Вологодский институт права и экономики

Федеральной службы исполнения наказаний России
Курсовая работа

Предмет: Криминалистика

Тема: Виды подделки документов и их распознавание

Выполнил (а) слушатель ФЗО

VI курса 466 - ой учебной группы

Зачетная книжка 1138

Пугачев А.Н.

Вологда 2011

Оглавление
Введение…………………………………………………………….……..3

Глава 1. Документы – понятие и виды……………………..….……….5

1.1. Понятие и виды документов………………………………..……….5

1.2. Понятие и виды подделки документов………………………..……9

Глава 2. Способы подделки документов и их распознавание…....16

2.1. Способы подделки документов…………………………………..16

2.2. Способы распознавания подделок документов………….…..…21

Заключение…………………………………………………………..…..31

Список литературы………………………………………………..……33
Введение
Актуальность темы подделки документов в современной России очень велика, ведь даже поддельные дипломы о высшем образовании до недавнего времени были позорным фактом российской действительности. В современном обществе постоянно появляются новые, все более эффективные способы подделки указанных предметов и их внедрения в оборот. В соответствии с диспозициями некоторых статей УК РФ официальные документы выступают в качестве предметов преступных посягательств, а также орудий или средств совершения преступления. При этом использование поддельных официальных документов в качестве орудий или средств совершения опасных преступлений не всегда отражено в содержании ряда статей УК РФ. К ним относятся, например, мошенничество, присвоение и растрата вверенного имущества, незаконная банковская деятельность, лжепредпринимательство, незаконное занятие частной медицинской практикой, пересечение Государственной границы Российской Федерации без действительных документов, уклонение от уплаты таможенных платежей.

Следует отметить, что в юридической науке вопросы уголовно-правовой борьбы с подлогами документов в свое время получили развитие и определенную проработку. Но следует отметить, что работы, посвященные подлогу документов в целом, как общему элементу различных составов преступлений и предполагающие комплексное рассмотрение данного преступного посягательства, буквально единичны.

Для написания данной курсовой работы автором были использованы труды следующих авторов: М.А. Алиевой, В.А. Владимирова, Б.В. Здравомыслова, А.А. Жижиленко, А.К. Квициния. В.Ф. Б.В. Коробейникова, А.В. Кузнецова, И.Б. Малиновского. В.Е. Мельниковой. Г.С. Орлова. А.Я. Светлова. М.А. Семко. В.И. Соловьева, С.И. Тихенко, А.Н. Тройнина, Б.И. Пинхасова, Г.Ф. Поленова. В.С. Постникова. Т.Б. Румянцевой. Б.С. Утевского и других ученых.

Объектом курсовой работы являются общественные отношения, связанные с осуществлением документарной деятельности государственных органов, предприятий, учреждений; обеспечением их правовой охраны.

Целью данной курсовой работы является рассмотрение подделки документов, изучение практики распознавания этих подделок и их видов.

Для достижения поставленной цели были определены и решены следующие задачи:

- изучить понятие и виды документов;

- проанализировать виды подделки документов;

- проанализировать способы подделки документов;

- изучить способы распознавания подделок документов.
Глава 1. Документы – понятие и виды
1.1. Понятие и виды документов
Понятие документ раскрывается в Уголовном кодексе России, где в главе 32 УК РФ законодатель использует следующие термины: официальные документы (ч. 1 ст. 325); официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей (ст. 324; ч. 1 ст. 327); удостоверение (ч. 1 ст. 327); паспорт или другой важный личный документ (ч. 2 ст. 325); марки акцизного сбора, специальные марки, знаки соответствия, защищенные от подделок (ч. 3 ст. 325, ст. 327.1).¹ Поэтому можно сделать вывод о том, что документ - это специально изготовленный в результате целенаправленной волевой деятельности человека предмет материального мира, который посредством системы условных знаков (символов, обозначений, сигналов) удостоверяет своим содержанием факты или события, имеющие юридическое значение.²

Перечисленные документы имеют разное назначение, признаки, которые обусловливают их неодинаковое правовое регулирование. Проблема в том, что зачастую в теоретических исследованиях, в правоприменительной практике документы необоснованно объединяются или разграничиваются, что может повлечь неправильную квалификацию преступлений.

Родовое понятие документа (документированной информации) следует определять как зафиксированную на материальном носителе информацию с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Следовательно, существенными признаками документа являются: а) наличие материального носителя; б) фиксированность информации; в) наличие информации (информативность); г) наличие реквизитов (набора символов, знаков), позволяющих идентифицировать информацию.

Очевидно, что содержательным признаком документа выступает информация (сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления), которая характеризуется: 1) субъектностью - наличием субъекта, источника информации (автора); 2) осмысленностью - наличием сведений (мысли, выраженной посредством понятий, суждений, умозаключений, изображений, звуков); 3) предметностью - сведениями о конкретных лицах и обстоятельствах (предметах, фактах, событиях, явлениях, процессах); 4) фиксированностью - фиксацией сведений (выраженной вовне мысли) на материальном носителе.³

К сожалению, легального перечня официальных документов не существует. А отдельными нормативными актами предусмотрены следующие их виды: законы, судебные решения, иные тексты законодательного, административного и судебного характера, а также их официальные переводы; нормативные правовые акты; архивные справки; сертификаты АУЦ; лицензии; разрешения; временные разрешения и др.

В ст. 324 и ч. 1 ст. 327 УК предметами преступлений названы официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, а в ч. 1 ст. 327 кроме того - удостоверение. Нормативно удостоверениями является широкий круг документов: удостоверение национального фильма; лоцманское удостоверение; сертификат летной годности; удостоверение ветерана труда; удостоверение личности военнослужащего РФ; водительское удостоверение и др. В зависимости от назначения все удостоверения можно подразделить на три вида: удостоверение, подтверждающее права или освобождающее от обязанностей; удостоверение личности, ее статуса; удостоверение юридического факта. При этом обязательным признаком любого удостоверения как разновидности официального документа является именно удостоверение (констатация) юридического факта. В ряде случаев определенные виды удостоверений могут обладать совокупностью признаков первых двух видов удостоверений или всех трех.

К первому виду удостоверений, подтверждающих наличие у владельца определенных прав или освобождающих от конкретных обязанностей, относится, например, удостоверение ветерана боевых действий, предусмотренное в Постановлении Правительства РФ от 19 декабря 2003 г. «Об удостоверении ветерана боевых действий», где установлено, что ветераны боевых действий реализуют свои права и льготы на основании удостоверения ветерана боевых действий.

К удостоверению, освобождающему от обязанностей, следует отнести листок нетрудоспособности и, в отдельных случаях, справки формы, установленной Минздравмедпромом России, как указано в Приказе Минздравмедпрома РФ и Постановлении Фонда социального страхования РФ от 19 октября 1994 г. «Об утверждении Инструкции о порядке выдачи документов, удостоверяющих временную нетрудоспособность граждан», согласно которому документами, удостоверяющими временную нетрудоспособность и подтверждающими временное освобождение от работы (учебы), является листок нетрудоспособности и, в отдельных случаях, справки установленной формы, выдаваемые гражданам при заболеваниях и травмах, на период медицинской реабилитации, при необходимости ухода за больным членом семьи, здоровым ребенком и ребенком-инвалидом, на период карантина, при отпуске по беременности и родам, при протезировании в условиях протезно-ортопедического стационара.⁴

Второй вид удостоверений предназначен для удостоверения личности или ее статуса. На основании удостоверения, которым подтверждена (удостоверена) личность, лицо может получить права или освободиться от каких-либо обязанностей.

Третий, менее распространенный, вид удостоверений - документ, подтверждающий (удостоверяющий) исключительно юридический факт, т.е. не подтверждающий наличие прав или освобождение от обязанностей и не удостоверяющий личность. К нему следует отнести, в частности, удостоверение, подтверждающее принадлежность средств, товаров, работ и услуг к технической помощи, получению и использованию технической помощи, предусмотренное в Постановлении Правительства РФ от 17 сентября 1999 г. «Об утверждении Порядка регистрации проектов и программ технической помощи (содействия), выдачи удостоверений, подтверждающих принадлежность средств, товаров, работ и услуг к технической помощи (содействию), а также осуществления контроля за ее целевым использованием».

Таким образом, удостоверение - это охраняемый законом официальный документ установленной формы, который удостоверяет юридические факты, например статус личности или наличие прав или освобождение от обязанностей; создан уполномоченным лицом; подпадает под действие системы регистрации, строгой отчетности и контроля за обращением.

К официальным документам, возлагающим обязанности (предписывающим), можно отнести некоторые виды исполнительных документов: исполнительные листы; судебные приказы; нотариально удостоверенные соглашения об уплате алиментов, как, в частности, указано в Федеральном законе от 02 октября 2007 г. «Об исполнительном производстве». Судебная практика официальными документами, предоставляющими права или освобождающими от обязанностей, в разное время признавала: паспорт, удостоверение работника прокуратуры, вексель, рецепт, платежное поручение.

Предметами преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 325 УК, названы паспорт или другой важный личный документ. Трудности при применении этой статьи УК вызывает то, что законодатель не дал перечня важных личных документов, назвав в качестве одного из них лишь паспорт.

В практике в разное время важными личными документами признавались: свидетельство о рождении, паспорт, свидетельство о регистрации брака, заграничный паспорт, военный билет, водительское удостоверение, доверенность на право управления автомобилем, технический паспорт на автомашину, свидетельство о регистрации транспортного средства, страховой медицинский полис, медицинская санитарная книжка, трудовая книжка, диплом учителя начальных классов, свидетельство о смерти, временное разрешение на управление транспортным средством, удостоверение личности офицера; вексель; рецепт; ветеринарное свидетельство; документы, необходимые для получения долгосрочных ссуд на жилищное строительство и неотложные нужды; пенсионное удостоверение.

Таким образом, все официальные документы, являющиеся предметами посягательств в смысле ст. ст. 324, 327, 327.1, ч. 2 и 3 ст. 325, обладают юридическими признаками определения «удостоверения». Официальные документы - предметы преступлений в смысле ч. 1 ст. 325 УК - являются удостоверениями, не носящими частного характера.⁵
1.2. Понятие и виды подделки документов
Подделка документов - это противоправные умышленные действия по изготовлению или использованию поддельных документов, нарушающие информационно-удостоверительную деятельность органов государственной власти и управления, предприятий, учреждений, организаций.⁶

Одним из главных ориентиров классификации подделки документов в российском уголовном праве является действующее законодательное определение различных видов подлогов в форме конкретных составов преступления. В свою очередь ключевым условием законодательного деления подделки документов на различные виды выступает основополагающий для классификации всех преступлений критерий - степень общественной опасности. Законодатель, устанавливая особую ответственность за тот или иной вид подделки документов, преследует цели усиления охраны определенных общественных отношений, обеспечения защиты конкретных социально значимых интересов. В связи с этим, необходимо иметь в виду все представленные в уголовном законодательстве составы преступлений, устанавливающие ответственность за подделку документов. В данном случае деление осуществляется в зависимости от состава объективных и субъективных признаков, специфичных для каждого из отдельных видов подлога. По такому основанию вычленяются следующие виды подделки документов:

а) подделка, изготовление или сбыт поддельных документов (использование подложных документов) (ст. 327 УК РФ);

б) служебный подлог (ст. 292 УК РФ);

в) подлог избирательных документов (ст. 142 УК РФ);

г) изготовление или сбыт поддельных денег (ценных бумаг) (ст. 186 УК РФ);

д) изготовление или сбыт поддельных кредитных (расчетных) карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ);

е) подделка рецептов и иных документов, дающих право на получение наркотических средств и психотропных веществ (ст. 233 УК РФ);

ж) фальсификация доказательств (ст. 303 УК РФ);

з) изготовление, использование, сбыт поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия (ст. 327'УКРФ).⁷

Следующее видовое деление подлогов документов проводится по субъекту их осуществления. По данному основанию с учетом служебного положения лица - субъекта преступления можно вычленить четыре основные группы подлогов доку­ментов:

1) подлог, совершенный частным (не должностным) лицом (общий подлог);

2) подлог, совершенный должностным лицом (служебный подлог);

3) подлог, совер­шенный специальным должностным лицом (специальный служебный подлог);

4) подлог, совершенный лицом (частным или должностным), обладающим опреде­ленным статусом, правомочиями, служебным положением.⁸

В первую группу подлогов документов входят составы преступления, не пре­дусматривающие специального субъекта их совершения. Данные преступления могут быть совершены лицом независимо от его должностного положения, правомочий, гражданско-правового статуса и т. п. Это в первую очередь преступления, пре­дусмотренные ст. 186, 187, 198, 233, 274, 327, 3271 УК РФ.

Вторая группа подлогов охватывает преступления, ответственность за которые устанавливается в случае совершения их особым кругом субъектов - должностными лицами. Такой подлог предусмотрен прежде всего в ст. 292 УК РФ. В зависимости от особенностей фальсифицируемых документов исключительно должностные лица законодательно определены субъектами ст. 170, п. «б» ч. 3 ст. 188 УК РФ.

Третья группа подлогов документов охватывает подлоги, совершенные должно­стными лицами, однако лишь теми, которые обладают специальными правомочиями, несут определенные обязанности, занимают конкретное служебное положение. В уголовном законе насчитывается более 10 норм, закрепляющих ответственность за подлоги документов со стороны специальных должностных лиц. К ним относятся нормы, предусматривающие как повышенную ответственность за подлог документов, совершенный специальным должностным лицом, так и ответственность за подделку документов, которая объективно может быть совершена только особым кругом должностных лиц.

Четвертая группа - подлоги, совершенные лицами, обладающими опреде­ленными правами или обязанностями. Речь идет о преступных подлогах или подлогах - способах осуществления незаконных действий, которые могут быть совершены как частными, так и должностными лицами в зависимости от их нормативно-правового положения. При этом в ряде статей УК РФ прямо говорится о специальном субъекте таких преступлений: руководитель организации (ст. 176); руководитель (собственник) организации-должника (ст. 195); лицо, обязанное обеспечивать население инфор­мацией об обстоятельствах, создающих опасность для жизни или здоровья людей (ст. 237 УК РФ); лицо, участвующее в гражданском деле или его представитель (ст. 303 УК РФ). В других нормах УК РФ рассматриваемый специальный характер субъекта подлога документов предполагается, но не конкретизируется (ст. 185, 199 УК РФ).

Подделки документов также могут быть классифицированы в зависимости от характера и направленности действий по подлогу документов. Здесь вычленяются следующие разновидности подлогов документов:

а) подлог как самостоятельное преступление;

б) подлог как альтернативное действие другого состава преступления;

в) подлог как способ совершения другого преступления.⁹

В отечественной науке уголовного права практически все авторы признают деление всех подлогов документов по способу их совершения на материальные и интеллектуальные.

К первому виду относятся подлоги, связанные с изменением вида документа, исправлением содержащихся в нем записей, внесением фиктивных реквизитов. Материальный подлог присутствует также при полном составлении подложного документа. Особенность данного подлога заключается в том, что при его осуществлении остаются материальные следы преступления.

Второй вид образуют подлоги документов, имеющих все необходимые атрибуты, составленных с соблюдением соответствующих требований, правильных по форме, но ложных по содержанию. Фальсифицированный таким образом документ с внешней стороны ничем не отли­чается от подлинного, каких-либо материальных признаков подделки не содержит.

Указанное деление прямо не зафиксировано в уголовном законодательстве. Оно основывается на анализе способов изготовления подложных документов и сопоставлении характеризующих признаков составов преступлений, предусматри­вающих ответственность за подлог документов. В соответствии с УК РФ материальный подлог - это такие действия, как «искажение учетных данных» (ст. 170), «подделка документов» (ст. 327), «внесение в официальные документы исправлений, искажающих их действительное содержание» (ст. 292), «изготовление поддельных марок акцизного сбора...» (ст. 3271). Для интеллектуального подлога характерны следующие действия: «заведомо неправильный подсчет голосов, заведомо неправильное установление результатов выборов, референдума» (ст. 142 УК РФ), «включение в декларацию заведомо искаженных данных» (ст. 198 УК РФ), «внесение в официальные документы заведомо ложных сведений» (ст. 292 УК РФ) и др.

Анализ способов совершения материального подлога свидетельствует, что данная разновидность может быть выражена в двух формах:

а) в виде трансформации существующего подлинного документа путем подчистки, травления и нанесения нового текста, дописки, иного исправления;

б) в форме создания нового подложного документа с помощью поддельных оттисков штампа, печати, подписи, номерного или защищенного от подделки бланка и т.п.¹⁰

По общему правилу, не должностное лицо, составившее подложный документ с использованием своих правовых или фактических возможностей, несет ответ­ственность по ст. 327 УК РФ. Такого рода подделка при наличии необходимых признаков преступления является интеллектуальным подлогом (например, выписка заведомо ложного рецепта медицинским работником, не обладающим полномочиями должностного лица; составление рядовым служащим банка справки об обмене валюты; внесение посторонним лицом изменений в компьютерную запись платежного доку­мента и т. п.).

Действия, квалифицируемые по ст. 327 УК РФ, будут составлять интеллектуальный подлог и тогда, когда лицо, воспользовавшись необходимыми атрибутами документа (номерным или простым бланком, печатью, проставленной подписью), составляет полностью фиктивный документ. Необходимым условием при этом должны быть материальные следы, оставляемые преступником (машинописный текст, записи и т. п.), не имеющие характерных особенностей и не отличающиеся от буквенно-цифровых знаков, которые были бы выполнены при обычных условиях составления документа.

На практике наиболее часто интеллектуальный подлог, наказуемый по ст. 327 УК РФ, встречается при изготовлении документа с помощью похищенных или незаконно изъятых печатей, бланков, заранее проставленных подписей; при введении в заблуждение лица, утверждающего документ (например, замена страницы, не датирование документа и т.п.); в случае составления документа от имени несуществующей (ликвидированной) организации с использованием ее реквизитов, и т.п.

Таким образом, состав преступления «подделка, изготовление и использование подложных документов» (ст. 327 УК РФ) не только материальный, но и интел­лектуальный подлог.
Глава 2. Способы подделки документов и их распознавание
2.1. Способы подделки документов
Криминалисты различают три вида подделок: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно.¹¹ Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.

Подчистка – это механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки: взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Травление - это воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Дописка - это добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка – это добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.¹²

Основные признаки дописок: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах. Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.
Исправление текста частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Замена частей документа осуществляется, главным образом, в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах является нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации страниц; различная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.
Признаками переклейки фотографии являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея; несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.¹³

В некоторые документы (в основном, это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.
Исследование технической подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется: с использованием копировальной бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием; посредством влажного копирования.

Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.
Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации. Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований.¹⁴ Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований. Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или других материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное клише.

Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке.¹⁵ В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков.
При влажной копировке подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.
2.2. Способы распознавания подделок документов
Криминалистическое исследование документов делится на: а) технико-криминалистическое; б) исследование письма. При технико-криминалистическом исследовании его предметом является, главным образом, материал документа (восстановление поврежденных документов, исследование документов с замазанными, залитыми текстами, определение давности документов, исследование подчищенных, вытравленных документов). К технико-криминалистическим относится, кроме того, исследование оттисков печатей и штампов, а также машинописных текстов.

Выявление записей, залитых или замазанных красящим веществом. В следственной практике встречаются документы с чернильными и иными пятнами, скрывающими текст или подписи, представляющие интерес. Эти повреждения могут быть как случайными, так и умышленными. Простейшими способами прочтения залитых текстов служат: осмотр лицевой и оборотной сторон документа в падающем свете под различными углами зрения, осмотр при боковом освещении и на просвет. Если штрихи текста и вещества наслоения отличаются по цветовому фону, пятно осматривают через светофильтр того же цвета, что и пятно. Если залитый текст был выполнен карандашом, он может быть восстановлен осмотром при боковом освещении по следам давления на оборотной стороне документа. Выявление залитых текстов производится при помощи следующих методов:

1) фотографических – предназначенных для усиления контрастов (цветоразличительная съемка);

2) исследования в инфракрасных лучах;

3) обработкой пятна в люминесцирующих составах;

4) смыванием пятна растворителем;

5) обесцвечиванием пятна химическими реактивами;

6) применением влажной копировки и др.

Определение давности документов и записей в них. Вопрос о давности может быть поставлен двояко:

1) когда выполнен документ или подпись;

2) выполнены ли сравниваемые записи в одно и то же время.

Первый случай предполагает установление абсолютной давности, второй – относительной давности. Абсолютная давность документа определяется путем изучения содержания документа, материалов и орудий письма, а также почерка. В отношении содержания документа исследуют: когда происходили цитируемые в тексте события, когда были приняты употребляемые наименования местности, учреждений, предприятий, не имеется ли в документе сведений, не соответствующих дате, которой помечен документ. В отношении материалов письма исследуют состав и выработку бумаги, фирменные знаки, состав материалов штрихов, признаки старения бумаги и вещества штрихов.

Для определения относительной давности записей в документе производится:

1) исследование сравнительного возраста штрихов;

2) установление последовательности пересечения штрихов;

3) установление пересечения штрихов со складками бумаги.

При многократном складывании и разворачивании документа наступает повреждение бумаги: волокна, не обладающие достаточной упругостью, ломаются. Повреждение поверхности бумаги в местах складки вызывает при письме чернилами расплывы последних. Этим устанавливается, до или после складывания выполнен документ (дописка).

Исследование подчищенных документов. Подчисткой называется механическое удаление штрихов путем стирания или выскабливания.¹⁶ Всякая подчистка влечет за собой в большей или меньшей степени повреждение поверхности бумаги. Это выражается в потере глянца, увеличении впитываемости, взъерошенности волокон; интенсивная подчистка вызывает утончение бумаги. Если запись была выполнена на линованной бумаге, на документальной бумаге, снабженной защитной сеткой, последняя нарушается. Если на подчищенном месте написан чернилами новый текст, то при этом нередко происходят расплывы чернил позднейших штрихов. Перечисленные признаки могут быть обнаружены посредством осмотра поверхности документа невооруженным глазом и при помощи лупы. Утончение бумаги в подчищенных местах обнаруживается осмотром документа на просвет. Особенно видны следы подчистки на хорошо проклеенной бумаге. Подчищенные документы исследуются специальными методами: фотосъемка в инфракрасных лучах, исследование в ультрафиолетовых лучах, окуривание парами йода (следы подчистки темнеют). Подчищенный текст восстанавливается по сохранившимся следам давления и следам штрихов первоначального текста.

Исследование вытравленных документов. Травление документов состоит в уничтожении записей посредством химического разрушения или обесцвечивания красящего вещества штрихов с последующим удалением продуктов травления, а иногда и без такового. На процесс травления влияют: концентрация реактива, температура раствора, продолжительность травления. Штрихи, выполненные графитным карандашом, черной тушью и некоторыми другими веществами, не поддаются травлению.¹⁷ Если предполагается, что документ был подвержен травлению, при экспертном исследовании возникают и могут быть разрешены следующие вопросы:

1) установление факта травления;

2) определение веществ, применявшихся при травлении;

3) восстановление текста вытравленного документа.

Признаками травления служат:

1) появление на бумаге матовых зон;

2) образование желтых пятен;

3) повреждение бумаги;

4) обесцвечивание защитной сетки;

5) расплывы позднейших текстов;

6) остатки на документе веществ, применяемых при травлении.

Применение сильнодействующих веществ может привести к уничтожению документа, поэтому применяют слабые, при этом остаются следы первоначальных штрихов.

Иногда преступники применяют вместо травления смывание штрихов растворителями. Это сопровождается окрашиванием прилегающих участков документа. Важнейшим методом исследования вытравленных документов является исследование в ультрафиолетовых лучах, дифференцирующих различные оттенки люминесцентного свечения, что способствует не только установлению факта травления, но и прочтению вытравленных текстов.

Установление приписок, выполненных от руки. Приписки совершаются преступниками с целью увеличения суммы выданных денег в расписках, количества и стоимости отпущенных товаров в накладных, объема произведенных работ. Возможны приписки в личных документах – удостоверениях, аттестатах, справках и др. Приписки выполняются преступником на свободных местах документа, между окончанием текста и подписью, между строками, в конце строк, в промежутках между словами, впереди обозначенных сумм.¹⁸

Для установления приписок в документах, выполненных от руки, используют следующие признаки:

1) противоречия в содержании различных частей документа;

2) особенности расположения приписки по сравнению с первоначальным текстом;

3) некоторые особенности в признаках почерка, вызванные различиями условий письма при выполнении приписки;

4) индивидуальные различия в почерке, если приписка была выполнена не тем лицом, которым был написан первоначальный текст документа;

5) разница в подложке;

6) давность материалов штрихов текста и приписки.

Установление переделки документов. Переделки записей в документах производятся преступниками путем исправления первоначальных текстов, отдельных знаков на другие. Подделыватель устраняет лишние штрихи и добавляет другие. Исследование переделок происходит такими же методами, как и приписок. Все такие признаки (обводка, утолщение штрихов) обнаруживаются с помощью лупы или микроскопа и фиксируются фотографическим путем. При установлении факта приписки или переделки возникает вопрос, кем произведена подделка. В этом плане важно установить

1) в чьих интересах было изменение содержания документа;

2) в чьих руках находился документ или кто имел к нему доступ в период приписки;

3) какими материалами и при помощи, каких орудий выполнена приписка или переделка и у кого имелись такие материалы;

4) почерком какого лица выполнена приписка или переделка.

Первые два вопроса выясняются следователем. Обнаружение материалов и орудий, при помощи которых была произведена приписка или переделка, производится путем обыска или выемки. Одним из способов установить лицо, выполнившее приписку или переделку в документе, является почерковедческая экспертиза.

Важным видом технико-криминалистических исследований является исследование оттисков печатей и штампов, вызывающих сомнение в их подлинности. Оттиски печатей и штампов являются реквизитами многих документов. Исследование печатей и штампов производится в целях:

1) выявления неразборчивых оттисков;

2) идентификации печати или штампа;

3) установления способа подделки и применявшихся преступником инструментов и материалов;

4) установления лица, нарисовавшего клише или оттиск.

Выявление слабовидимых оттисков производится методами, используемыми для прочтения слабовидимых текстов (цветоделительная фотосъемка, применение светофильтров при рассмотрении).¹⁹
Для идентификации печати или штампа по оттискам эксперту помимо документа – вещественного доказательства должны быть представлены экспериментальные образцы. Необходимо изготовить не менее 10–15 оттисков, выполненных при различном нажиме печати или штампа на бумагу, с различным количеством мастики. Кроме того, должны быть собраны и представлены эксперту оттиски, относящиеся ко времени возникновения документа, с подлежащими исследованию оттисками печати.
Сравнительное исследование оттисков производится:

1) по фотоснимкам, изготовленным с увеличением и вычерчиванием геометрических фигур;

2) путем наложения диапозитивов;

3) путем приложения частей изображения исследуемых и экспериментальных оттисков;

4) с помощью специальных шкал, позволяющих производить точные измерения.

Печати и штампы изготавливаются только в специальных мастерских, поэтому признаки, указывающие на кустарное изготовление, как правило, являются признаками подделки. К ним относятся:

1) неправильная геометрическая форма окружностей;

2) несоответствие букв стандартным шрифтам;

3) неправильный радиальный наклон букв;

4) различные интервалы между буквами;

5) неоправданные сокращения наименований;

6) отсутствие разъединительных звездочек;

7) наличие ошибок;

8) зеркальное изображение букв.

Широкое использование в настоящее время ксерокса позволяет получить точную копию оттиска печати. Установить факт ее ксерокопирования позволит консультация специалиста.

При технико-криминалистическом исследовании документов, напечатанных на пишущей машинке, решаются следующие вопросы:

1) на машинке какого типа и марки напечатан документ;

2) на данной ли машинке напечатан документ;

3) одновременно ли напечатаны части документа;

4) кем из числа определенных лиц напечатан документ – вещественное доказательство.

Для решения первого вопроса учитываются такие признаки:

а) размер шрифта;

б) шаг главного механизма;

в) величина междустрочных материалов;

г) тип клавиатуры (обыкновенная, полная, сокращенная);

д) комплект знаков;

е) марка шрифта. Решение названного вопроса позволяет установить однородность объектов, их принадлежность к определенной группе, классу.

При идентификации пишущей машинки используют следующие признаки:

а) особенности знаков и их деформация;

б) отклонение знаков от правильного положения (исправление рычага);

в) проскакивание каретки;

г) пробивание бумаги знаком «точка»;

д) отломы отсечек букв и др.

Для решения вопроса о том, отпечатан ли документ на данной машинке, эксперту должны быть представлены исследуемый документ и образцы – тексты, напечатанные приблизительно в то же время, когда был напечатан исследуемый текст. Они должны содержать все знаки пишущей машинки. Кроме того, представляются в качестве образцов тексты, выполненные на данной машинке по заданию следователя. Сравнительное исследование производится по масштабным фотографиям, увеличенным в пять-шесть раз с использованием специальных шкал и других методик.

Наличие допечаток и переделок в машинописных текстах устанавливается по различиям в особенностях машин, особенностям расположения текста дописки и по противоречиям в содержании документа.
В отдельных случаях возможна идентификация личности по машинописному тексту. При этом используются признаки письменной речи, навыки и характерные особенности печатания на машинке, в частности, начало расположения текста, его размещение на листе бумаги, способы выделения наиболее значимых слов, манера зачеркивания ошибочного текста, манера перебивки букв, опечаток и др.

Выявление подделок подписей. Такого рода подделка может заключаться:

1) в исполнении подписи от имени существующего лица. При этом фальсификатор, пытаясь воспроизвести признаки почерка лица, от имени которого исполняется подпись, старается скрыть признаки своего почерка;

2) в исполнении подписи от имени вымышленного лица. В таком случае подделыватель придает подписи любое начертание, стремясь избежать сходства со своей подписью;

3) в исполнении своей подписи с намеренным искажением признаков почерка в расчете на последующий отказ от нее;

4) в копировании подписи определенного лица.

В первых трех случаях подделка, как правило, может быть установлена только при проведении почерковедческой экспертизы.²⁰ Важным общим признаком, характерным для копирования подписи, является полное совпадение копии с оригиналом. При копировании производится не только то, что свойственно всем подписям данного лица, но и признаки, присущие только конкретному оригиналу и не повторяющиеся в других подлинных подписях. Между тем абсолютное совпадение подписей при их свободном исполнении не наблюдается.

За последние годы увеличилось число случаев использования принтеров и персональных компьютеров для изготовления поддельных документов и фальшивых денежных купюр. Осуществляется как полная подделка документа, так и отдельных его реквизитов (подписей, оттисков печатей, отдельных фрагментов текста), причем качество исполнения поддельных документов нередко оказывается очень высоким. Для полной или частичной подделки документов применяются принтеры персональных компьютеров всех типов: знакосинтезирующие матричные, с монолитным литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа).

Исследование текстов, выполненных на принтерах, позволяет выявить признаки, достаточные в своей совокупности для определения типа принтера по отпечатанному на нем тексту. К таким признакам относятся: микроструктура, ширина штрихов, наличие блеска вещества штрихов, характер краев штрихов, наличие ореолов вокруг штрихов, следов давления, относимость красящего вещества штрихов к группе вещества, для которого предназначен растворитель определенного вида (вода, ацетон, спирт), наличие магнитных свойств у вещества штрихов, способность бумаги к отражению' инфракрасных лучей.

Чаще всего подделка осуществляется на лазерном принтере. В изготовленном с его применением тексте края штрихов прямолинейные (ровные), ширина штрихов одинакова, при пересечении линий наблюдаются четко выраженные прямые углы. В тексте, выполненном на лазерном принтере посредством сканирования оригинала, края штрихов извилистые, ширина штрихов неодинакова, при пересечении линий наблюдается скругление углов. Целесообразно изучать не только текст, но и подписи, оттиски печатей.²¹ Если эти реквизиты выполнялись посредством сканирования, штрихи подписей и оттисков печатей, как правило, прерывистые, образованы отдельными точками, штрихами.
Встречающиеся в экспертной практике поддельные денежные купюры, изготовленные на принтерах струйной печати, отличаются от подлинных по свойствам красящих веществ. При изготовлении таких денежных купюр иногда применяются водорастворимые материалы, поэтому при воздействии на штрихи капель воды образуются расплывы красящего вещества.
Поддельные доллары США, отпечатанные на цветных лазерных принтерах, отличаются от подлинных способом печати и наличием ярко выраженной люминесценции голубого цвета в ультрафиолетовых лучах.

На основе исследования признаков, обусловленных особенностями знакопечатающих устройств персональных компьютеров, возможно решение экспертами таких задач, как: установление способа выполнения реквизитов документов, выявление фактов выполнения отдельных реквизитов путем монтажа и внесения изменений в первоначальное содержание документа.

Заключение
В заключение данной курсовой работы необходимо сделать вывод о том, что:

1) Документ - это специально изготовленный в результате целенаправленной волевой деятельности человека предмет материального мира, который посредством системы условных знаков (символов, обозначений, сигналов) удостоверяет своим содержанием факты или события, имеющие юридическое значение. Признаками документа являются: а) наличие материального носителя; б) фиксированность информации; в) наличие информации (информативность); г) наличие реквизитов (набора символов, знаков), позволяющих идентифицировать информацию.

2) Подделка документов - это противоправные умышленные действия по изготовлению или использованию поддельных документов, нарушающие информационно-удостоверительную деятельность органов государственной власти и управления, предприятий, учреждений, организаций. Подделка документов по способу их совершения делится на материальные и интеллектуальные. К первому виду относятся подлоги, связанные с изменением вида документа, исправлением содержащихся в нем записей, внесением фиктивных реквизитов. Второй вид образуют подлоги документов, имеющих все необходимые атрибуты, составленных с соблюдением соответствующих требований, правильных по форме, но ложных по содержанию.

3) Криминалисты различают три вида подделок: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов); подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Подчистка – это механическое удаление графических реквизитов документов.

Травление - это воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями.

Дописка - это добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка – это добавление новых слов, знаков или части машинописного текста.
Список литературы

1. 
   Конституция Российской Федерации. – М.: «Проспект», 2007.– 48 с.
   
2. 
   Уголовный кодекс Российской Федерации. – М.: ООО «Издательство Норма», 2010. – 160с.
   
3. 
   Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. – М.: «Книга сервис», 2009. – 352 с.
   
4. 
   Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях. – М.: ООО «Витрэм», 2008. – 288 с.
   
5. 
   Алиева М.А. Уголовно-правовая борьба с подделкой документов.- Баку: Фрам.- 2003.- 73 с.
   
6. 
   Букалерова Л.А. Уголовно правовая охрана официального документооборота. - Волгоград: ВЮИ МВД России.-2007.-21 с.
   
7. 
   Буринский Е.Д. Судебная экспертиза документов. – М.: Спарк.- 2008.- 230 с.
   
8. 
   Говорухин О.В. Подделка документов, как ее распознать? // Кадровик. Кадровое делопроизводство. - 2008. - № 5. – С.8.
   
9. 
   Гончаров Д.Ю. Официальные документы: проблемы квалификации по Уголовному кодексу РФ// Право и экономика.- 2005.- №12. – С.12.
   
10. 
    Гричанин И.Г., Щиголев Ю.В. Квалификация преступлений, предусматривающих подлог документа в качестве признака состава// журнал российского права. – 2009.-№1. –С.2.
    
11. 
    Калешина О.И. Система норм о поддельных документах в УК РФ // Матер. Всерос. науч.–практ. конф. Краснодар, 2005.
    
12. 
    Коняхин В., Калешина О. Поддельные документы как предмет преступлений, предусмотренных ст.186 и 187 УК РФ (правоприменительные и правотворческие аспекты) // Уголовное право. 2006. № 5.
    
13. 
    Криминалистика: Учебник/ Под ред. Т.А. Седовой, А.А. Эксархопуло.-СПб.: Лань.- 2009.- 928 с.
    
14. 
    Романов В.А. Подделка документов глазами криминалиста // Проверка в компании. - 2008. - № 7. – С.12.
    
15. 
    Стриков Е.В. Определение вида копировально-множительных устройств, используемых при подделке документов. - М.: ГУ ЭКЦ МВД России. – 2007.- 63 с.
    
16. 
    Щиголев А.В. Квалификация подделки и использования подложных документов // Российская юстиция. – 2007. - № 11. – С.11.