Введение

1. Исторический анализ становления наследственного права России

2. Законодательно закрепленные принципы наследственного права

2.1. Принцип универсальности наследственного правопреемства

2.2. Принцип свободы завещания

3. Доктринальные принципы наследственного права

4. Принципы наследственного права России в сравнении с зарубежными странами

Заключение

Список используемой литературы
1. Исторический анализ становления наследственного права России
Статья: Эволюция наследственного права в России (дореволюционный и советский периоды)
(Березовская Е.А.)
("Наследственное право", 2008, N 2)
На протяжении многих веков право регулирует отношения, возникающие при переходе имущества от умершего субъекта к его правопреемникам. Институт наследования является одним из самых древнейших, поскольку его зарождение и дальнейшая эволюция проходили одновременно с развитием человеческого общества.

Принятие третьей части Гражданского кодекса Российской Федерации <1> значительным образом изменило правила наследования.

Новый порядок наследования и дарения"
(Вавилин Е.В., Гурьева Е.В.)
("Юркнига", 2006)

Так, одним из основных изменений в наследственном праве стало значительное расширение числа потенциальных наследников по закону. В третьей части Гражданского кодекса РФ учтены интересы практически всех родственников (ст. ст. 1141 - 1150 ГК РФ). В соответствии с принципом защиты интересов близких родственников количество очередей увеличилось до восьми.

ГК РСФСР 1964 года <1> устанавливал только две очереди наследников по закону. В первую очередь наследовали дети (в том числе усыновленные), супруг и родители (усыновители) умершего, а также ребенок умершего, родившийся после его смерти; во вторую очередь - братья и сестры умершего, его дед и бабка как со стороны отца, так и со стороны матери (ст. 532 ГК РСФСР). В дальнейшем в связи с принятием Федерального закона РФ от 14 мая 2001 г. N 51-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в ст. 532 ГК РСФСР" <2> количество очередей возросло до четырех: в третью очередь могли становиться наследниками братья и сестры родителей умершего (дяди и тети наследодателя); в четвертую очередь - прадеды и прабабки умершего как со стороны деда, так и со стороны бабки.
"Как грамотно составить завещание"
(Курноскина О.Г.)
("Феникс", 2006)
Также изменению подверглись и отдельные положения, имеющие концептуальное значение для наследственного права. Среди них обращают на себя внимание новое содержание принципа универсальности наследственного правопреемства, расширение свободы завещаний и др. Существенно изменились порядок и формы совершения завещаний, в том числе правовой режим завещанных вкладов, размер и режим обязательной доли в наследстве, способ фактического принятия наследства, порядок раздела наследственного имущества и многие другие положения.

Однако мнения специалистов в области наследственного права, а также сложившаяся на сегодняшний день практика его применения свидетельствуют об отсутствии единых позиций по ряду имеющих принципиальное значение вопросов, возникающих при толковании новых норм.

Исторический анализ законодательства свидетельствует, что подобного расширения прав наследования наша страна еще не знала.

Можно выделить основные этапы становления наследственного права в России:

1) наследственное право до Свода законов Российской империи;

2) наследственное право по Своду законов Российской империи (1835 - 1917 гг.);

3) наследственные отношения в 1917 - 1918 гг. Декрет об отмене наследования;

4) Гражданский кодекс РСФСР 1922 г.;

5) Указ о наследниках по закону и по завещанию 1945 г.;

6) Основы гражданского законодательства 1961 г. и ГК РСФСР 1964 г.
Этап 1. Наследственное право до Свода законов Российской империи
В 911 году князь Олег заключил Договор с Византией. Этот Договор является первым дошедшим до нас историческим нормативным документом, в котором содержатся нормы наследственного права. В Договоре отражены два признававшихся в Древнем русском государстве способа наследования - по закону и по завещанию, - причем завещание являлось письменным актом. Наследниками по закону признавались те из ближайших родственников умершего, на которых лежала обязанность кровной мести за убийство своего сородича.

Более пространные положения о порядке наследования содержались в Русской Правде - сложившемся в XI - XII вв. своде феодальных законов Киевской Руси и остававшемся основным письменным источником права на всех русских землях вплоть до XV в. К наследству ("задница", или "статок") относилось только движимое имущество - дом, двор, товар, челядь, скот; недвижимость (земля) принадлежала роду в целом и по наследству не переходила. Наследование допускалось по закону и по завещанию. Завещание ("ряд") вплоть до XIV в. выражалось исключительно в устной форме. Наследование ограничивалось тесным кругом семьи - восходящие и боковые родственники не имеют никаких прав на наследство. Муж не имел права наследования после жены. Основными наследниками по Русской Правде являлись сыновья. Обращает на себя внимание отсутствие при распределении наследственного имущества принципа первородства.

Для наследственного права Московского государства, получившего закрепление в Судебнике Ивана III (1497 г.), Судебнике Ивана IV (1550 г.) и Соборном уложении (1649 г.), характерны постепенное расширение круга наследников по закону за счет родственников по боковой линии до пятой степени родства и ограничение правомочий наследодателя за счет изъятия из свободного распоряжения отдельных видов недвижимого имущества, составлявшего, как правило, основную ценность наследства. Завещание ("духовная грамота", или просто "духовная") помимо указания главного наследника могло содержать распоряжения относительно различных выделов в пользу отказополучателей - легатариев. При этом наследниками по завещанию, как правило, назначались законные наследники или родственники до пятой степени родства либо церковь, а легатариями - посторонние лица.

<4> См.: Шершеневич Г.Ф. Курс гражданского права. (По изд. 1907 г.). М.: Статут (МГУ), 1997. С. 470.

<5> См.: Чибириева С.А. История государства и права России: Учебник / Под ред. С.А. Чибириевой. М.: Былина, 1999. С. 321.
Значительные изменения в порядок наследования были внесены Указом о единонаследии (1714 г.), изданным Петром I. Этот Указ основывался не на началах, выработанных предыдущей историей русского права, а на примерах западноевропейского, прежде всего английского, права.

Указ 1714 г. "О единонаследии" Петра Великого ввел значительные ограничения в наследовании и ознаменовал новый этап в развитии. По всему следует, что реформа Петра I носила сословный характер и затрагивала наследование после дворян. В соответствии с вышеупомянутым документом недвижимое имущество могло быть завещано лишь одному родственнику, причем сыновья имели только преимущество перед дочерьми, но не отстраняли их полностью. Важно было, чтобы имущество перешло в "одни руки". Движимое имущество могло дробиться сколь угодно.

Однако Указ о единонаследии встретил сопротивление со стороны дворянства, ставшего уже консервативной силой, потому что затронул самые близкие ему интересы: право собственности, переходящее в порядке наследственного правопреемства. Анна Иоанновна отменяет распоряжение Петра I своим Указом в 1731 г. "Родители, по равной любви ко всем своим детям, употребляли все средства для того, чтобы разделить между ними свое имение по равным частям, прибегали для того к подложным продажам и закладам, обязывали детей великими клятвами, чтобы получивший после них свое имение передал его часть своим братьям; из-за наследства рождались между детьми и родственниками ссоры, ненависть, смертоубийства". Такими причинами руководствовалась императрица, отменяя Указ о единонаследии. Екатерина Вторая опять ввела ограничения в наследовании, правда, только в отношении родового имущества.
Этап 2. Наследственное право по Своду законов Российской империи (1835 - 1917 гг.)
Нормы наследственного права, основанные на Соборном уложении 1649 г. и последующих узаконениях, были подвергнуты систематизации в Своде законов Российской империи (1835 г.) и на всем протяжении его действия (до 1917 г.) подвергались уже весьма незначительным изменениям.

Наследство представляло собой совокупность имуществ, прав и обязанностей наследодателя, среди последних особо выделялись долги умершего. Наследование открывалось со смертью наследодателя либо вследствие его безвестного отсутствия, лишения всех прав состояния, пострижения в монахи. Для составления завещания завещатель должен был достигнуть 21 года и находиться "в здравом уме и твердой памяти". Свобода завещания ограничивалась лишь запретом завещать родовое имущество кому-либо помимо законных наследников, завещание благоприобретенного имущества целиком отдавалось на усмотрение завещателя.

Характеризуя в целом наследственное право по Своду законов гражданских, необходимо отметить, что, несмотря на объем и подробность регулирования, это право вплоть до начала XX в. оставалось по своему характеру сословно-феодальным и крайне архаическим с экономической точки зрения. Нельзя не согласиться с пессимистической характеристикой отечественного наследственного права, данной в 1896 г. крупнейшим русским цивилистом К.П. Победоносцевым в его "Курсе гражданского права": "Русский закон наследования развивался органически и в полноте лишь относительно порядка, в коем родственники призываются к наследованию, и относительно ограничений наследственного права для некоторых лиц и по некоторым имуществам. Во всем прочем русское наследственное учреждение отличается отсутствием или крайней скудостью определений, и определения, какие есть, имеют вид отрывочный, случайный, без связи с ясно сознаваемой идеей, к которой должны примыкать все определения, возникшие путем органического роста или развития. Эта скудость, впрочем, становится понятной, когда подумаем, что наш наследственный закон возник в крайней простоте и скудости хозяйственного быта, в коем земледелие преобладает над промышленностью, капиталов образуется немного и обращение их медленно... ".

Завершая характеристику этого периода развития отечественного права, хотелось бы отметить, что русскими цивилистами к 1906 г. был подготовлен полноценный проект нового Гражданского уложения, книга 4 которого была посвящена наследственному праву. Его регулирование строилось исходя из потребностей динамично развивающегося буржуазного общества с набиравшей силу капиталистической экономикой, каковым, безусловно, была Россия в начале XX в. Это регулирование вобрало в себя не только лучшие достижения отечественной цивилистической мысли, но и новейшие достижения гражданского права Франции, Германии и Швейцарии. К сожалению, из-за затянувшегося согласования проекта в различных государственных учреждениях и обсуждения его в научных кругах, находивших в Уложении наряду с достижениями немало изъянов, которые хотелось исправить непременно до внесения проекта в Государственную Думу, а также из-за начавшейся вскоре Первой мировой войны и последовавшей затем революции проект так и не стал действующим законом.
Этап 3. Наследственные отношения в 1917 - 1918 гг. Декрет об отмене наследования
Со сменой политического строя растаяло российское право, берущее свои начала во времена Киевской Руси, развитое в Московском государстве и Российской империи. Коммунисты попытались изменить все то, что складывалось веками, и наследственное право первой половины XX в. не имело твердой основы в виде традиции и обычаев. Это и явилось причиной его нестабильности. Новая идеология не признавала частной собственности и призывала любыми путями лишить граждан данного блага. А поскольку переход "личной" собственности был возможен в порядке наследственного правопреемства, оно было ликвидировано одним из первых декретов Советской власти (Декрет ВЦИК от 27 апреля 1918 г. "Об отмене права наследования" <6>).

Теперь наследственное правопреемство стало трактоваться как передача в непосредственное управление и распоряжение. Декрет исключал завещательные распоряжения собственника относительно своего имущества и допускал наследование исключительно по закону. Только сравнительно узкий круг лиц мог быть правопреемником умершего. По наследству могло переходить имущество в пределах стоимости, определенной Декретом. В то же время из наследственной массы особо стали выделять предметы домашней обстановки, которые могли перейти по наследству только к лицам, совместно проживающим и пользующимся наравне с умершим данными вещами.
Этап 4. Гражданский кодекс РСФСР 1922 г.
Начало реставрации наследственного права положил Декрет ВЦИК от 22 мая 1922 г. "Об основах частных имущественных прав, признаваемых в РСФСР, охраняемых ее законами и защищаемых судами". Декрет признал право наследования по завещанию и по закону супругами и прямыми нисходящими потомками в пределах общей стоимости наследства 10000 золотых рублей. Положения Декрета от 22 мая 1922 г. легли в основу раздела ГК РСФСР 1922 г. "Наследственное право". Допуская возможность завещания имущества, ГК 1922 г. существенно ограничивал свободу завещательных распоряжений. Имущество не могло быть завещано лицам, не являющимся наследниками по закону.

Впервые после 1917 г. было установлено развернутое регулирование наследственных отношений, включающее нормы по всем вопросам, связанным с посмертным преемством в имущественных правах и обязанностях умершего лица. Принципиальное значение наследственного права в ряду других гражданских прав было подчеркнуто включением в 1936 г. в Конституцию СССР нормы, гарантировавшей охрану законом права граждан на наследование. В ГК 1922 г. впервые в отечественном гражданском праве были закреплены наследственные права иждивенцев - лиц, как правило, не связанных с наследодателем семейными или родственными узами, ответственность наследников по долгам наследодателя ограничена стоимостью наследственного имущества, установлена обязательная доля необходимых наследников, признано право завещателя на установление завещательного отказа и подназначение наследника.
Этап 5. Указ о наследниках по закону и по завещанию 1945 г.
Следующим этапом развития можно считать издание Указа Президиума Верховного Совета СССР от 14 марта 1945 г. "О наследниках по закону и по завещанию" <9>, который имел исключительное значение и стал поворотным моментом в истории советского наследственного права. Поскольку все ограничения прав наследования имели целью ликвидацию "капиталистических элементов", а к 1945 г. считалось, что она была завершена полностью, стало возможным предоставить гражданам более широкие права в распоряжении своим имуществом на случай смерти. Более того, в послевоенный период правительство стремилось улучшить имущественное положение граждан.

Указ расширил круг наследников за счет включения в него родителей, а также братьев и сестер наследодателя. Была введена очередность призвания к наследованию по закону.

Была существенно расширена свобода завещания: завещатель получил право при отсутствии лиц, являющихся наследниками по закону, составить завещательные распоряжения в пользу посторонних лиц (ч. 3 ст. 422).

Поскольку сложившееся к 1945 г. наследственное законодательство представляло собой, систему развернутого и подробного регулирования всех традиционных наследственных институтов, а также в связи с многочисленными изменениями, вносившимися в него на протяжении 20 лет, отражавшими, естественно, различные уровни экономического и социально-политического развития общества, архаичностью многих норм, относящихся к 1920-м гг., в судебной и нотариальной практике во второй половине 1940-х гг. стало возникать немало вопросов и затруднений в применении этого законодательства. В связи с этим в 1947 г. Пленум Верховного Суда СССР принял Постановление, содержавшее разъяснения и руководящие указания по целому ряду вопросов наследственного права.
Этап 6. Основы гражданского законодательства 1961 г. и ГК РСФСР 1964 г.
Несмотря на то что после 1945 г. в ГК 1922 г. не было внесено ни одного изменения по вопросам наследственного права, с 1 мая 1962 г. нормы Гражданского кодекса подлежали применению в части, не противоречащей Основам 1961 г. Основы явились результатом более чем 20-летних законопроектных работ по созданию общесоюзного кодифицированного акта в сфере гражданского законодательства и включали лишь принципиальные положения, касавшиеся основных цивилистических институтов.

К наиболее существенным новеллам, предусмотренным Основами 1961 г. по сравнению с ГК 1922 г., относятся включение родителей в первую очередь наследников по закону независимо от их трудоспособности (ч. 1 ст. 118), а также изменение положения иждивенцев наследодателя, которые наследовали вместе с той очередью наследников, которая призвана к наследованию (ч. 4 ст. 118). Основы существенно расширили свободу завещания, допустив безусловное право наследодателя завещать свое имущество любым лицам независимо от того, относятся ли они к наследникам по закону (ч. 1 ст. 119). Размер обязательной доли был уменьшен до 2/3 доли, которая причиталась бы наследнику при наследовании по закону (законной доли), и сокращен круг необходимых наследников, к которым относились только дети наследодателя, а также нетрудоспособные супруг, родители и иждивенцы умершего.

Дальнейшее развитие и детализация положений Основ были проведены ГК РСФСР, принятым в 1964 г. и введенным в действие с 1 октября 1964 г. При этом источниками законодательного материала для новой кодификации наряду с воспроизведенными в ГК 1964 г. положениями Основ стали действовавшие правила ГК 1922 г. и других нормативных актов о наследовании, обширная судебная практика применения этих правил, а также выводы и предложения цивилистической науки.

В целом наследственное право по ГК 1964 г. строилось на тех основополагающих принципах, которые были заложены Указом о наследниках по закону и по завещанию 1945 г. и Основами 1961 г. Если судить по литературе, относящейся к периоду действия ГК 1964 г., то ни судебной практикой, ни наукой не было выявлено сколько-нибудь существенных проблем и коллизий, которые бы не могли быть разрешены в рамках действовавшего наследственного законодательства либо разрешение которых в соответствии с этим законодательством противоречило бы представлениям о разумности и справедливости распределения имущества между наследниками умершего. О высоком качестве наследственного законодательства этого периода свидетельствовала его стабильность: до 2001 г. изменения в Гражданский кодекс вносились дважды и, помимо уточнения порядка удостоверения завещания и места подачи заявления об отмене завещания, имели исключительно редакционный характер (например, в связи с изменением наименования представительных органов власти в Конституции СССР 1977 г. были внесены изменения в статьи Кодекса, содержавшие упоминание об этих органах).
Этап 7. Изменения в наследственном праве после 1991 г.
Хотя раздел ГК 1964 г. о наследственном праве продолжал действовать вплоть до 1 марта 2002 г. без каких-либо существенных перемен, основополагающие изменения, происходившие с начала 1990-х гг. в базовых принципах построения гражданского общества, коснулись и перехода имущества после смерти гражданина к другим лицам.

В 2001 г. был значительно расширен круг наследников по закону за счет введения еще двух очередей - третьей, в которую включались дяди и тети наследодателя, и четвертой, объединявшей прадедов и прабабок умершего, как со стороны деда, так и со стороны бабки. Одновременно правом наследования по праву представления были помимо внуков и правнуков наследодателя наделены его племянники и племянницы, а также двоюродные братья и сестры.

Новое наследственное право (разд. V ГК РФ), действующее с 1 марта 2002 г., освободившись от идеологических запретов и ставших архаичными ограничений, остававшихся в нашем праве с первых лет советской власти, в то же время основывалось на преемственной связи с прежним правопорядком, прежде всего в части социальных начал при определении круга наследников по закону, защиты интересов наиболее уязвимых категорий наследников, сбалансированного сочетания принципов свободы завещания с обеспечением имущественных интересов членов семьи наследодателя и др. Однако общая оценка этого законодательства, оценка обоснованности предложенных им новаций и эффективности правовых механизмов не может быть дана, пока не накопится значительная практика его применения. Нотариальная и судебная практика, вероятно, выявит и основные направления совершенствования законодательного регулирования наследственных правоотношений.
Таким образом, проанализировав все этапы развития наследственного права на шей страны, можно заметить, что в начале каждого периода наблюдается тенденция к максимальному ограничению как субъективной воли наследодателя, так и круга наследников по обоим основаниям. Так было в Пскове и Новгороде, в Московском государстве, в эпоху империи и начале советского периода. Все они начинались если не полной отменой права наследования, то как минимум тотальным его ограничением.

С усилением политической власти ограничивалась свобода распоряжения собственностью, государство с новыми силами вмешивалось в частную жизнь общества. Законы и указы, устанавливающие всевозможные ограничения наследования, наглядно демонстрировали связь института частной собственности, государства и наследственного права. Стремление публичной власти оказывать влияние по меньшей мере на судьбу недвижимого имущества вполне объяснимо. Во много раз легче управлять огромным государством, имея устойчивую материальную основу. Именно подобные взгляды и руководили Петром Великим, когда Указом 1714 г. "О единонаследии" он запретил дробление имений, переходящих в порядке наследственного правопреемства. Именно поэтому в Московском государстве в отличие от порядка наследования движимого имущества наследование вотчин проходило в особом порядке.

Преобразования в сфере перехода прав от умершего к его потомкам находились под воздействием властных велений государства в такой же мере, как и под влиянием условий идеологии, доминирующей в общественном сознании. Наследственное право прошло длительный эволюционный путь развития, когда по принципам "естественного отбора" законодательство усваивало наиболее полезные и нужные обществу и, несомненно, государству правила регулирования наследственных отношений. Именно по этой причине Петровские ограничения субъективной воли наследодателя, изданные по усмотрению одного человека, были отменены менее чем через 15 лет. Именно по этой причине, уничтожив царское законодательство в 1918 г., большевики буквально через два года осознали невозможность использовать нормы, не имеющие под собой исторической основы.

В данном разделе работы на основании изучения правовых источников сделана попытка продемонстрировать влияние культурно-исторических аспектов, а также экономических и политических причин на развитие наследственного права нашей страны.

Если отказополучатель окажется лицом, признанным недостойным приобрести имущественные блага за счет наследства, он обязан возместить наследнику, предоставившему отказополучателю результат выполненной для него работы или оказавшему услуги, соответствующую стоимость этой работы или услуги. В данном случае будут применены правила гл. 60 ГК, регулирующие обязательства из неосновательного обогащения, как это следует из положений ст. 1117 Кодекса.

Таковы лишь отдельные примеры применения к отношениям, возникающим из завещательного отказа, положений, регулирующих гражданско-правовые обязательства.

В то же время вопрос о юридической природе завещательного отказа не исчерпывается признанием обязательственного характера отношений, возникающих на его основе. В научной литературе высказаны различные суждения по этому вопросу. Одна из позиций заключается в том, что завещательный отказ признается сингулярным наследственным правопреемством, поскольку имущественное право отказополучателя, хотя и опосредованно, через наследника, обусловлено наследством и наследованием <32>. Другая позиция отрицает наследственный характер сингулярного правопреемства, свойственного отношениям из завещательного отказа <33>, что представляется более верным.

--------------------------------

<32> См.: Флейшиц Е.А. Указ. соч. С. 91 - 95; Серебровский В.И. Указ. соч. С. 133 - 143.

<33> См.: Антимонов Б.С., Граве К.А. Указ. соч. С. 50 - 51; Черепахин Б.Б. Правопреемство по советскому гражданскому праву. М., 1962. С. 144.
Действительно, право требования отказополучателя к наследнику хотя и возникает на основе завещательного распоряжения, но создает обязательственное правоотношение между конкретными лицами - наследником и отказополучателем и по поводу исполнения конкретной обязанности имущественного характера. После открытия наследства у отказополучателя возникает не право на имущество наследодателя, а известное право на имущество наследника, перешедшее к нему в порядке универсального правопреемства. Это право представляет собой право требования определенной имущественной выгоды из имущества и за счет имущества наследника, который приобрел его как наследство. Обязательственно-правовая природа правоотношений между наследником и отказополучателем не отрицает специфики оснований возникновения и прекращения, предмета, особенностей исполнения этого обязательства и других обязательств, вытекающих из влияния завещательного распоряжения наследодателя, на отношения между наследником и отказополучателем. Кроме того, следует учитывать и еще одно важное обстоятельство.

Завещание представляет собой основание возникновения завещательного отказа, оно определяет и содержание соответствующего обязательства, однако оно прежде всего определяет порядок наследования, т.е. перехода прав и обязанностей умершего к наследникам. А завещательный отказ - в отличие от завещания - не устанавливает порядка перехода прав и обязанностей умершего к отказополучателю, а лишь определяет содержание обязательства, возложенного завещанием на наследника в пользу отказополучателя. Таким образом, завещательный отказ не является основанием наследственного правопреемства, хотя бы и сингулярного.

Срок для осуществления права, предоставленного по завещательному отказу, установлен продолжительностью три года со дня открытия наследства. Данный срок, в течение которого действует право на получение завещательного отказа и отказополучатель может требовать от наследника исполнения возложенной на него обязанности, является не сроком исковой давности, а сроком осуществления права (пресекательным сроком). Этот срок не подлежит ни перерыву, ни приостановлению, ни восстановлению, а с его истечением обязательство, основанное на завещательном отказе, прекращается, за исключением случая подназначения легатария (такая возможность предусмотрена в п. 4 ст. 1137 ГК).

Подназначение отказополучателя производится на случай, если назначенный в завещании отказополучатель умрет до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо откажется от принятия завещательного отказа или не воспользуется правом на получение завещательного отказа, либо лишится права на получение завещательного отказа по причине своей недостойности. Подназначение позволяет удовлетворить интерес, зависимый от права основного отказополучателя на предоставленное имущественное благо, и устраняет препятствия для приобретения другими заинтересованными лицами отказанного блага в ситуациях, при которых основной легатарий либо не получил при своей жизни самого права на исполнение завещательного отказа, либо после открытия наследства прямо отказался от предназначенного ему права, либо фактически не воспользовался правом на его получение, либо не смог воспользоваться отказанным правом ввиду установленной недостойности отказополучателя.

Правилами ст. 1138 ГК предусмотрены пределы исполнения завещательного отказа. Принципиальные положения, характеризующие исполнение легата, состоят в следующем.

Во-первых, наследник, на которого завещателем возложен завещательный отказ, обязан исполнить его лишь в пределах стоимости перешедшего к нему наследственного имущества. Если затраты, необходимые для исполнения завещательного наследства, превышают стоимость наследства, то наследник ограничивается размером затрат, соответствующим стоимости полученного им имущества, а обязанность исполнения завещательного отказа в части, не покрываемой стоимостью перешедшего к наследнику наследства (части наследства, отдельной вещи, отдельного права), не переходит к другим наследникам. Обосновывая это положение, в литературе верно отмечается, что отказополучатель является кредитором не наследодателя, а определенного наследника, и его требования, в отличие от требований кредиторов наследодателя, могут быть удовлетворены лишь за счет доли наследника, на которого возложено исполнение легата. Требовать исполнения легата за счет всего наследственного имущества, поступившего к другим наследникам, отказополучатель не вправе <34>.

--------------------------------

<34> См.: Лиманский Г.С. Наследование по завещанию: актуальные проблемы наследственно-правовой теории и практики. Самара, 2002. С. 68.
Если из существа завещательного отказа (например, при неделимости предмета завещательного отказа) вытекает, что стоимость наследственного имущества, перешедшего к наследнику, недостаточна для исполнения легата, наследник вправе отказаться от его исполнения в соответствии с общими положениями об обязательствах - в частности, о невозможности исполнения обязательства (ст. 416 ГК). Однако стороны могут договориться о дополнительном участии средств самого отказополучателя в исполнении завещательного отказа.

Во-вторых, замена наследника, на которого было возложено исполнение легата, другим наследником допускается в порядке перехода обязанности исполнить легат в случаях, предусмотренных законом. Доля наследства, причитавшаяся наследнику, на которого был возложен легат, может перейти к другим наследникам, поскольку иное не вытекает из завещания или закона (ст. 1140 ГК). Основания такого перехода доли в наследстве от одного наследника к другим наследникам указаны в правилах о подназначении наследника (ст. 1121 ГК), наследственной трансмиссии (ст. 1156 ГК), направленном отказе от наследства (ст. 1158 ГК), приращении наследственных долей (ст. 1161 ГК) и др. В этих случаях происходит не замена должника в обязательстве, а переход обремененной легатом наследственной доли отпавшего наследника к другим наследникам. Поскольку наследник, на которого был возложен легат, в силу определенных обстоятельств не стал правопреемником в наследстве, постольку он не мог стать и должником в обязательстве по исполнению легата. Должником по завещательному отказу признается наследник, к которому перешла обремененная завещательным отказом доля отпавшего наследника, если иное не вытекает из завещания или закона.

Таким образом, изменение наследника, обязанного исполнить завещательный отказ, вследствие изменения правопреемников, обусловленного отпадением одного из наследников, подпадает под действие правил о наследовании, но не положений о перемене лиц в обязательстве.

В-третьих, завещательный отказ подлежит исполнению за счет обремененного легатом наследства после погашения долгов наследства, приходящихся на долю наследника, обязанного исполнить легат (п. 1 ст. 1138 ГК). Это правило закона является средством предупреждения возможных злоупотреблений, направленных на передачу имущества из состава наследства легатарию, чтобы предотвратить обращение взысканий на наследство по требованиям кредиторов об уплате долгов наследодателя. Завещательный отказ подлежит исполнению лишь из стоимости очищенного от долгов наследства, перешедшего к наследнику, обязанному исполнить легат. Учитывая правила об очередности возмещения за счет наследства разного рода необходимых расходов (ст. 1136, 1174 ГК), следует сделать вывод, что расходы, вызванные болезнью и похоронами наследодателя, расходы на охрану наследства и управление им, расходы, связанные с исполнением завещания и вознаграждением исполнителю завещания, пользуются приоритетом перед уплатой долгов наследодателя, а уплата долгов наследодателя является приоритетной перед исполнением завещательного отказа.

В-четвертых, завещательный отказ не может быть исполнен с нарушением установленных пределов свободы завещания. Свобода завещания ограничена институтом обязательной доли в наследстве, и эта доля не может быть уменьшена путем возложения на необходимого наследника обязанности исполнить завещательный отказ. В соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 1138 ГК, если наследник, на которого возложен завещательный отказ, имеет право на обязательную долю в наследстве, он обязан исполнить завещательный отказ за счет той части перешедшего к нему наследственного имущества, которая превышает размер его обязательной доли. Это правило гарантирует неприкосновенность обязательной доли и недопустимость незаконного расширения свободы завещания посредством распоряжений о завещательном отказе, возложенном на необходимого наследника, имеющего право на твердый размер обязательной доли в наследстве.

Порядок исполнения завещательного отказа, представленного двум и более отказополучателям и возложенного на двух и более наследников, подчиняется правилам ст. 1138 ГК и положениям об обязательствах. Если завещательный отказ возложен на двух и более наследников, то складывается обязательство с участием нескольких лиц на стороне должника. Согласно общим положениям ст. 321 ГК, доли участия каждого содолжника в исполнении обязательства являются равными, поскольку иной размер доли не определен законом или условиями обязательства. Если в завещании не предусмотрен размер обременения наследственной доли, переходящей к каждому из наследников, что являлось бы условиями обязательства, действует правило п. 2 ст. 1138 ГК: завещательный отказ обременяет приобретенное каждым из наследников право на наследство соразмерно его доле в наследственном имуществе.

Завещательный отказ может быть установлен в пользу нескольких легатариев. Такой вид завещательного отказа не получил специального регулирования в нормах действующего российского наследственного права. В этом случае складывается обязательство с участием нескольких лиц на стороне кредитора. В зависимости от предмета завещательного отказа это обязательство может быть долевым и солидарным. Поскольку условиями завещания и правилами о завещательном отказе не установлено иное, к таким обязательствам следует применять соответствующие положения ст. 321, 326 ГК. Отказ одного из кредиторов от принятия его доли завещательного отказа имеет своим последствием освобождение наследственного должника от установленного обременения.

В случае если предмет завещательного отказа неделим (например, обязанность предоставить однокомнатную квартиру в пользование двух лиц, составляющих единую семью), а один из легатариев отказывается от принятия предоставляемого по легату права, завещательный отказ по требованию одного из солидарных кредиторов должен быть исполнен в полном объеме в его пользу (п. 1 ст. 326 ГК). При этом, исходя из правил п. 3 и 4 ст. 326 ГК, следует признать, что легатарий, получивший исполнение завещательного отказа в полном объеме, не обязан возмещать наследнику (должнику) стоимость выгоды, полученной им за счет отказавшегося от легата кредитора. Исполнение завещательного отказа полностью одному из легатариев освобождает должника от возложенной на него обязанности. Отношения между солидарным кредитором, получившим полное исполнение от должника, и солидарным кредитором, оставшимся без исполнения, являются отдельным обязательством, складывающимся без участия должника, который произвел исполнение полностью одному из солидарных кредиторов.

Прекращение завещательного отказа допускается по основаниям, предусмотренным законом. При этом предусмотренные п. 3 ст. 1138 ГК основания прекращения завещательного отказа относятся в целом к обстоятельствам, связанным с отказополучателем. В результате наступления этих обстоятельств завещательный отказ остается без субъекта, в пользу которого он установлен. Такими обстоятельствами являются:

- смерть отказополучателя до открытия наследства или одновременно с наследодателем;

- безусловный и безоговорочный отказ от получения завещательного отказа (ст. 1160 ГК), совершить который отказополучатель вправе в течение срока продолжительностью в три года, исчисляемого со дня открытия наследства;

- фактическое неосуществление права на получение завещательного отказа в течение срока продолжительностью в три года, исчисляемого со дня открытия наследства;

- лишение права на получение завещательного отказа по недостойности отказополучателя в соответствии с правилами ст. 1117 ГК.

Поскольку обязательство из завещательного отказа было предназначено в пользу определенного лица - легатария, исполнение не может быть произведено без участия этого лица. Складывается ситуация невозможности исполнения, прекращающей обязательство. В таком случае должник освобождается от исполнения возложенной на него обязанности. Обязательства из завещательного отказа могут быть прекращены по иным основаниям, предусмотренным положениями об обязательствах, если они не противоречат сущности завещательного отказа. Например, ликвидация юридического лица, назначенного отказополучателем, также освобождает наследника (должника) от исполнения обязательства, поскольку отсутствует лицо, которое могло бы принять исполнение завещательного отказа. Эта ситуация подпадает под действие ст. 419 ГК.

К иным основаниям прекращения завещательного отказа относятся случаи невозможности исполнения обязательства в соответствии с правилами ст. 416 ГК. Невозможность исполнения завещательного отказа создается, например, в случае наводнений или иных стихийных бедствий, вызывающих разрушения домов, утрату вещей, предназначенных для передачи отказополучателю в собственность или в пользование. Однако следует учитывать, что обязанность наследника, на которого возложен завещательный отказ, сохраняется при невозможности исполнения в адрес отказополучателя, если последнему подназначен другой отказополучатель.

В качестве условного примера можно привести случай, когда завещатель установил в пользу своей сестры завещательный отказ в виде предоставления ей права пожизненного пользования частью жилого дома, завещанного им своему сыну с возложением на него обязанности исполнить этот завещательный отказ. В завещании были назначены другие отказополучатели (это были дети сестры завещателя) на случай смерти первого отказополучателя до открытия наследства или непринятия завещательного отказа. Ввиду смерти сестры завещателя до открытия наследства право по завещательному отказу впоследствии осуществили подназначенные отказополучатели.

Отношения, связанные с исполнением завещательного отказа в пользу подназначенных наследников, специально не урегулированы подобно тому, как это сделано применительно к случаям принятия наследства лицами, у которых право на наследство возникает вслед за наследниками, отказавшимися от наследства или не принявшими наследство (ст. 1154 ГК). Принимая во внимание особенности оснований отпадения основного отказополучателя, следует полагать, что право подназначенных легатариев требовать исполнения завещательного отказа возникает с момента открытия наследства, если основной отказополучатель умер до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо с момента прямого отказа основного легатария от права на получение завещательного отказа, либо с момента лишения основного легатария права на получение завещательного отказа в соответствии с правилами ст. 1117 ГК, либо с момента истечения трехлетнего срока со дня открытия наследства, в течение которого основной легатарий не воспользовался правом на получение завещательного отказа. В последнем случае законом не установлен срок для осуществления права на получение завещательного отказа со стороны подназначенных легатариев. Поэтому действуют общие положения о сроке исполнения обязательства (ст. 314 ГК), в силу которых подназначенные наследники вправе заявить свои требования в разумный срок после возникновения у них права на завещательный отказ. Однако наследник, обязанный исполнить завещательный отказ в пользу подназначенного отказополучателя, освобождается от этой обязанности, если исполнение не может быть произведено в пользу нового кредитора ввиду его смерти до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо отказа от права на получение завещательного отказа или неосуществления этого права в течение разумного срока, либо лишения его этого права по недостойности в соответствии с правилами ст. 1117 ГК.

Завещательное возложение - особая разновидность завещательных распоряжений, которая позволяет наследодателю передать имущество наследникам как своим непосредственным правопреемникам и одновременно возложить на них обязанность совершить определенные действия имущественного или неимущественного содержания с общеполезной целью, как это указано в п. 1 ст. 1139 ГК. Завещательное возложение имеет определенные черты сходства с завещательным отказом: оно устанавливается исключительно в завещании; может исчерпывать содержание завещания; является обременением наследников, обязанных в силу распоряжения завещателя выполнить определенные действия. В случае если завещательное возложение имеет своим предметом совершение действий имущественного характера, к нему могут применяться правила об исполнении завещательного отказа, что прямо установлено п. 2 ст. 1139 ГК.

Предмет завещательного возложения характеризуется двумя главными чертами. Во-первых, действия, составляющие предмет возложения, могут иметь не только имущественное (как легат), но и неимущественное содержание. Во-вторых, и это выражает главную его черту, составляющую одновременно его сущность, завещательное возложение направлено на достижение общеполезной цели, а не к благу лишь определенного лица, как это имеет место при легате.

Вопрос о признаках действий, признаваемых общеполезными, не относится к простым. Общеполезными следует считать действия, совершаемые для блага государства и общества в целом, для удовлетворения материальных и духовных потребностей социальных групп и слоев, институтов общественной деятельности, общественных движений, научного, культурного, образовательного развития и достижения других целей, не связанных с предоставлением определенной выгоды конкретно назначенному лицу, независимо от масштаба создаваемого этими действиями общего блага. В частности, примером завещательного возложения является распоряжение завещателя, обязывающее наследника по завещанию передать весь гонорар от издания определенной его книги на цели развития творчества слепых. Другим примером завещательного возложения служит завещательное распоряжение коллекционера, обязывающее наследника по завещанию предоставлять коллекцию ювелирных изделий из серебра XVII в. для организации экспозиций периодических выставок по тематике художественного музея или передать коллекцию редких книг публичной библиотеке.

Завещательным возложением может быть признано завещательное распоряжение, посредством которого завещатель возложил на наследника по завещанию обязанность систематически осуществлять необходимый уход за местами захоронений наследодателя и указанных им лиц, выделив для этой цели определенные денежные средства. В этом случае также имеется общеполезная цель действий, результат которых не имеет определенного потребителя, но которые совершаются под знаком публичного и частного уважения к предкам.

Обязанность содержать принадлежавших наследодателю домашних животных, осуществлять необходимый уход и надзор за ними также может быть предметом завещательного возложения - в соответствии с правилами п. 1, ч. 2, ст. 1139 ГК. При осуществлении такого рода возложения отсутствуют правовые субъекты, чей конкретный интерес удовлетворяется посредством предусмотренного возложения. Вместе с тем посредством такого возложения удовлетворяется нравственное чувство общества, одобряющего гуманное отношение к животным.

Финансовым источником исполнения завещательного возложения имущественного и неимущественного характера служит наследственное имущество, переходящее к наследникам по завещанию или по закону. Если исполнителем завещательного возложения назначен исполнитель завещания, последний несет обязанность за счет определенной в завещании части наследственного имущества, что предусмотрено п. 1 ст. 1139 ГК.

По своей юридической природе завещательное возложение не является обязательством подобно завещательному отказу. Лицу, обязанному исполнить завещательное возложение, не противостоит определенный кредитор, который имел бы право требовать исполнения обязанности от должника. Обязанность исполнить завещательное возложение является односторонней обязанностью должника или исполнителя завещания, основанной на завещании. Эта особенность завещательного возложения подтверждается указанными в законе правовыми средствами охраны, которыми оно снабжено против неисполнения.

В соответствии с п. 3 ст. 1139 ГК заинтересованные лица, исполнитель завещания и любой из наследников вправе требовать исполнения завещательного возложения в судебном порядке. Заинтересованными лицами могут быть те учреждения и другие лица, к роду деятельности которых относится создаваемый исполнителем завещательного возложения результат общеполезного значения. Интерес любого из наследников требовать от обязанного лица исполнения завещательного возложения основан на нравственном и юридическом долге соблюдать волю завещателя, общественный интерес и предназначение наследства. Вместе с тем следует отметить, что возможность понуждения обязанного лица к исполнению завещательного возложения может быть устранена самим завещателем посредством соответствующего указания в завещании, как это предусмотрено п. 3 ст. 1139 ГК. Завещатель вправе оставить исполнение завещательного возложения на усмотрение назначенного исполнителя, которому надлежит решить вопрос о необходимости и возможности исполнения завещательного возложения, исходя из особенностей указанной общеполезной цели возложения и ее соответствия сложившимся социальным и другим условиям.
5. Тайна завещания
Статьей 1123 ГК РФ установлен принцип тайны совершения завещания и определен круг лиц, которые не вправе до открытия наследства разглашать сведения, касающиеся содержания завещания, его совершения, изменения или отмены. К таким лицам относятся:

- нотариус;

- другое удостоверяющее завещание лицо;

- переводчик;

- исполнитель завещания (душеприказчик);

- свидетели;

- гражданин, подписывающий завещание вместо завещателя (рукоприкладчик).

Тайна совершения завещания - известный нотариальной практике принцип завещания. Так, ст. 5 Основ законодательства РФ о нотариате содержит общий принцип тайны совершения нотариальных действий, который распространяется и на удостоверение завещаний. В соответствии с требованиями указанной статьи нотариусу при исполнении служебных обязанностей, а также лицам, работающим в нотариальной конторе, запрещается разглашать сведения о совершенных нотариальных действиях. Справки о совершенных нотариальных действиях, в том числе и о нотариально удостоверенных завещаниях, выдаются только по требованию суда, прокуратуры, органов следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными и гражданскими делами.

Вместе с тем ранее существовавший принцип тайны совершения завещания распространялся только на нотариуса и работников нотариальных контор. В настоящее время круг субъектов, обязанных сохранять тайну завещания, значительно расширен. Более того, законом установлены юридические гарантии обеспечения тайны завещаний: в случае нарушения тайны завещания завещатель вправе потребовать компенсацию морального вреда, а также воспользоваться другими способами защиты гражданских прав, предусмотренными действующим законодательством.

С принципом тайны завещания непосредственно связан порядок выдачи дубликата нотариально удостоверенного завещания. Дубликат завещания может быть выдан только самому завещателю, а после его смерти - указанным в завещании наследникам по представлении свидетельства о смерти завещателя. В случае смерти его наследников, которые были указаны в завещании, дубликат завещания может быть передан их наследникам по представлении ими свидетельства о смерти завещателя и умершего наследника, после которого они наследуют, а в необходимых случаях - и документов, подтверждающих родственные отношения наследников с наследодателем (если документы не были представлены ранее).