Санкт-Петербургский государственный  университет

информационных технологий

механики и оптики

Гуманитарный факультет

Кафедра менеджмента

 Специальность — 080507.65.11 Менеджмент производственной организации
Практическая работа  № 1
"ФОРМИРОВАНИЕ    ПОРТФЕЛЯ ЗАКАЗОВ ОРГАНИЗАЦИИ" (ФПЗО)
по курсу Управление НИР и ОКР
Выполнила студентка гр. 5051:        ________                             Таинкина А.В.

                                                                                                                                                        (подпись)                                                                                                     (Ф.И.О)
Проверила:                       _________________              к.э.н.,
доцент  Беликова Л.П.

                                            (Подпись, дата)                                                        (Ф.И.О)
 
Санкт-Петербург

2010
ЦЕЛЬ РАБОТЫ
Целью настоящей работы является закрепление теоретических знаний и приобретение  практических навыков в решении комплекса задач  плани­рования  предпроектных  разработок  на  этапе  формирования  годового тематического плана научно-технической организации.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
В комплекс задач практической работы входят:

- расчет  и  анализ  критериев эффективности предлагаемых  к разра­ботке тем;

- формирование  тематики  организации  на планируемый год с учетом весовых  оценок тем  по  шкале  обобщающих  критериев их технико-экономической эффективности.
ИСХОДНЫЕ ДАННЫЕ
Вариант № 45
Параметрические характеристики тем, включенных в годовой тематический план научно-технической организации
.

ИД 1

№ варианта	№ тем	Длительность цикла проведения НИР, Тнир (лет)	Суммарная трудоемкость аналога, То, чел.-дн.	Группа сложности	Группа новизны	Начало проведения НИР
45	3	3	5000	3	3	С начала планируемого года
	4	3	5200	2	3	За год до планируемого года
	8	2	4200	1	1	С начала планируемого года

К
оличественные
показатели (индексы  оценок)

ИД 2

№	Критерии	Содержание критерия	Шкала для оценки критерия	Оценка
1	Стоимость разра­ботки, Ср	Определяется как сметная стоимость разработки по комплексу прямых и косвенных затрат	61-100 %  годового объема  работ	1
			20- 60 %	2
			< 20	3
2	Обеспечен­ность кадрами, Ок	Период времени от начала работ до полного завер­шения разработки	< 60 %	1
			60%	2
			>60%	3
3	Длитель­ность цикла выполнения НИР, Тнир	Срок окупаемости затрат на разработку	3 года и более	1
			2 года	2
			1 год и менее	3
4	Экономи­ческая эффектив­ность, Ток	Срок окупаемости затрат на разработку	3 года и более	1
			2 года (до 3 лет)	2
			1 год	3
5	Тхничес­кий уровень разра­ботки, Ур	Намеченные технико-экономические показатели результатов разработки	Ниже лучших мировых стандартов	1
			На уровне лучших мировых стандартов	2
			Выше лучших мировых стандартов	3
6	Влияние разработки на техни­ческий уровень производ­ства, Уп	Какую роль будет играть конечный продукт разра­ботки НИР (прибор, тех­нология и др.) в общем ассортименте отрасли	Простое расширение ассортимента	1
			Продукт с повышенным качеством взамен существующего	2
			Устранение дефицита в подобного рода продукте	3

Значения коэффициентов Ксл и Кн в зависимости от групп сложности и новизны темы

                                                                                           ИД 3



Соотношения продолжительности этапов НИР

ИД 4

№ этапов	Наименование этапа	Продолжительность этапа в % к плану
1 2 3 4 5	Разработка технического задания на проведение НИР Разработка технического предложения Проведение теоретических и экспери- ментальных исследований предложения Оформление результатов НИР Приемка НИР	26 27 38 6 3
	Всего	100

Нормативные соотношения научно производственного персонала   по категориям работающих

                                                                             ИД 5

Младшие научные сотрудники	Старшие научные сотрудники	Инженеры	Техники	Лаборанты
11,7	5,0	33,3	25,0	25,0

Характеристика научно-производственного персонала

ИД 6

Должность	Характер работы
Старший научный сотрудник, доктор наук	Осуществляет самостоятельное формулирование новых, оригинальных, крупных прикладных и поисковых работ, определяет методы их решения. Обосновывает выбор тем для исследования и проектирования. Непосредственно руководит подготовкой кадров, занимается творческой деятельностью. Лично участвует в решении наиболее трудных научно-технических задач. Обеспечивает проведение консультаций по кардинальным вопросам исследований и разработок. Руководит отделом или лабораторией.
Младший научный сотрудник, кандидат наук	Принимает участие в выполнении сложных НИР, самостоятельно или под руководством старшего научного сотрудника. Осуществляет самостоятельное решение узких теоретических вопросов, разработку методик проведения экспериментальных работ, Самостоятельное написание научных отчетов. Обеспечивает Руководство работы группой (лабораторией).
Инженер	Участвует в выполнении исследований под руководством МНС ,занимается разработкой или исследованием согласно полученным указаниям под руководством более квалифицированного специалиста, выполняет простые расчеты, Большую часть экспериментов и испытаний. Обеспечивает руководства группы (лабораторией).
Техник	Участвует в изготовлении простейших лабораторных макетов, их проверке и настройке, в выполнении простых измерений. Выполняет отдельные экспериментальные работы под руководством инженера.
Лаборант	Производит расчет по заданной инженером методике, обрабатывает первичные результаты измерений. Выполняет функции обеспечения всем необходимым для работы высоко квалифицированных работников группы.

Среднедневная заработная плата научно-производственного персонала по категориям (у.е.)

                                                                                 ИД 7

Старший научный сотрудник,	Младший научный сотрудник	Инженер	Техник	Лаборант
170	80	70	60	50

Параметрические характеристики тем, предполагаемых к включению в годовой тематический план по вариантам заданий

ИД 8

№ варианта		19
	№ темы	1	2	3
Параметр
Критерии эффективности	Экономическая эффективность Ток, лет	3	1	2
	Технический уровень разработки, Ур	Ниже лучших мировых стандартов	Выше лучших мировых стандартов	На уровне лучших мировых стандартов
	Влияние раз -работки на технический уровень пр-ва, Уп	Простое расширение ассортимента	Продукт с повышенным качеством по сравнению с существующим	Устранение дефицита в подобного рода продукте
Численность работающих по штатному расписанию, П, чел.		15	20	12
Годовой объем инициативных работ по лимитам организации, руб., Qu.		950000

1.1.
РАСЧЕТ ТРУДОЕМКОСТИ ВЫПОЛНЕНИЯ НИР
Нормативы трудоемкости по специфическим особенностям характера труда в научно-технической организации всегда имеют приближенный характер. Степень точности нормативов в основном зависит от имеющейся информации о ранее законченных аналогичных работах. Поэтому для определения трудоемкости НИР используется метод аналогов. Расчет производится по формуле:

Т = То * (1 + Кн + Кс л )      (1 )

где       Т  - суммарная трудоемкость НИР, в человеко-днях;

То - суммарная трудоемкость имеющегося аналога, в человеко-днях;

Кн - коэффициент новизны данного вида работ;

Ксл- коэффициент сложности данного вида работ.
Имея перечень этапов НИР и их удельное содержание в суммарной трудоемкости Уоi (см. приложение 3), можно определить трудоемкость отдельных этапов Ti  конкретной темы.

Ti = Т * Уо
3 тема: Т=5000*(1+0,8+1,6)=17000 (человеко-дней)

Т₁=17000*0,26=4420 (человеко-дней)

Т₂=17000*0,27=4590 (человеко-дней)

Т₃=17000*0,38=6460(человеко-дней)

Т₄=17000*0,06=1020(человеко-дней)

Т₅=17000*0,03=510 (человеко-дней)
4 тема: Т=5200*(1+0,8+1,3)=16120(человеко-дней)

Т₁=16120*0,26=4191,2 (человеко-дней)

Т₂=16120*0,27=4352,4 (человеко-дней)

Т₃=16120*0,38=6125,6 (человеко-дней)

Т₄=16120*0,06=967,2 (человеко-дней)

Т₅=16120*0,03=483,6(человеко-дней)
8 тема: Т=4200*(1+0,5+1)=10500(человеко-дней)

Т₁=10500*0,26=2730 (человеко-дней)

Т₂=10500*0,27=2835 (человеко-дней)

Т₃=10500*0,38=3990 (человеко-дней)

Т₄=10500*0,06=630(человеко-дней)

Т₅=10500*0,03=315(человеко-дней)
Расчет трудоемкости НИР

Таблица 1

№ темы	Суммарная трудоемкость аналога, То, чел-дн	Коэф новизны Кн	Коэф сложности НИР,Ксл	Суммарная трудоемкость разработ, НИР Т, чел-дн	Трудоемкость этапов НИР (Тi)
					1	2	3	4	5
3	2	3	4	5	6	7	8	9	10
3	5000	0,8	1,6	17000	4420	4590	6460	1020	510
4	5200	0,8	1,3	16120	4191,2	4352,4	6125,6	967,2	483,6
8	4200	0,5	1	10500	2730	2835	3990	630	315

1.2.
РАСЧЕТ ЧИСЛЕННОСТИ НАУЧНО-ПРОИЗВОДСТВЕННОГО ПЕРСОНАЛА
В состав научно-производственного персонала НИР входят:  старший научный  сотрудник,   младший  научный  сотрудник,   инженер,  техник, лаборант.

Общая трудоемкость работ Т по теме позволяет  определить  расчет­ную  численность персонала (Пр), выполняющего все виды работ по теме:

Т
П_Р = ———— * К                                                                                                                     (3)

Т'нир

     где  К    - коэффициент,  учитывающий  квалификацию  исполнителей (0,75 - 1,0); '.

Т'нир - расчетная длительность цикла выполнения НИР,дней.

В свою очередь, Т'нир = Тнир * Д * С * Кнв      (4)

где  Тнир - планируемая длительность цикла выполнения НИР, лет;

             Д - количество рабочих дней в году; 261

                                               С  - сменность работы (одна смена);

Кнв  - коэффициент, учитывающий невыходы на работу (0,98).

Значение Тнир задается в исходных данных (приложение 1 ИБ).
3 тема: Тнир=3*261*1*0,98=767

Пр=17000*0,85/767=19

4 тема: Тнир=3*261*1*0,98=767

Пр=16120*0,85/767=18

8 тема: Тнир=2*261*1*0,98=512

                Пр=10500*0,85/512=18

Имея трудоемкость  по  этапам  работ, аналогично рассмотренному, определяется расчетная численность сотрудников по этапам НИР.

ПР1 = ПР * Уоi                                                                                                                               (5)
3 тема:

Пр₁=19*0,26=5 (чел.)

Пр₂=19*0,27=5 (чел.)

Пр₃=19*0,38=7 (чел.)

Пр₄=19*0,06=1 (чел.)

Пр₅=19*0,03=1 (чел.)

4 тема:

Пр₁=18*0,26=5 (чел.)

Пр₂=18*0,27=5 (чел.)

Пр₃=18*0,38=6 (чел.)

Пр₄=18*0,06=1 (чел.)

Пр₅=18*0,03=1 (чел.)

8 тема:

Пр₁=18*0,26=5 (чел.)

Пр₂=18*0,27=5 (чел.)

Пр₃=18*0,38=6 (чел.)

Пр₄=18*0,06=1 (чел.)

Пр₅=18*0,03=1 (чел.)

Рассчитав ПР и Ilpi, необходимо определить профессиональный состав, планируемый для выполнения НИР. Для выполнения этих расчетов используется формула 6 и данные приложения 4.

               Пр * γ

Пpj = ————      I                                                                                                                      (6)

                              100
где IIpj - количество сотрудников j-ой категории, чел.;

γ  - доля персонала  j-ой категории  в  общем  профессиональном составе (в  % ) .

3 тема:

Пр_т=19*0,25=5 (чел.)

Пр_л=19*0,25=5 (чел.)

Пр_н.мл=19*0,117=2 (чел.)

Пр_н.ст=19*0,05=1 (чел.)

Пр_и=19*0,333=6 (чел.)

4 тема:

Пр_т=18*0,25=5 (чел.)

Пр_л=18*0,25=5 (чел.)

Пр_н.мл=18*0,117=2 (чел.)

Пр_н.ст=18*0,05=1 (чел.)

Пр_и=18*0,333=6 (чел.)

8 тема:

Пр_т=18*0,25=5 (чел.)

Пр_л=18*0,25=5 (чел.)

Пр_н.мл=18*0,117=2 (чел.)

Пр_н.ст=18*0,05=1 (чел.)

Пр_и=18*0,333=6 (чел.)

При этом  должно  выполняться условие (7),  обеспечивающее соблю­дение  нормативного  соотношения  между сотрудниками средней и высшей квалификации, т.е.

                  Т + Л

———— = 0,9 - 1,0 для каждой НИР,                                                                                   (7)
    Н + И

где Т, Л, Н, И - соответственно,  численность техников,  лаборантов, научных  сотрудников  (старших и младших) и инженеров, занятых разработкой НИР, чел.

 (5+5+5+5+5+5)/(2+1+6+2+1+6+2+1+6)=30/27=1,0

Условие (7) выполняется.


1
.3. РАСЧЕТ СМЕТНОЙ СТОИМОСТИ НИР

Смета затрат на НИР включает следующие статьи расходов:

1. Материалы, покупные изделия и полуфабрикаты (за вычетом отходов).

2. Спецоборудование для экспериментальных работ.

3. Основная заработная плата научно-производственного персонала.

4. Накладные расходы.

5. Производственные командировки.

6. Прочие производственные затраты.

7. Контрагентские работы,

На статью 1  относят  стоимость всех материалов (основные матери­алы,  комплектующие изделия, полуфабрикаты), непосредственно использу­емые  при  выполнении данной темы,  включая  расходы  на приобретение и доставку их на склады.  Обычно  транспортно-заготовительные расходы колеблются в пределах 7-10 % прейскурантной стоимости материалов.

Статья 2 включает затраты на приобретение специальных стендов, приборов, установок и т.д., необходимых для проведения работ по теме, при этом учитываются и транспортно-заготовительные расходы.

На статью 3  относят  заработную  плату научно-производственного персонала, непосредственно  участвующего  в выполнении  работ по теме (Зт).  Исходными  данными  для расчета основной заработной платы явля­ется трудоемкость отдельных видов работ по категориям работающих.

К учитываемым  по  статье 4 накладным расходам относят  расходы на  производство,  управление и хозяйственное обслуживание. При укруп­ненных  расчетах  они исчисляются в определенном проценте от основной заработной  платы научно-производственного  персонала и обычно состав­ляют 100-130 %.

При калькуляции расходов по статье 5 учитываются производствен­ные командировки, связанные с работой непосредственно по данной теме.

Расходы по статье 6 учитывают оплату работ и услуг других предприятий и организаций по разработке, изготовлению и проведению цикла испытаний опытных образцов и макетов, а также расходы по аренде мест испытаний.

Расходы  по статье 7 учитывают работы,  выполняемые сторонними организациями  непосредственно по данной теме.  Это  главным  образом стоимость  изготовления макетов  и  образцов изделий опытным заводом, находящимся на самостоятельном балансе.

В основу расчета сметной стоимости НИР положен укрупненный метод расчета, основанный на принципе детального расчета лишь по одной определяющей статье затрат. Расчеты выполняют по формуле:

Со с

Ср = ——                                                                                                                                         (8)

Ко р

где          Ср  - сметная стоимость НИР, руб.;
Сос - величина расходов по определяющей статье, руб.;

Кор -  вероятностный  удельный вес данной статьи расходов

в стоимости работы,

где  р = , ........ 1,

1 - число статей в сметной стоимости НИР.

На  основе  анализа  статей  затрат  различных НИР для подобного расчета  целесообразно  принять  в  качестве  определяющей  статью "Основная  заработная  плата научно-производственного персонала", т.е. Сое - Зт.  При  этом  значение Кор,  исходя  из опытно-статистических данных, составляет 0,35.

В свою очередь

                                        _к

Зт = Т'нир * Σ П pj * 3gj

                        ^j=1

где  IIpj - численность работающих по категориям, чел.;

3gj - среднедневная  заработная  плата  научно-производственного

персонала по категориям работающих (приложение 6), руб.
j   = 1, ....... к,                                                                                                                                                                        

к   - количество  категорий  научно-производственного  персонала  по каждой НИР. Подставляя значения Зт и Кор в формулу (8), получим сметную стоимость НИР по теме.

Исходя из сметной стоимости НИР, можно определить также и годовой объем работ по данной теме От по формуле:

Ср
От = ———

Тнир

3 тема:

Зт=767*(5*60+5*50 +2*80+1*170+6*70)=997100 (у.е.)

Ср=997100/0,35=2848857,1 (у.е.)

От=2848857,1 /3=949619 (у.е.)

4 тема

Зт=767*(5*60+5*50 +2*80+1*170+6*70)=958750 (у.е.)

Ср=958750/0,35=2739285,7 (у.е.)

От=2739285,7/3=913095,2 (у.е.)

8 тема:

Зт=512*(5*60+5*50 +2*80+1*170+6*70)=609280 (у.е.)

Ср=609280/0,35=1740800 (у.е.)

От= 1740800/2=870400 (у.е.)




1.4. РАСЧЕТ КРИТЕРИЯ ОБЕСПЕЧЕННОСТИ КАДРАМИ

НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ ТЕМЫ (Ок)

Под обеспеченностью  кадрами НИР понимается отношение имеющегося по штатному расписанию ресурса научных групп (Пф), который может быть использован  в  планируемом периоде  для выполнения инициативной тема­тики, к расчетной численности научно-производственного персонала (Пр):

Пф

О* =       — * 100

                Пр

3 тема: О*= 15/19*100=79%

4 тема: О*=20/18*100=100%

8 тема: О*=12/18*100=60%
Расчет обеспеченности темы кадрами

Таблица 4

№ темы	Расчетная численност работающих по теме, Пр, чел.	Чиссленность работающих по штатному расписанию, П, чел.	Обеспеченность тем кадрами, Ок, %
3	19	15	79
4	18	20	100
8	18	12	60

1.5. ОЦЕНКА ПО ШКАЛЕ  КРИТЕРИЕВ

Рассчитанные (Ср, Ок)  и заданные  в исходных данных  (Тнир, Ток, ур, Уп)  критерии  необходимо  выразить  по  шкале  оценки  критериев эффективности  в  баллах  (табл.).  Оценки  по  каждой  теме отдельно последовательно перемножить.  Темы расположить по  степени уменьшения общей оценки (произведения). Последовательно складывая годовые объемы работ  по  каждой теме (От), определить общую сумму расходов. Нараста­ющие  объемы  работ  сравниваются  с  лимитирующим объемом работ (Qu), выделенным  для  инициативной  тематики (см.  исходные данные,  прило­жение  1 ) .  При этом  должно соблюдаться условие

 Qт <  Qu ,

которым ограничивается область тематики,  включаемой в план.

Темы, набравшие  наименьшее количество баллов и не вошедшие в Qu, из  тематического  плана исключаются.  Подобная  система отбора  тем помогает  выявить  перспективные  и малоэффективные работы,  предпола­гаемые  к  включению в  тематический  план работы научно-технической организации.

Qu=9 500 000 руб.

Результат оценки инициативной тематики

Таблица 5

№ темы	Оценка критериев						Общая оценка	Номера тем по степени уменьш. общей оценки	Общая оценка по степени уменьшения	Объем работ в сметной стоимости на планируемый год, руб.
	Ср	Ок	Тнир	Ток	Ур	Уп				На тему	сумма
1	2						3	4	5	6	7
3	3	3	1	1	1	1	9	8	144	870400	870400
4	2	3	1	3	3	2	108	4	108	913095,2	1783495,2
8	3	2	2	2	2	3	144	3	9	949619	2733114,2

Вывод: В тематический план работы научно-технической организации включаются все 3 темы под номерами 3, 4 и 8, т.к. суммарный объем работ по ним укладывается в выделенный лимит денежных средств.