозаписи при расследовании вымогательст-ва//Вестник Московского университета. Серия 11, право, 2000 - №5, С. 11-20;
[1] Полищук Д.А., Парфентьев А.В. Методика расследования вымогательст-ва//Прокурорская и следственная практика. 2003 - № 1/2, С. 105-134;
[2] Андреев И.С., Грамович Г.И., Порубов Н.И. Криминалистика: Учебное пособие, под ред. Порубова Н.И. – Мн.: Высшая школа, 1997.
[3] Расследование вымогательств (методические и тактические аспекты)/ Авт.-сост. О.Н. Коршунова, Е.Б. Серова. СПб.: Нева, 1999;
[4] Ахметов Б.И. Уголовно-правовая борьба с вымогательством. – Алматы: Труд, 2000
[5] Комментарий к федеральному закону "Об оперативно-розыскной деятельности". Под ред. П.Г. Пономарева. 2-е издание, переработ. М.: ИНФРА-М – НОРМА, 1999;
[6] Лившиц Е.М., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. М.: Рост, 1999;
[7] Бажанов С.В. Ведомственное регулирование группового метода расследования. Совершенствование правоохранительной деятельности органами внутренних дел. Издание 2-ое. М.: Юристъ, 2002
[8] Бычкова С.Ф., Гинзбург А.Я. Следственные действия. Алматы: Время, 1999
[9]Бажанов С.В., Лацигин М.В., Ледащев С.В. Расследование вымогательства. Владимир: Красная Звезда, 2007.
[10] Бычкова С.Ф., Гинзбург А.Я. Следственные действия. Алматы: Время, 1999
[11] Самошина З.Г., Балта Е.Ю. Процессуальные и технические аспекты применения средств видео- и звукозаписи при расследовании вымогательст-ва//Вестник Московского университета. Серия 11, право, 2000 - №5, С. 11-20
[12] Валеев М.Х. Расследование вымогательств. М, 2009
