Содержание:

Введение   ……………………………………………………………………..……………...….1

Глава 1. Объекты лицензий и их характерные черты………………….…...……………….3-8

            §1. Патенты…………………………………………………………….……………...….3

            §2. Промышленные образцы………………………………………………………….....5

            §3. Торговые марки………………………………………………………………….…...6

            §4. Авторские права……………………………………………………………………...7

Глава 2. Особенности организации международной лицензионной торговли…………..9-15

            §1. Основные виды лицензий……………………………………………………………9

            §2. Требования к лицензиату…………………………………………………………..10

            §3. Формирование стоимости лицензии………………………………………………11

            §4. Лицензионные платежи…………………………………………………………….14

Глава 3. Регулирование международной лицензионной торговли и защита интеллектуальной собственности………………………………………………………….15-23

            §1. USPTO…………………………………………………………………………….…17

            §2. EPO……………………………………………………………………………….….20

            §3. WIPO………………………………………………………………………………...21

            §4. Взаимодействие USPTO, EPO и WIPO…………………………………………...21

            §5. PCT…………………………………………………………………………………..22

Заключение………………………………………………………………………………...……23

+ Список источников…………………………………………………………………………..1

+ Приложение………………………………………………………………………………..1-8


Введение

Торговля интеллектуальной собственностью и лицензиями на ее использование становится все более прибыльным видом деятельности в рамках международных торговых отношений. Получение прибыли от интеллектуальной собственности может осуществляться двумя способами. Первый способ заключается в том, что владелец данной собственности самостоятельно преобразует неосязаемую интеллектуальную собственность в осязаемый продукт, который он в состоянии производить и продавать сам. Второй способ состоит в том, что владелец интеллектуальной собственности предоставляет лицензию кому-то другому, кто будет производить и распространять готовый продукт, производя определенные платежи, обычно роялти.

Существуют как минимум девять экономических причин, по которым фирма может предпочесть лицензирование своей интеллектуальной собственности.

ü      Во-первых, с помощью лицензирования лицензиар получает дополнительные ресурсы в виде тех, что имеются в наличии у лицензиата. Предоставляя лицензиату право продвигать и распространять свою продукцию, лицензиар получает возможность проникнуть на те рынки, которые раньше были для него закрыты.

ü      Во-вторых, лицензирование расширяет географию рынков. Большинство продуктов экспортирующихся за границу требуют определенной адаптации: ярлыки и инструкции должны быть переведены; товары, возможно, потребуется модифицировать для их соответствия местным законам и стандартам; маркетинговая политика будет отличаться.

ü      В-третьих, лицензирование расширяет товарные возможности рынков. Фирма может иметь ресурсы для использования своей интеллектуальной собственности в рамках только одного продукта, в то время как эта интеллектуальная собственность может быть применима по отношению к другим товарам и услугам. Например, продюсеры фильмов и телевизионных шоу не всегда обладают ресурсами необходимыми для производства и распространения видеокассет и DVD. В таком случае, они предоставят их интеллектуальную собственность, авторское право, фирме, которая выполнит производство копий и распространит видеокассеты и DVD.

ü      В-четвертых, если фирме не хватает финансовых ресурсов или персонала для быстрого проникновения на рынок, продажа лицензии существенно ускоряет процесс.

ü      В-пятых, некоторые товары продаются лучше, если они продаются вместе или для использования с другим продуктом. Например, программное обеспечение продается лучше вместе с “железом”, чем в качестве отдельного товара.

ü      В-шестых, компания может предоставить лицензию по запросу фирмы, оперирующей в неконкурентной сфере. Лицензирование с этой целью возможно лишь в том случае, если лицензиар не заинтересован в использовании интеллектуальной собственности в неконкурентной области. Например, фирма разработчик программного обеспечения для серверов и рабочих станций может предоставить лицензию производителю программного обеспечения для персональных компьютеров.

ü      В-седьмых, лицензирование – один из способов для фирмы получить технологии, за которые в другом случае ей пришлось бы заплатить. Лицензиар, как правило, имеет право получать информацию об улучшениях, внесенных лицензиатом в интеллектуальную собственность. Перекрестное лицензирование также является эффективным методом технологического обмена. Оно заключается в том, что две конкурирующие фирмы с различными научными и технологическими преимуществами могут по договоренности пользоваться разработками друг друга. Перекрестное лицензирование дает тот же эффект, что и совместное предприятие, но без необходимости координации совместных операций.

ü      В случае, когда наряду с другой интеллектуальной собственностью, объектом лицензии выступает торговая марка, то, если лицензиат соблюдает стандарты качества и успешно осуществляет продажи, лицензиар получает дополнительные преимущества: известность среди потребителей, хорошую репутацию и т. п.

ü      И, наконец, лицензирование позволяет фирме осуществлять определенный контроль над собственными инновациями и над направлением, в котором развивается отрасль в целом.


Глава 1


Объекты лицензий и их характерные черты

Существуют три широких категории лицензий на интеллектуальную собственность: технологические лицензии, публицистические лицензии и лицензии в области развлечений, торговые лицензии. Технологические лицензии покрывают патенты, промышленные образцы, know-how, авторские права в области технических разработок (программное обеспечение, базы данных, инструкции). Публицистические лицензии и лицензии в сфере развлечений включают в себя авторские права в области творчества (книги, спектакли, фильмы, видеокассеты, телевизионную продукцию, музыку и мультимедиа). Торговые лицензии охватывают торговые марки, дизайнерские решения и право на рекламу.

В данной главе я рассмотрю такие объекты лицензий, как патенты, промышленные образцы, торговые марки и авторские права. Мною не будут рассмотрены know-how и коммерческие секреты. В первую очередь по тому, что они, хотя и являются объектами лицензий, не охраняются государственными и международными организациями. В отличие, скажем, от патентов основная ценность know-how состоит в конфиденциальности информации. Весь груз ответственности за сохранение коммерческой тайны лежит непосредственно на компании, которой она принадлежит. Государство может регулировать know-how и сходные объекты лицензий при помощи гражданского, трудового законодательства и законов о недобросовестной конкуренции. Законодательства такого рода сильно различаются по странам и, соответственно, международное регулирование в этой области затруднено. Кроме того, как правило, know-how и коммерческие секреты передаются лицензиаром наряду с патентными лицензиями, что существенно снижает риски лицензиата. Наибольшее распространение в международной торговле получили лицензионные соглашения, предусматривающие комплексную передачу одного или нескольких патентов и связанного с ними know-how.

§1. Патенты

Патентная защита изобретения означает, что данное изобретение не может быть коммерчески использовано для производства товаров, распространения и продажи без согласия обладателя патента. Патентные права имеют юридическую силу в суде и могут быть использованы против нарушителей, однако, суд может также признать патент недействительным вследствие удачного обоснования в суде этого третьим лицом. Патенты могут сохранять силу до двадцати лет, после чего изобретение становится доступным для использования всеми желающими. Все владельцы патентов обязаны предоставить информацию об их изобретениях в обмен на защиту своих прав. С практической точки зрения, патент представляет собой набор документов, в которых содержится название изобретения, его технические характеристики, описания, к которым часто прилагаются чертежи, планы, диаграммы.

Для того чтобы изобретение можно было запатентовать, оно должно соответствовать определенным требованиям: содержать элемент новизны, быть практически применимым, обладать оригинальными характеристиками. Изобретение должно быть создано такими методами, которые не могут быть определены человеком со средними знаниями в технической области. Кроме того, изобретение должно быть подлежащим патентованию по закону. В разных странах законодательства предусматривают отличные списки изобретений, не подлежащих патентованию.

В случае если изобретение патентоспособное, оформить патент можно в национальном патентном бюро или в региональных организациях, например EPO (European Patent Office (Европейская патентная организация)). Если необходима защита изобретения в одной или нескольких странах, WIPO (World Intellectual Property Organization (Всемирная организация интеллектуальной собственности)) предлагает возможность оформления международного патента в рамках Соглашения о патентной кооперации – PCT (Patent Cooperation Treaty).

Больше всего заявок на оформление патентов приходит из США. По данным WIPO за 2001 год из США было получено 375657 заявок на оформление патентов. Важно отметить, что США – одна из нескольких стран мира, где число заявок от резидентов превышает число заявок от нерезидентов, что свидетельствует о серьезных научных достижениях этой страны. Также в 2001 году заявителям из США было предоставлено 166038 патентов, большую часть которых получили резиденты. На втором месте после США по количеству выданных патентов по данным WIPO в 2001 году находилась Япония. Заявителям из этой страны было выдано 127742 патентов, причем 109375 из них получили резиденты. Другие страны, в том числе Франция, Германия и Великобритания оказались далеко позади США и Японии: количество патентов, выданных заявителям из этих стран в 2001 году, составило менее 40000 для каждой страны, притом, что более 2/3 патентов получили нерезиденты. Заявителям из Российской Федерации было выдано 16292 патента, однако 13779 из них получили резиденты. При этом количество заявок от нерезидентов в 2001 году превысило количество заявок от резидентов в более чем 3 раза.

Исходя из данных WIPO за 2001 год по патентам, можно сделать вывод, что доминирующую роль в научном мире играют США, хотя позиции Японии также значительно окрепли. Следует также отметить, что количество выданных международных патентов крайне невелико, как немногочисленны заявки на их оформление. Самое большое количество международных патентов в рамках PCT в 2001 году получили США – 15109.

§2. Промышленные образцы

Промышленным образцом является внешний вид изделия, который делает его привлекательным и повышает его коммерческую стоимость и конкурентоспособность. Владелец зарегистрированного промышленного образца получает защиту от несанкционированного копирования или имитации дизайна. Для регистрации промышленного образца необходимо чтобы его внешний вид классифицировался как новый или необычный, что означает отсутствие чего-то похожего в настоящем или прошлом. Срок защиты промышленного образца составляет 5 лет, однако может быть увеличен до 15 лет. В зависимости от национальных законодательств, промышленный образец может также защищаться законами об авторском праве. В некоторых странах промышленный образец и авторское право могут существовать параллельно, а в некоторых они взаимно исключают друг друга. При определенных обстоятельствах промышленный образец может защищаться законами о честной конкуренции.

В основном, промышленный образец защищен только в той стране, в которой он был зарегистрирован. Однако есть возможность подать заявку в WIPO для международной регистрации образца в рамках Гаагского соглашения о международном размещении промышленных образцов.

По данным WIPO за 2001 год лидером по количеству зарегистрированных промышленных образцов являлась Франция – 76257, Германия находилась на втором месте – 55621, Япония на третьем – 32934. В США было зарегистрировано всего 16872 образца. В Российской Федерации было зарегистрировано 1507 образцов. Почти во всех странах количество промышленных образцов зарегистрированных резидентами существенно превышает количество образцов зарегистрированных нерезидентами. Следует также отметить, что доля образцов, зарегистрированных в рамках Гаагского соглашения очень мала. Тем не менее, в таких странах, как Болгария, Словения, Македония преобладала именно международная регистрация промышленных образцов.

§3. Торговые марки

Зарегистрированная торговая марка обеспечивает защиту владельца от ее неавторизированного использования. В принципе, торговая марка имеет неограниченный срок защиты, при условии, что ее владелец своевременно отчисляет необходимые платежи за ее возобновление. Защита торговых марок необходима для борьбы с распространением контрафактной продукции и с недобросовестными конкурентами, использующими сходные торговые знаки. Торговые марки могут являться комбинациями слов, букв или чисел, они могут состоять также из рисунков, символов, трехмерных знаков, комбинаций цветов и даже звуков. Существуют также коллективные марки, которые принадлежат ассоциациям, члены которой идентифицируют себя с определенным уровнем качества и соответствия требованиям, установленным ассоциацией. Известны, кроме того, и сертификационные марки, которые указывают на то, что товар соответствует неким установленным стандартам.

Зарегистрировать торговую марку можно подав заявку в национальный или региональный комитет по торговым маркам. В заявке должна быть в точности отображена торговая марка, к ней должен прилагаться список товаров и услуг, применительно к которым она будет использоваться.

Почти в каждой стране мира существует возможность произвести регистрацию торговой марки. Однако чтобы избежать необходимости регистрировать марку в каждой отдельной стране, WIPO предоставляет систему международной регистрации марок. Эта система управляется Мадридским соглашением о международной регистрации марок и Мадридским протоколом. Более шестидесяти стран являются членами одного из или обоих соглашений.

По данным WIPO за 2001 год, лидером по количеству зарегистрированных торговых марок являлся Китай – 192549, на втором месте с существенным отставанием – США с количеством 108840, Япония на третьем месте – 94832. В этих странах подавляющее большинство торговых марок было зарегистрировано резидентами. В Российской Федерации в 2001 году было зарегистрировано всего 17276 торговых марок, причем больше половины нерезидентами. Как и в случаях с вышеперечисленными объектами лицензий, международная регистрация торговых марок не столь популярна.

Географические обозначения

Географические обозначения указывают на то, что товар имеет определенное географическое происхождение, и в связи с этим обладает определенными свойствами. Многие из таких товаров заслужили хорошую репутацию и по тому часто их географические обозначения без соответствующего разрешения используются недобросовестными конкурентами. Географические обозначения защищаются национальными законами о честной конкуренции, о защите прав потребителей или специальными законами о защите географических обозначений. Международная защита географических обозначений пока не проработана.

Отдельно надо сказать о так называемых общих географических обозначениях. Если подобное обозначение ассоциируется у потребителя с назначением или свойством товара, а не непосредственно с его географическим происхождением, то оно перестает быть географическим обозначением как таковым.

В отличие от торговой марки географическое обозначение может быть использовано несколькими производителями, оперирующими в данном регионе и выпускающими товар с определенными для региона свойствами.

§4. Авторские права

Наиболее сложным и, вместе с тем, имеющим огромное значение в современной международной торговле, объектом лицензии является авторское право. Авторское право обеспечивает необходимую защиту автора и его наследников от несанкционированного использования его работ. Оно включает два основных набора прав: экономические права и моральные права. К экономическим правам относятся: право на воспроизведение, публичное вещание, распространение, копирование, запись, перевод и т. п. К моральным правам относятся права на внесение изменений, исправлений и других модификаций работы. Авторские права действительны в течение всей жизни создателя работы и как минимум 50 лет после его смерти. Авторское право не распространяется на идеи, процессы, методы действий и математические концепции.

Авторское право, по идее, не зависит от официальных процедур. Работа считается защищенной авторским правом с того времени, как она была создана. Во всяком случае, WIPO не предлагает какой-либо системы регистрации авторских прав. Однако во многих странах имеются национальные организации, занимающиеся этим вопросом.

Авторским правом защищены в основном музыкальные произведения, театральные постановки, телевизионные и радио программы, научные доклады, фильмы и т. п. По традиции с 1980-х годов с помощью авторских прав регулируется защита программного обеспечения, хотя в некоторых странах, в том числе в США, возможна и его патентная защита.

Кроме того, авторское право распространяется на телевизионные форматы, выступления исполнителей и иногда на персонажей фильмов, книг, комиксов, ТВ шоу и т.п. При определенных обстоятельствах игрушки, интерактивные игры, обложки книг и даже одежда могут также являться объектами защиты авторским правом.

В некоторых условиях, частично воспользоваться объектами, защищенными авторским правом, можно не приобретая лицензии. Например, в законодательстве многих стран разрешается использовать цитаты и отрывки из книг, делать фотокопии журнальных статей, записывать радио и телевизионные программы с целью личного некоммерческого использования. Подобные законы постоянно пересматриваются и обсуждаются, так как зачастую они дают возможность пиратам при помощи опытных юристов найти лазейку для легализации по сути незаконной деятельности, как, например, в случае с пресловутой компьютерной программой KaZaA.

Управление авторскими правами и правами, сходными с ними, осуществляется при помощи организаций коллективного управления, которые создаются авторами, а чаще, продюсерами, владельцами авторских прав. Эти организации ответственны за выдачу лицензий другим организациям, например радиостанциям или телеканалам, за сбор лицензионных платежей и мониторинг выполнения всех обязательств. В целом авторское право регулируется национальными законодательствами. Зарубежные владельцы авторских прав защищены на том же уровне, что и национальные. Этот принцип закреплен в Бернской и Римской конвенциях WIPO.
Глава 2: Особенности организации международной лицензионной торговли


Лицензия определяется в словаре, как "официальный документ, дающий разрешение заниматься определенной деятельностью". Это, конечно, звучит просто, однако, сам процесс приобретения и выдачи лицензии крайне сложен и может вылиться в получение преимуществ всеми сторонами, участвующими в договоре, или же в судебные разбирательства, направленные на выяснение того, что было не прописано или недостаточно правильно объяснено в соглашении, подписанном всеми сторонами.

Первоначальные усилия по лицензированию не должны предприниматься без помощи экспертов в данной области и юристов. Не существует стандартного лицензионного соглашения, которое может быть использовано в качестве шаблона. Переговоры о передаче лицензии и оформление соответствующих документов должны производиться в соответствии с особенностями каждой конкретной деловой ситуации и с учетом определенной технологии. Лицензирование - это контрактная форма деловых взаимоотношений между лицензиаром, который разрешает использовать принадлежащий ему патент, торговую марку, авторское право или какую-либо другую форму интеллектуальной собственности за компенсацию, и лицензиатом.

§1. Основные виды лицензий

Несмотря на то, что лицензионные соглашения, как правило, имеют свои специфические особенности в каждом конкретном случае, существует устоявшаяся и широко применяемая в международной торговле классификация видов лицензий.
Простая лицензия

При продаже простой лицензии лицензиар предоставляет разрешение лицензиату использовать в течение определенного срока права на объект лицензии, внося на счет лицензиара оговоренные платежи. При этом продавец простой лицензии оставляет за собой право использовать непосредственно объект лицензии самостоятельно и продавать схожие лицензии третьим лицам. Продажа подобного вида лицензий характерна в сфере массового производства. В таком случае, продукция, выпускаемая по лицензии под одной торговой маркой на разных предприятиях, нередко находящихся в одном регионе, пользуется таким спросом, что не возникает столкновения интересов между лицензиатами.

Исключительная лицензия

Продажа исключительных лицензий является наиболее распространенной формой лицензирования в международной торговле. При продаже исключительной лицензии лицензиар предоставляет лицензиату исключительное право использовать объект лицензии в течение сроков и в рамках территории, оговоренных в договоре.

Популярность этого вида лицензии основана на том, что лицензиат не рискует столкнуться с другим лицензиатом, оперирующем в том или ином регионе, что избавляет его от нежелательной конкуренции. Лицензиар, в свою очередь, не теряет возможности продавать лицензии и использовать интеллектуальную собственность в других регионах.

Территория, на которой действует исключительная лицензия, может сильно различаться, в зависимости от условий соглашения. Это может быть город, штат, страна и даже континент.

Полная лицензия

При продаже полной лицензии лицензиар полностью лишается прав на самостоятельное использование объекта лицензии и на продажу лицензии третьим лицам на срок, предусмотренный в соглашении. Продажа такого вида лицензий практикуется небольшими фирмами.

§2. Требования к лицензиату

Не смотря на многочисленные преимущества международного лицензирования, оно вне сомнения связано с определенным риском, как для лицензиара, так и для лицензиата. Основной риск для продавца лицензии заключается в том, что партнер, с которым было заключено соглашение, может не выполнить свои обязанности или будет выполнять их плохо. В связи с этим, фирма, которая продает лицензию, проводит ряд исследований. Потенциальные рынки тщательно изучаются с точки зрения их объемов, оцениваются преимущества и недостатки лицензирования в данных условиях, составляется реестр действующих фирм, оценивается их доля на рынках и т. д. Компания не сможет заключить выгодное лицензионное соглашение без соответствующих исследований, проведенных надежной организацией или непосредственно сотрудниками фирмы. Во многих случаях, лицензиар предварительно проводит консультации с юристами, специализирующимися в области интеллектуальной собственности и другими фирмами или лицами, знатоками в этой области. Многие и многие факторы учитываются при выборе лицензиата.

Если раньше непосредственно продажа лицензии являлась основной целью разработчика продукта или технологии, где роли были четко разграничены: лицензиар занимается разработкой идеи или прототипа продукции, а лицензиат организовывает коммерческое производство и продвижение товара, то сейчас подход к этой проблеме изменился. "В современном мире фирмы рассматривают лицензионное соглашение не как завершение транзакции, а как начало новых отношений".[*] Такой подход позволяет фирмам использовать лицензиата в качестве дополнительного ресурса. Лицензиар все чаще стремиться позиционировать себя как члена команды лицензиата, поэтому выбор партнера очень важен.

В последнее время, лицензиар старается предоставить условия лицензиату, при которых он сможет внести определенные улучшения в продукт. Наряду с этим, продавец лицензии впоследствии направляет усилия на разработку таких идеи и продуктов, которые будут соответствовать требованиям клиентов лицензиата. То есть, современные фирмы стремятся сделать лицензиата зависимым от их услуг, не ущемляя ни в коем случае его прав. Лицензиар, работающий в сегодняшних условиях, пытается вместе с продажей лицензии осуществить поддержку лицензиата, так как осознает то, что заключение лицензионного соглашения не конец, а начало совместной деятельности.

§3. Формирование стоимости лицензии

Заключение лицензионного соглашения, как уже было отмечено ранее, сложный и неоднозначный процесс. Лицензиат несет определенные риски и поэтому стремиться обезопасить себя от покупки нестоящей лицензии. В связи с этим современные продавцы лицензий, стараются предоставить покупателю всю необходимую информацию и убедить его в надежности приобретения. Лицензиар ставит перед собой определенные задачи по повышению стоимости лицензии, с тем, чтобы в процессе переговоров с покупателями извлечь максимальную выгоду.

Лоренс Юделл (Lawrence Udell), сотрудник американской компании ThinkUSA™, которая осуществляет экономическую и юридическую поддержку фирм при заключении лицензионных соглашений, выделил восемь этапов формирования стоимости лицензии:

1.      Сформулирована "сырая" идея или технология. Стоимость потенциальной лицензии минимальна или равна нулю.

2.      Подана заявка на оформление патента в национальное патентное бюро.

3.      Создан прототип или другой способ демонстрации идеи или технологии.

4.      Поданы заявки в патентные бюро других стран.

5.      Получен национальный патент. Стоимость потенциальной лицензии достигла среднего уровня.

6.      Идея или изобретение коммерчески раскручено, внедрено в практику и получило признание специалистов. Стоимость потенциальной лицензии увеличилась.

7.      Получены патенты за границей. Приобретением лицензии заинтересовалась крупная, уважаемая фирма. Стоимость лицензии достигла высокого уровня.

8.      Появилась возможность продажи дополнительных лицензий на торговую марку и т. п. Первоначальная идея или технология приобрела очень высокую стоимость.

Как известно, стоимость чего-либо во многом определяется желанием кого-либо заплатить за это. "Истинная стоимость способной к лицензированию технологии, идеи, патента и т. п. основана на восприятии ценности приобретения лицензиатом"[†]. Если покупатель лицензии осознает, как именно она впишется в его бизнес, какой принесет доход, как вырастет объем продаж, то заключение лицензионного соглашения принесет ощутимую выгоду и лицензиату и продавцу лицензии.

Традиционно лицензирование включает в себя доработку лицензиаром продукта до способного к лицензированию состояния (разработку продукта и защиту интеллектуальной собственности) и делегирование лицензиату обязанностей по производству, финансированию, продвижению и продаже. Однако, пока лицензируемый продукт не получит популярность на рынке, лицензиат, как правило, не согласится осуществлять предварительные платежи и не захочет предоставлять определенных гарантий. Поэтому в последнее время широкое распространение получило так называемое лицензирование "под ключ" (turn-key licensing). Основной целью такого лицензирования является снижение коммерческих рисков лицензиата, что позволяет продавцу увеличить цену лицензии. При лицензировании "под ключ" лицензиар не только делает продукт способным к лицензированию, но также заключает сделки с фирмами, организующими производство, раскрутку и продажу продукта. Лицензиату остается только обеспечить финансирование и управление проектом. Притом, что покупателю лицензии теперь не нужно налаживать свою производственную сеть, заниматься продвижением товара и разработкой сбытовых схем, количество потенциальных лицензиатов значительно увеличивается. Теперь лицензиар может заключить соглашение с той из претендующих фирм, которая предложит более выгодные условия. В этом проявляется основное преимущество лицензирования "под ключ" над другим способом снижения рисков лицензиата, опционным соглашением.

Свой вариант осуществления лицензирования "под ключ" предлагает американская компания ThinkUSA™:

ü      На первом этапе фирма определяет затраты на эффективное производство, сравнивая цифры, полученные из США, Азии и Новой Зеландии для определения наилучшего места организации производства. Затем полученные данные рассылаются потенциальным лицензиатам, и изучается их мнение. Многие могут предпочесть осуществление производства в США, чтобы избежать проблем в управлении азиатскими предприятиями.

ü      Затем изучается сбытовая структура и стоимость услуг продавцов.

ü      На третьем этапе узнается мнение продавцов о продукте, учитывается мнение специалистов по маркетингу, узнается, не нужно ли что-либо изменить в продукте. Однако если продукт является патентоспособным, но заявка на патент еще не отправлена или патент еще не выдан, подобные интервью проводятся в условиях строгой конфиденциальности.

ü      Потом определяются примерная стоимость товара в розничной сети и издержки на производство. В случае если необходимо подтвердить рыночный спрос на продукт, часто организуется производство в Новой Зеландии. Если товар предназначен для американского рынка, то производство налаживается в Азии (с целью снижения стоимости) или в США (с целью быстрого выброса товара на рынок).

ü      На последнем этапе, на основе полученной информации строится модель ожидаемой прибыли от лицензирования.

"Если фирма собирается осуществлять лицензирование своей продукции, то ей следует работать со специалистами в области оценки стоимости лицензий и переговоров с лицензиатами. В случае если она не сделает этого, то она, возможно, запросит нереально много и получит отказ или же запросит мало и отдаст миллионы долларов возможной прибыли".[‡]
§4. Лицензионные платежи

Самым распространенным видом лицензионных платежей является роялти. Роялти - периодические отчисления в виде фиксированных ставок, которые выплачиваются организацией-лицензиатом через согласованные промежутки времени в течение действия лицензионного соглашения. Несмотря на то, что в международной практике нередко размер роялти определяют эмпирически — путем оценки установленных для различных отраслей промышленности неких усредненных (так называемых стандартных) роялти, в последнее время во многих случаях ставка роялти определяется индивидуально при заключении соглашения в каждом конкретном случае. Тем не менее, обычно, доля, выплачиваемая покупателем простой лицензии не превышает 15%, исключительной лицензии – 25%, полной лицензии – 40%.

Другой вид лицензионных платежей – паушальные платежи. Паушальный платеж является зафиксированной в соглашении суммой, которая выплачивается единовременно или по частям. Паушальные платежи применяются намного реже, чем роялти, это связано с тем что, хотя они элиминируют риск срыва производства, их размер всегда ниже, чем конечный размер всех полученных роялти. Следует заметить, что при покупке лицензионных музыкальных дисков, видеокассет или программного обеспечения мы, наряду с физическим носителем приобретаем сублицензию на некоммерческое домашнее использование этой продукции. В этом случае в цену лицензионной продукции включен паушальный платеж.

Иногда используются комбинированные платежи, которые совмещают единовременные платежи с периодическими отчислениями. В последние годы, в качестве вознаграждения лицензиар нередко получает долю акций компании, которая приобрела лицензию. Особенно часто практика передачи части своих акций лицензиатом продавцу лицензии встречается в звукозаписывающей индустрии. "Процент полученных акций напрямую зависит от уровня взаимодействия и преимуществ, которые привнес лицензиар, его позиции и ответственности".[§]
Глава 3: Регулирование международной лицензионной торговли и защита интеллектуальной собственности

"Интеллектуальная собственность – это собственность, которая неосязаема и неделима, по тому неограниченное число пользователей может пользоваться ею, но она не иссякнет".[**] В связи с этим, интеллектуальная собственность нуждается в защите на национальном и международном уровне. Самой первой многосторонней международной конвенцией в сфере защиты интеллектуальной собственности является Международная конвенция о защите промышленной собственности, известная также как Парижская конвенция. Эта конвенция защищает патенты, промышленные образцы, торговые марки. Важнейшей конвенцией о защите авторских прав является Конвенция о защите литературных и художественных работ, известная также как Бернская конвенция. Интересно, что "исторически, США являлись известными пиратами иностранного материала, защищенного авторским правом, и упорно отказывались подписывать Бернскую конвенцию до 1989 года".[††] Если раньше США не слишком активно поддерживали инициативы Европы по защите интеллектуальной собственности, то сейчас они являются основными борцами с международным пиратством. Это и неудивительно, ведь "более 50% экспорта США приходится на защищенные объекты интеллектуальной собственности".[‡‡]

Что происходит, если страна не признает право собственности на плоды интеллектуального труда? В этом случае из законодательства этой страны следует, что интеллектуальная собственность и не собственность вовсе, а всеобщее достояние. Если не осуществляется защита интеллектуальной собственности, то международное лицензирование в подобной обстановке лишается всякого смысла. Никто не станет покупать лицензию на то, что можно получить бесплатно.

В некоторых развивающихся странах права на интеллектуальную собственность считаются слишком дорогими и не разрабатываются механизмы борьбы с пиратами. "Такая политика называется свободным движением (free riding)".[§§] Правительства, проводящие такую политику, разрешают своим гражданам пользоваться интеллектуальной собственностью, не платя за нее. Существует много стран, занимающихся free riding. Слабое патентное законодательство имеет место в Сингапуре, на Тайване и в Корее. Игнорируя патентные права американских компаний, производящих полупроводники, эти страны построили высокотехнологичную промышленность. В Индии не признаются патенты на лекарства, химикаты, сплавы, оптику и полупроводники. В Таиланде и России очень слабо защищены авторские права и торговые марки, патентное законодательство содержит много неточностей. На Тайване отсутствуют законы о честной конкуренции, рекламе, торговых марках и географических обозначениях. Безнаказанно заниматься free riding могут лишь те страны, которые мало экспортируют в США или Западную Европу. Однако и Китай и Турция и тот же Тайвань не перестают выбрасывать на рынок контрафактную продукцию, хотя правительства этих стран уверяют Запад в том, что борьба с пиратством у них идет полным ходом.

Защитой прав владельцев интеллектуальной собственности занимаются ряд национальных, региональных и международных организаций. В этой главе я рассмотрю деятельность Национального бюро патентов и торговых марок США USPTO (United States Patent and Trademark Office) в 2002 году, деятельность Европейской патентной организации EPO (European Patent Office) в 2001 году и достижения Всемирной организации интеллектуальной собственности WIPO за 2002 год. Кроме того, я рассмотрю перспективы взаимодействия этих трех крупнейших организаций и то, как претворяется в жизнь Договор о патентной кооперации PCT.

§1.
USPTO


В 2002 году USPTO отметило свое двухсотлетие. Приоритетной задачей этой организации по-прежнему является содействие развитию науки путем предоставления на определенный срок защиты эксклюзивных прав изобретателей на плоды их труда. Патенты и торговые марки в течение многих лет защищали американское творчество и изобретательство – первый патент был выдан в 1790 году некоему изобретателю удобрения, а самая старая активная торговая марка SAMSON, которая используется производителями кабелей и проводов, была впервые зарегистрирована в 1884 году.

USPTO – некоммерческое федеральное агентство в составе Департамента коммерции США DOC (U.S. Department of Commerce). Оно в свою очередь разделено на два отдела: Отдел патентов (Patent Organization) и Отдел торговых марок (Trademark Organization). Управление осуществляет директор USPTO, Помощник министра коммерции по вопросам интеллектуальной собственности. Он опирается в своей деятельности на общественные комитеты по патентам и торговым маркам.[***] На данный момент главой бюро является Джеймс Роган (James E. Rogan).

В 2002 году Отдел патентов успешно завершил ряд проектов. Организация продемонстрировала значительные улучшения качества патентов. В частности, процент одобренных заявок со значительными дефектами снизился по сравнению с 2001 годом на 1.2%. Общая ошибка качества составила в 2002 году 4.2%. Ошибка определяется как по крайне мере одно утверждение, обнаруженное при проведении качественного выборочного анализа одобренной патентной заявки, которое может быть признано недействительным в суде, в случае, если заявка могла способствовать выпуску патента без надлежащих исправлений. Процент ошибки – это отношение количества патентов, выданных с ошибками, к общему числу выданных патентов.[†††]

Патентная защита изобретения начинается с момента выдачи патента и осуществляется в течение 20 лет со времени подачи заявки на его выдачу. Поскольку количество времени, затраченное Бюро на рассмотрение заявки, вычитается из срока действия патента, в случае его выдачи, USPTO прилагает усилия по ускорению процесса обработки заявок. Сокращенный срок действия патента и длительный срок рассмотрения негативно влияет на деловую активность изобретателей, не позволяя им продвигать товары на рынок и собирать лицензионные платежи. Такие задержки особенно нежелательны в сфере цифровых технологий, где жизненный цикл товаров относительно короток. Время рассмотрения USPTO заявок характеризуют две величины:

ü      First action pendency (время ожидания в подвешенном состоянии) – среднее количество времени, прошедшее с момента подачи заявки в месяцах до начала первой оценки специалистом патентоспособности изобретения.

ü      Total pendency (общее время рассмотрения) – среднее количество времени в месяцах, прошедшее с момента подачи заявки до выдачи патента или отказа от патента заявителем.[‡‡‡]

В 2002 году сотрудники USPTO приступили к рассмотрению 275054 заявок и закончили обработку 260245 заявок. Кроме того, организация получила 42889 международных заявок в рамках PCT.

Если количество заявок на оформление патентов, поданных в Бюро в 2002 году, увеличилось на 2.3% по сравнению с 2001 годом, то количество заявок на регистрацию торговых марок сократилось на 13%. По мнению Энни Чэссер (Anne H. Chasser), Специально уполномоченного по торговым маркам, это связано с длительными сроками обработки бумаг[§§§]. С целью ускорения процесса регистрации торговых марок USPTO планирует производить почти все операции с клиентами в электронном виде уже к концу 2004 года. Кроме того, планируется организовать доступ всем желающим к базам данных по торговым маркам через Интернет, чтобы предприниматели могли производить оперативный поиск интересующей их информации.

USPTO было получено 207287 заявок на регистрацию торговых марок в 2002 году. Обзор находящихся на рассмотрении, зарегистрированных и аннулированных торговых марок определил процент чистой ошибки (ошибки, способной повлиять на возможность регистрации торговой марки) на уровне 4.3%.[****]

Как самая старая организация в сфере интеллектуальной собственности, USPTO играет важную роль в национальном и международном регулировании в этой области. Оно активно сотрудничает с EPO, WIPO и WTO. USPTO продолжает консультировать офис Торгового представителя США USTR (U.S. Trade Representative) при претворении в жизнь положений Special 301, которые требуют от USTR идентифицировать те страны, которые не обеспечивают адекватную защиту прав на интеллектуальную собственность. "Special 301 дают Президенту полномочия вводить запреты на импорт, а также право USTR действовать по указанию Президента с целью защиты интересов США и позволяют USTR отвечать на несправедливую политику той или иной страны в отношении США введением импортных пошлин или ограничений".[††††] USPTO проанализировало законодательства некоторых стран и провело ряд двусторонних переговоров, организованных USTR в рамках Special 301, оказало помощь USTR в заключении Соглашений о свободной торговле с Чили и Сингапуром. В декабре 2001 года USPTO организовало в Вашингтоне совместную Российско-Американскую конференцию по проблемам защиты прав на интеллектуальную собственность в Российской Федерации. Под давлением USPTO, Соглашение WIPO об авторском праве (WIPO Copyright Treaty) и Соглашение о выступлениях и фонограммах (WIPO Performances and Phonograms Treaty), призванные обеспечить защиту авторских прав в условиях Интернета, вступили в силу 6 марта 2002 и 20 мая 2002 соответственно. В 2002 году делегаты USPTO приняли участие в Конференции WIPO по генетическим ресурсам и фольклору (The WIPO Intergovernmental Committee on Intellectual Property and Genetic Resources, Traditional Knowledge and Folklore). Усилия США направлены на поощрение защиты развивающимися странами генетических ресурсов, традиции и фольклора при помощи существующего законодательства в области интеллектуальной собственности или других имеющихся законов и предостеречь эти страны от принятия новых законов.

Доход, полученный USPTO в 2002 году, составил $1061.4 миллиона, из них $910.1 принесли операции с патентами, операции с торговыми марками принесли $151.3 миллиона.[‡‡‡‡] Традиционно, платежи за возобновление патентов составили наибольшую часть дохода от патентных операций.[§§§§] Подобные платежи вносятся на третий год со времени выдачи патента, на седьмой год и на одиннадцатый год. Платежи за возобновление торговой марки производятся, каждый десятый год со времени регистрации, однако они не приносят много денег, так как возобновление требуется лишь в случае необходимости очень длительной защиты марки.[*****]

§2.
EPO


По данным за 2001 год, в EPO было подано 158200 заявок на оформление патентов, на 9% больше чем в 2000 году. Причем, 64% составили заявки на оформление международных патентов в рамках PCT. Всего со времени основания организации в 1978 году было обработано более 1500000 заявок. В 2001 году 43% заявок было получено из 20 стран членов EPO[†††††], 32% из США, 16% из Японии.

Из всех заявок, обработанных в 2001 году, 36% были отозваны заявителями или отклонены, в остальных 64% случаев были выданы европейские патенты. Среднее количество времени, прошедшее с момента подачи заявки до начала первой оценки специалистом патентоспособности изобретения, составило в 2001 году 34.4 месяца. Среднее количество времени, прошедшее с момента подачи заявки до выдачи патента, составило 51.3 месяца. Таким образом, рассмотрение документов на оформление патента в EPO занимает 2 раза больше времени, чем аналогичная процедура в USPTO.

Основной задачей EPO является улучшение качества патентов, и сокращение времени, необходимого для их оформления. Для этого многие документы переводятся в электронный вид. Кроме того, EPO тесно сотрудничает c USPTO и JPO (Japan Patent Organization). Ежегодно проводятся трехсторонние переговоры и конференции, на которых обсуждаются проекты разработки единых международных стандартов в области интеллектуальной собственности. EPO также проводит консультации со странами Азии, Латинской Америки и СНГ. В 2001 году организацией были проведены семинары с участием представителей Российской Федерации, Украины, Армении, Таджикистана и Азербайджана.

§3.
WIPO


Приоритетными направлениями деятельности WIPO в 2002 году стали развитие электронного документооборота и улучшение качества защиты интеллектуальной собственности. Были произведены попытки создания возможности регистрации географических обозначений на международном уровне. В связи с участившимися случаями пиратства в области телевизионных и Интернет трансляций, была проведена конференция по этому вопросу.

Увеличилось количество заявок на приобретение международных патентов в рамках PCT[‡‡‡‡‡]. В 2002 их число составило 114048, что на 10% больше, чем в 2001 году. К PCT присоединились также Сент-Винсент и Гренадины, Сейшельские острова и Никарагуа, что привело к увеличению количества стран участниц до 118. В 2002 году было также зарегистрировано 22236 новых международных торговых марок. Всего же количество действующих международных торговых марок составило на конец года 399865. В 2002 году были также возобновлены 6023 торговые марки. К Мадридскому протоколу присоединились Македония и Беларусь. Количество зарегистрированных промышленных образцов в рамках Гаагского соглашения составило 20705. К соглашению присоединилась Украина.

В 2002 году к тем или иным соглашениям WIPO присоединились 54 страны. 54% составили развивающиеся страны, 42% - страны с переходной экономикой и 4% - развитые страны.

§4. Взаимодействие
USPTO
,
EPO
и
WIPO


В последнее время USPTO, EPO и WIPO все теснее сотрудничают между собой с целью реформирования международной системы защиты интеллектуальной собственности, особенно патентов. Идея формирования международной патентной системы была впервые выдвинута Президентской патентной комиссией США в 1966 году. С тех пор создание единого механизма патентования является приоритетной задачей для США. Стоимость регистрации и возобновления патентных прав за границей часто оказывается неподъемной для американских фирм и изобретателей. Кроме того, в условиях глобализации мировой экономики национальные и региональные патентные структуры не всегда эффективны. Самым большим достижением международного патентного права является PCT, вошедшее в силу в 1978 году. В 2000 году также была закончена разработка Соглашения о патентном праве PLT (Patent Law Treaty), которое предусматривает унификацию норм регистрации патентов по всему миру. Оно поможет избежать многих бюрократических проволочек, так как устанавливает верхний предел возможных формальных процедур.

Однако полного согласия по многим вопросам вряд ли удастся достичь в ближайшее время. В частности, серьезной проблемой является различие патентных систем. В США действует система first-to-invent, при которой патентным преимуществом обладает изобретатель, а в остальном мире действует система first-to-file, при которой преимуществом обладает тот, кто первым подал заявку на оформление патента.

§5.
PCT


В каких случаях рекомендуется оформлять патент в рамках PCT? Во-первых, если планируется оформление патентов более чем в пяти странах, причем неевропейских. Во-вторых, если планируется оформление патентов за границей, но пока неизвестно где именно. В-третьих, если необходимо отсрочить потенциальные затраты на оформление заграничных патентов более чем на год с момента подачи заявки на выдачу национального патента. Большинство стран уже ратифицировали PCT, а новые страны постоянно добавляются к списку членов соглашения.[§§§§§]

Для начала подается заявка в национальное патентное ведомство или в региональную организацию. После того, как подана заявка, у заявителя есть годичное преимущество на оформление патентов за границей. То есть, если будет подана заявка в иностранное ведомство через год, после начала оформления национального патента, то считается, что заявка в иностранное ведомство была подана в тот же день, что и в национальное.

Когда оформляется патент в рамках PCT, то в заявке перечислены все страны, в которых потенциально заинтересован заявитель. В этом случае, заявитель получает возможность начать процедуру оформления патентов в этих странах через 30 месяцев (в некоторых странах через 31 месяц) после подачи заявки в национальное или региональное бюро. Другими словами, оформление в рамках PCT дает на 18 или 19 месяцев больше времени, чем при подаче заявки в иностранное бюро напрямую.

Оформление в рамках PCT не столь дорого. Стоимость подачи Первой главы заявки PCT, которая увеличивает преимущественное время до 30 или 31 месяца, составляет $4000. Подача Второй главы заявки PCT, в течение 19 месяцев со дня подачи заявки в национальное бюро, которая предусматривает проведение предварительного международного исследования[******], обойдется в $1500. В конце периода оформления нужно подать заявку в ведомства всех перечисленных в заявке стран при отсутствии необходимости делать это в каждой отдельно взятой стране.
Заключение

Успешность развития международной лицензионной торговли напрямую зависит от того, насколько современной и надежной защитой обеспечена интеллектуальная собственность. К сожалению, многие развивающиеся страны, в том числе и Российская Федерация, не придают особого значения этому факту. От этого страдают не только иностранные компании, торгующие лицензиями. Потребители таких стран страдают от засилья некачественной контрафактной продукции. Научно-технические отрасли не получают нужных знаний и инвестиций.

Однако, юридические вопросы, связанные с регулированием механизмов защиты прав на интеллектуальную собственность крайне сложны. Даже во многих развитых странах не найдены ответы на важнейшие вопросы в области авторских прав и прав, сходных с ними. Не разработан механизм международной регистрации географических обозначений.

Безусловно, глобализация бизнеса ускорит процессы международного лицензирования и будет способствовать усилению защиты интеллектуальной собственности. Без сомнения, в конечном счете, Западные принципы отношения к интеллектуальной собственности будут навязаны развивающимся странам, как плата за допущение их на мировой рынок, контролируемый странами Северной Америки и Европы. Пока же, проблема пиратства продолжает оставаться актуальной и заставляет искать новые способы ее разрешения.
Приложение
Схема 1. Организационная структура USPTO
[††††††]

Диаграмма 1. Качество патентов, выданных USPTO

Диаграмма 2. Время ожидания начала рассмотрения заявки на патент

Диаграмма 3. Общее время рассмотрения заявки на патент

Диаграмма 4. Время ожидания начала рассмотрения заявки на торговую марку





Диаграмма 5. Общее время рассмотрения заявки на торговую марку

Диаграмма 6. Качество торговых марок, зарегистрированных USPTO





Таблица 1. Финансовые операции USPTO в 1999-2002 годах

Диаграмма 7. Доходы от патентных операций USPTO в зависимости от типа платежей
[‡‡‡‡‡‡]





Диаграмма 8. Доходы от операций USPTO с торговыми марками в зависимости от типа платежей
[§§§§§§]

Таблица 2. Список стран, членов EPO и стран кандидатов



Список 1. Страны, ратифицировавшие PCT



Диаграмма 9. Количество международных заявок на патенты

Диаграмма 10. Количество запросов на проведение предварительного международного исследования

Список литературы:

1. Евдокимов А. И. и др. "Международные экономические отношения", 2003
2. Фомичев В. И. "Международная торговля", 2000
3. Мухопад В.И. "Лицензионная торговля", 1997
4. Плотников В. Е., Плотникова Ю. Н. "Патентование изобретений и продажа лицензий на внешнем рынке", 1999
5. Jay Dratler, "Licensing of Intellectual Property", 1994
6. Paul Goldstein "Copyright, Patent, Trademark & Related State Doctrines", 1993
7. Paul Goldstein "Copyright's Highway", 1994
8. Nicolas S. Gikkas "International Licensing: The Promise & the Peril", Journal of Technology Law & Policy, issue 1, spring 1996
9. Jeffrey E. Garten "American Trade in a Changing World Economy", International Law, issue 29, 1995

10.        Seth Goldberg "Internal and External Forces: Why and How the Major Record Companies will Successfully Access the Chinese Market", International Law, issue 7, 1994

11.        Lawrence J. Udell "Licensing – The Intelligent Alternative", Patent Café Magazine, 1/23/2003

12.        Murray Ansell "Turn-key Licensing – Unlock The Door to Successful US Licensing", Patent Café Magazine, 1/14/2000

13.        Murray Ansell "After the Honeymoon", Patent Café Magazine, 9/18/2000

14.        Alexander K. Arrow "How Do You Value a Patent – Like an Option Of Course", Patent Café Magazine, 9/1/2000

15.        "Exploiting Uncertainty", Business week, June 7, 1999

16.        "Keeping All Options Open", The Economist, August 14, 1999

17.        "Patent Licensing Benefits Both Sides", Internetweek.com, September 27, 2000

18.        USPTO Today, volume 3, March/April 2002

19.        www.uspto.gov/web/offices/com/annual

20.        www.wipo.org

21.        www.european-patent-office.org

22.        www.law.washington.edu/casrip/Symposium/Number7/4-Boland.pdf

23.        www.bpmlegal.com/pct/html

24.        www.dfat.gov.au/ip/ip_trade_issue.html

25.        www.cafezine.com

26.        www.pl-x.com

---