Министерство общего и образования и профессионального образования Российской Федерации
Отчет по лабораторной работе

«Организация и  проведение аудита качества», «Подготовка контрольных листов для аудита», «Самооценка процессов», «Самооценка организации по критериям премии правительства российской федерации в области качества»
по дисциплине

«Аудит качества»
Выполнил:

студент группы

Проверил:
В качестве объекта аудита был выбран один из элементов системы менеджмента качества (СМК), а именно производство строительно-монтажных работ.

Представим функциональную модель данного процесса.



Рис. 1 Функциональная модель «Производство строительно-монтажных работ»



Рис. 2 Декомпозиция процесса «Производство строительно-монтажных работ»


Рис. 3 Декомпозиция блока «Закупки»

В соответствии с поставленной задачей выберем внутренний тип аудита. Для данного типа аудита имеется карта процесса в системе менеджмента качества предприятия. Представим функциональную модель.



Рис. 4 Функциональная модель процесса «Внутренние аудиты»



Рис. 5 Декомпозиция  процесса «Внутренние аудиты»


Рис. 6 Декомпозиция  блока «Организация проведения аудита»



            Рис. 7 Декомпозиция  блока «Проведение аудита»

В приложении №1 представлена карта процесса «производство строительно-монтажных работ».

Опишите организацию службы аудита качества рассматриваемого предприятия. (пока нет)

Перейдем к подготовке.

составим программу конкретного аудита
Приложение №1
Система менеджмента качества

Общество с ограниченной ответственностью «»
                                                          
УТВЕРЖДАЮ

Представитель

руководства по качеству

                                                                           __________ 

«____»_______________ 200 _г.
Система менеджмента качества
К А Р Т А   П Р О Ц Е С С А
Производство строительно-монтажных работ
КП СМК 03.06-2008
Экз. № __________

Содержание:

№

Наименование раздела

Лист

 1  Область применения                                                                                               3

 2 Нормативная база                                                                                                     3

 3 Термины и определения, сокращения, обозначения                                            3

 4 Общие положения                                                                                                    5

 5 Схема процесса                                                                                                         6

 6 Описание процедур процесса                                                                                  7

 7 Ответственность и полномочия                                                                              9

 8 Порядок внесения изменений                                                                                 9  

 9 Лист регистрации изменений                                                                                 10

10 Лист ознакомления                                                                                                 11
1        
Область применения

Настоящая карта процесса (далее – КП) распространяется на процесс производства строительно-монтажных работ в Обществе с ограниченной ответственностью «» (далее - ООО «»).

Требования настоящей КП являются обязательными для подразделений, занимающихся данными видами работ.

2 Нормативная база

            Настоящая КП разработана в соответствии с требованиями следующих документов:

 ГОСТ Р ИСО 9001-2001 «Системы менеджмента качества. Требования»;

 ГОСТ Р ИСО 9000-2001 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь»;

 РК СМК 01.01-2008 «Руководство по качеству»;

ДП СМК 02.01-2008 Документированная процедура «Управление документацией»;

ДП СМК 02.08-2008 Документированная процедура «Карта процесса. Порядок разработки и оформления».

            3 Термины и определения, сокращения, обозначения

            3.1 Термины и определения

            В настоящей карте процесса применяются  следующие термины и определения:
            Процесс -  совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов деятельности, преобразующих входы в выходы.

            Процедура – установленный способ осуществления деятельности или процесса.

            Владелец процесса – должностное лицо, несущее ответственность за ход и результаты процесса.

            Входы – входами, как правило, являются сырье, материалы и информация на соответствующем носителе.

            Выходы – готовая продукция (оказанная услуга), полученная информация.

            Ресурсы – персонал, непосредственно выполняющий данную деятельность, оборудование, методики и технологии, определяющие требования к выполнению процесса, средства и системы измерения, а также производственная среда.

            Карта процесса – это документ, который устанавливает требования к выполнению работ, описывает методы их выполнения, порядок, регламентирует ответственность персонала, определяет владельца процесса, устанавливает критерии для мониторинга, измерений и анализа.
            3.2 Сокращения
СМК - система менеджмента качества;

НД - нормативный документ;

ДП – документированная процедура;

КП – карта процесса;

ООО «» - Общество с ограниченной ответственностью «»;

Подразделение – подразделение ООО « »;

ПТО – производственно-технический отдел;

ППР – проект производства работ;

СМР – строительно-монтажные работы
            3.3 Обозначения



                                                           - ограничитель процесса (начало/конец)

                       
                                  

                                                           - подпроцесс (этап процесса)

                                                          



                                                           - направление потока (для соединения этапов                                                                  процесса)
4 Общие положения

4.1  Общие сведения

№	Наименование графы	Содержание
1	Цель процесса	Удовлетворенность Заказчиков
2	Владелец процесса	Начальник цеха (участка)
3	Входы	- подписанный контракт; - рабочий проект; - ППР
4	Выходы	Объект, сданный Заказчику, с приложением необходимой документации
5	Поставщики	Юрист, производственно-технический отдел, Заказчик
6	Потребители	Заказчик
7	Ресурсы	- строительная техника, оборудование, машины и механизмы; - человеческие ресурсы; - методы выполнения работ.
8	Критерии результативности	Качественное выполнение СМР и соблюдение сроков выполнения работ

4.2 
Информационная карта

ВХОД
№	Документ	Откуда поступил (подразделение или  наименование процесса)
1	ПСД	Заказчик
2	Контракт на производство СМР	Юрист
ВЫХОД
№	Документ	Куда направлен (подразделение или  наименование процесса)
1	Акт приемки законченного строительством объекта	Заказчику

4.3 Оценка результативности процесса

Критериями оценки результативности процесса являются:

- соблюдение сроков поэтапного выполнения работ с соблюдением качественных показателей.

Мониторинг процесса осуществляет  начальник цеха (участка).

Анализ  и оценка результативности  процесса проводится по окончании СМР, а также проводится сводный анализ по итогам года. 

Информация о результативности доводится до сведения директора ООО «».
5  Схема процесса




ВХОД

                                Подписанный контракт

                                             Рабочий проект




1            Анализ рабоче-

    го проекта






      Процесс разра-  

2     ботки ППР

    

                                       

                                  

3   Оформление раз-           

      решительной

      документации

           



4          Закупки






                                                                                                   

         

5       Подготовительные

      работы  на объекте





6               СМР




      

       

            7      Сдача объекта

                      заказчику




                                    Подписанный акт - приемки выполненных работ




ВЫХОД
           

              

               
6 Описание процедур процесса

Процесс производства СМР состоит из следующих этапов:

- анализ Рабочего проекта;

- разработка ППР;

- оформление разрешительной документации;

- закупки;

- подготовительные работы на объекте;

- СМР;

- сдача объекта заказчику.

            6.1 Анализ Рабочего проекта

Ответственным за проведение работ по данному этапу является начальник цеха (участка).

На данном этапе осуществляется:

- проверка соответствия Рабочего проекта с целью обнаружения ошибок, допущенных разработчиком проекта.

По результатам анализа оформляется «Акт соответствия ПСД». В случае наличия замечаний к ПСД Акт направляется заказчику для устранения несоответствий.

6.2 Разработка ППР

 Процесс разработки ППР осуществляется в соответствии с КП СМК 03.04-2008 «Разработка технологических карт (ТК) и проекта производства работ (ППР)».

6.3 Оформление разрешительной документации

Ответственным за данный этап является заказчик.

На данном этапе осуществляется:

- оформление разрешительной документации;

- согласование с надзорными органами и эксплуатирующей организацией.

6.4 
Закупки

Ответственным за проведение работ по данному этапу является начальник отдела комплектации оборудования и технологического обеспечения.

На данном этапе осуществляется:

- выбор поставщиков;

- оценка поставщиков;

- заключение договоров на закупки;

- осуществление закупок в соответствии с приложением к контракту;

- входной контроль закупленной продукции путем проверки наличия сопроводительной документации и сертификатов на конкретные виды изделий;

- возврат поставщику материалов, оборудования и т.д., не отвечающих требованиям НД.

Результаты контроля регистрируются в «Журнале входного контроля».

            6.5 Подготовительные работы на объекте

Ответственным за проведение работ на данном этапе является начальник цеха (участка).

На данном этапе осуществляется:

- переброска техники;

- подготовка площадки строительства;

- обустройство временных зданий и сооружений, а также площадок под складирование материалов согласно ППР.

            6.6 Строительно-монтажные работы

Ответственными за проведение работ на данном этапе является начальник цеха (участка).

На данном этапе осуществляется:

- выполнение работ в соответствии с требованиями ППР;

- проводится поэтапная приемка работ в соответствии с условиями контракта;

- подготовка исполнительной (текущей) документации.

            6.7  Сдача объекта заказчику

Ответственным за проведение работ по данному этапу является начальник цеха (участка).

            На данном этапе осуществляется:

- сдача площадки строительства Заказчику;

- сдача исполнительной документации Заказчику.

На данном этапе оформляется «Акт приемки законченного строительством объекта».
7 Ответственность и полномочия
7.1 Начальник цеха (участка) несет ответственность за управление деятельностью, осуществляемой согласно данной карты процесса.

 

8 Порядок внесения изменений

Решение о внесении изменений принимает владелец процесса. Изменения в текст документа вносятся заменой (добавлением) листов. Внесение в текст  небольших поправок допускается только в отдельных случаях.

Каждое изменение, внесенное в документ, должно быть зафиксировано в листе регистрации изменений.

Изменения должны быть внесены во все экземпляры измененного документа.

Остальные требования представлены в документированной процедуре ДП СМК 02.01-2008 «Управление документацией».

           

Разработано:
Согласовано:

Владелец процесса
ЛИСТ   РЕГИСТРАЦИИ  ИЗМЕНЕНИЙ

Должность	Фамилия	Дата	Подпись

Описание наблюдения, полученной информации	Ссылка на элемент СМК по ГОСТ Р ИСО 9001-2001, документ СМК организации	Выводы
Защита и сохранность собственности потребителя, предоставленную для использования при строительно-монтажных работах	4.1.	Значительное несоответствие. Сломан сварочный аппарат
Осуществление действий с целью устранения обнаруженного несоответствия	8.3	Значительное несоответствие. Не было предпринято мер с целью устранения обнаруженного несоответствия
Установление и анализ причин несоответствий	5.3.	Значительное несоответствие. Не было предпринято мер с целью установления причины несоответствия
Компетенция персонала в соответствии с полученным образованием, подготовкой	6.2.1, 6.2.2.	Способствующее улучшению несоответствие. Разряд сварщика не соответствует уровню выполняемых работ.
Компетенция персонала в соответствии с полученным образованием, подготовкой	6.3	Несущественное несоответствие. Нет чистоты и порядка на рабочих местах.

№	ФИО аудитора	Дата	Отметка о выполнении
1	Нургалиев А.Ф. Ямалетдинов А.А.	15.02.2010	выполнено
2	Нургалиев А.Ф. Ямалетдинов А.А.	15.04.2010	выполнено
3	Нургалиев А.Ф. Ямалетдинов А.А.	15.04.2010	выполнено
4	Нургалиев А.Ф. Ямалетдинов А.А.	15.06.2010	выполнено
5	Нургалиев А.Ф. Ямалетдинов А.А.	15.10.2010	выполнено
6	Нургалиев А.Ф. Ямалетдинов А.А.	15.12.2010	не выполнено

№ п/п	Наименование несоответствия	Корректирующее мероприятие	Ответственный	Исполнитель	Сроки выполнения	Отметка о выполнении
1	2	3	4	5	6	7
1	Значительное несоответствие. Сломан сварочный аппарат	Оценить и возместить потери потребителя. Установить причины. Предпринять меры по устранению повторного появления несоответствия.	Руководитель совещания	Мастер участка	7 дней	Выполнено
2	Значительное несоответствие. Не было предпринято мер с целью устранения обнаруженного несоответствия обнаруженного несоответствия	Возместить потери потребителю. Установить причины и ответственных. Предпринять меры по устранению повторного появления несоответствия.	Руководитель совещания	Мастер участка	7 дней	Выполнено
3	Значительное несоответствие. Не было предпринято мер с целью установления причины несоответствия	Установить и проанализировать причины несоответствий. Предпринять меры по устранению повторного появления несоответствия.	Руководитель совещания	Мастер участка	7 дней	Выполнено
4	Способствующее улучшению несоответствие. Разряд сварщика не соответствует уровню выполняемых работ.	Оценить минимальный  необходимый разряд для выполнения работы. Рационально распределять человеческие ресурсы.	Руководитель совещания	Мастер участка	7 дней	Выполнено
5	Несущественное несоответствие. Нет чистоты и порядка на рабочих местах.	Установить и проанализировать причины несоответствий. Определить возможные последствия несоответствия.Предпринять меры по устранению повторного появления несоответствия.	Руководитель совещания	Мастер участка	7 дней	Выполнено

№	Вопросы	Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2008
1	Как вы обеспечиваете выполнение плана строительно-монтажных работ на участке в соответствии с рабочими чертежами, проектом производства работ, производственным планом и нормативными документами?	7.5.1
2	Как вы контролируете соблюдение технологической последовательности производства строительных работ и обеспечение их надлежащего качества?	7.5.1
3	Не могли бы Вы пояснить, как производятся при необходимости разбивочные работы, геодезический контроль в ходе выполнения технологических операций и замеры объемов строительно-монтажных работ?	7.5.1,8.2.4
4	Как организуется приемка материалов, конструкций, изделий, их складирование, учет и отчетность?	7.5.1
5	Как обеспечивается рациональное использование на участке (объекте) строительных машин, механизмов, транспортных средств, экономное расходование материалов?	6.3
6	Как производится расстановка бригад и не входящих в их состав звеньев и отдельных работников на участке, устанавливается их производственные задания, осуществляется производственный инструктаж?	6.2.2
7	Каким образом выдаются наряды, принимаются законченные работы, выписываются наряды на выполненные работы; оформляются документы по учету рабочего времени, выработки, простоев?	6.2.2,8.2.3
8	Как организуется оперативный учет ежедневного выполнения производственных заданий и поступления строительных материалов, конструкций, изделий?	8.2.3, 8.2.4
9	Как обеспечиваются условия для освоения и выполнения работниками установленных норм выработки?	6.3
10	Как вносится на рассмотрение руководителя предложения по присвоению разрядов работникам, комплектованию количественного и профессионально-квалификационного состава бригад?	8.5.1
11	Как обеспечиваются бригады и работники инструментами, приспособлениями, средствами малой механизации, транспортом, спецодеждой, защитными средствами.	6.2.2
12	Как вы  контролируете соблюдение работниками инструкций по охране труда, производственной и трудовой дисциплины?	6.2.2
13	Как проводится инструктаж по соблюдению техники безопасности при производстве работ?	6.2.2
14	Как обеспечивается ведение журнала учета инструктажа работников?	8.2.3
15	Как обеспечивается применение технологической оснастки (лесов, подмостей, защитных приспособлений, креплений стенок котлованов и траншей, подкосов, кондукторов и других устройств), строительных машин, энергетических установок, транспортных средств и средств защиты работающих?	6.3
16	Как контролируется обеспечение рабочих мест знаками безопасности, предупредительными надписями и плакатами?	6.3
17	Какие меры применяются для того, чтобы не допускать присутствия на рабочих местах, в санитарно-бытовых помещениях и на территории участка посторонних лиц?	6.2.2,6.3
18	Как обеспечивается соблюдение чистоты и порядка на рабочих местах, в проходах и на подъездных путях, надлежащее содержание и эксплуатацию подкрановых путей?	6.2.2
19	Как проверяется состояние техники безопасности, и принимаются меры к устранению выявленных недостатков?	8.2.3, 8.5.2
20	Каким образом вы  участвуете в работе комиссии по расследованию несчастных случаев на производстве и нарушений правил техники безопасности?	8.4

Процессы	Уровни зрелости процесса
	Выполняемый	Управляемый		Устоявшийся		Предсказуемый		Совершенствующийся
	Соответствующие атрибуты
	A1	A2	A3	A4	A5	A6	A7	A8	A9
Закупки	80%	80%	40%	40%	60%	40%	40%	40%	40%

Обозначения:

П – полностью обладает атрибутом;

Ч – частично;

О – в основном;

Отсутствие буквы – не обладает.

Уровень 1: Выполняемый процесс – реализуемый процесс достигает явно идентифицированных результатов.(80%)

Уровень 2: Управляемый процесс – выполняемый процесс осуществляется под определенным целевым управлением (т.е. поддерживается некоторый управленческий цикл – процесс планируется, отслеживается, анализируется и настраивается).((80%+40%)/2=60%)

Уровень 3: Устоявшийся процесс – ранее описанный управляемый процесс выполняется на основе стандартного процесса модели, основанного на признанных принципах управления и достижения результата. ((40%+60%)/2=50%)

Уровень 4: Предсказуемый процесс – устоявшийся процесс выполняется в заданных количественных пределах. ((40%+40%)/2=40%)

Уровень 5: Совершенствуемый процесс – предсказуемый процесс динамически адаптируется и изменяется для того, чтобы эффективно отвечать текущим и проектируемым бизнес целям компании. ((40%+40%)/2=40%)
Ознакомившись с важными моментами процедуры подготовки материалов для самооценки организации перед конкурсом и с процедурой оценки результатов по отчету, разовьем навыки работы в области аудита качества и экспертизы

Фрагмент отчета предприятия "Альфа" по составляющей 1, а

Составляющая 1, а. Как и в какой степени, руководство демонстрирует свою приверженность культуре качества?

Первый вариант Политики в области качества был разработан в 1995 г. Политика явилась результатом большой работы, проделанной высшим руководством. Работа началась с учебы по стандартам ИСО серии 9000, проведенной для руководства, включая генерального директора, по 12-часовой программе силами Всероссийского института управления качеством.

Вскоре генеральный директор сформировал Совет по качеству, в который вошли заместители директора и главные специалисты. В соответствии с Положением Совет должен собираться не реже 1 раза в квартал.

По инициативе генерального директора Совет сформировал рабочую группу для подготовки Политики в области качества. Каждый руководитель должен был готовить предложения к Политике, исходя из перспективных требований рынка.

После уточнения проекта Политики генеральным директором она была рассмотрена на Совете по качеству и утверждена. По инициативе генерального директора в 1996 г. была начата реализация комплекса мер по ориентации организации на потребителя, разработана программа "От потребителя – к качеству". Программа ориентирует всех работников на профилактику несоответствий. В рамках программы на всех уровнях управления от производственного участка до производства в целом были созданы рабочие группы, которые возглавили соответствующие руководители (от начальника участка до заместителя генерального директора по производству).

В 1997 г. коммерческий директор предложил Совету по качеству одобрить программу взаимодействия с поставщиками под девизом "Поставщик: гарантии, сотрудничество, развитие".

Достижение целей, определенных первым вариантом Политики в области качества, явилось причиной ее пересмотра в 1999 г.

Руководители посещают семинары по вопросам менеджмента качества, генеральный директор и его заместитель по маркетингу прослушали недельный курс по принципам всеобщего управления качеством в Германии, после чего сами провели занятия с руководителями подразделений. Руководители среднего звена регулярно посещают отраслевые семинары.
Оценочный лист

Критерий «Возможности»

Составляющая 1а (Как и в какой степени, руководство демонстрирует свою приверженность культуре качества?)

Сильные стороны:

1.     руководитель определил приоритеты и разработал цели организации;

2.     руководитель участвуют лично в деятельности по улучшению качества, в реализации целей организации и принципов работы на основе установленной ответственности;

3.     проводилось обучение руководства, включая генерального директора;

4.     обучение проводилось силами Всероссийского института управления качеством;

5.      проводится  анализ применяемых форм и методов c периодичностью не реже 1 раза в квартал;

6.     внедряются предложения рабочей группы после уточнения генеральным директором;

7.     по инициативе генерального директора начата реализация комплекса мер по ориентации организации на потребителя;

8.     системный подход реализации программы;

9.     наличие программы работы с поставщиками;

10.  достижение поставленных целей;

11. пересмотр политики в области качества;

12. наличие периодического обучения руководителей всех уровней управления организацией.
Слабые стороны:

1.     причины разработки политики в области качества;

2.     отсутствие информации о результатах обучения;

3.     отсутствие строго установленного времени проведения собраний Советом по качеству;

4.     Недостаточность проведения собраний указывает на наличие возможных ошибок в Положении Совета по качеству;

5.     Отсутствие информации о составе рабочей группы;

6.     какими мерами реализовывалась программа "От потребителя – к качеству";

7.     какими мерами реализовывалась программа " Поставщик: гарантии, сотрудничество, развитие ";

8.     отсутствие информации о результатах пересмотра Политики в области качества;

9.     отсутствие оценки результатов обучения персонала;

10. отсутствие информации, как и в какой степени, руководство поощряет сотрудников за проделанную работу.

 руководитель насколько обоснованы применяемые методы и формы работы;

Оценки	%	Баллы
Совершенство подхода. Присутствуют отдельные свидетельства обоснованности и нацеленности  подхода на предотвращение ошибок. Подвержен регулярной корректировке. Планируется и интегрирован в рабочие процессы.	50%	100*0,5=50
Полнота подхода	Применяется в 50% от потенциально возможных мощностей
Общая	50%	100*0,5=50

Можно сделать вывод о том, что руководство демонстрирует свою приверженность культуре качества. В отчете имеется информация, описывающая в общих чертах проделанную работу. Следует отметить, что по имеющимся данным трудно сделать вывод о полноте подхода (слабые стороны).

В результате исследования отчета, было решено оценить степень приверженности руководства культуре качества в 50 баллов из возможных 100 баллов в соответствии сМоделью  Премии Правительства РФ в области качества.
Эксперты: Нургалиев А.Ф.

                   Ямалетдинов А.А.