Курсовая Особенности деятельности ТНК на рубеже XX-XXI вв
Работа добавлена на сайт bukvasha.net: 2015-10-25Поможем написать учебную работу
Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
от 25%
Подписываем
договор
Содержание
Введение…………………………………………………………………………………………..2
Глава
I. Транснациализация современной экономики. Деятельность ТНК
1.1 Понятие транснационализациии ТНК………………………………………………………3
1.2 Развитие ТНК………………………………………………………………………………….6
1.3 Философия транснационализации. Причины появления ТНК……………………………..9
1.4 Положительные и отрицательные результаты деятельности ТНК………………………..15
Глава
II. Особенности деятельности ТНК на рубеже
XX-
XXI вв
2.1 Масштабы и особенности деятельности ТНК в современном мире…………..…………...21
2.2. Развитие российских международных компаний и финансово-промышленных групп…25
2.3 Особенности Российских ТНК в современной экономике (на 2007 год)………………….28
Заключение………………………………………………………………………………………..36
Список использованной литературы……………………………………………………………..37
Введение
Процессы транснационализации производства и капитала, выражением которых стали транснациональные корпорации, являются основой и движущей силой современной глобализации мировой экономики. Одновременно глобализация ведет к возникновению экономической взаимозависимости государств, в результате чего происходит постепенное разрушение национального экономического государственного суверенитета и появление новых наднациональных экономических образований — глобальных корпораций — транснациональных управленческих структур.
Складывающийся мировой порядок все более проявляет себя как порядок экономический. Если раньше мировая экономика была полем, на котором действовали суверенные государства, то теперь мировая экономика превращается в самостоятельный субъект, действующий на поле национальных государств.
При этом возникает нечто большее, нежели просто единый экономический механизм мира. Происходит изменение привычных способов управления и властвования: из сферы военно-политической они переходят в сферу политэкономическую. Экономика начинает проявлять себя как политика и идеология. В результате, геополитические императивы уступают геоэкономическим.
Господство в мировом хозяйстве нескольких сотен крупнейших компаний-гигантов приводит к тому, что основные пропорции мирового производства и сбыта находятся под воздействием экономической политики этих компаний. Важнейшим средством такого воздействия выступает согласование политики капиталовложений между несколькими фирмами-гигантами, которые фактически определяют развитие важнейших отраслей мирового хозяйства.
Таким образом, процесс транснационализации является очень актуальным на сегодняшний момент.
Глава I. Транснациализация современной экономики. Деятельность ТНК
1.1 Транснациализация. ТНК. Понятие. Критерии
Транснационализация — перемещение капитала из стран с его относительным избыточным количеством в страны, где он находится в дефиците, но в избытке имеются другие факторы производства (труд, земля, полезные ископаемые), которые не могут быть рационально использованы в воспроизводственных процессах из-за нехватки капитала.
Под транснационализацией производства и капитала подразумеваются:
- новые явления, качественные изменения, происходящие в мировой экономике, а именно: рост числа и активности транснациональных корпораций (ТНК) и транснациональных банков (ТНБ);
- новый этап процесса интернационализации мирового хозяйства, отличающийся от предыдущих: изменение самого характера вовлечения стран и предприятий в международное разделение труда, что находит проявление в интернационализации научно-технического прогресса и процесса производства, когда мировой рынок фактически диктует стандарты качества и технико-экономические показатели продукции, выпускаемой как материнской компанией, так и ее филиалами и дочерними компаниями;
- форма интернационализации хозяйственной жизни, результатом которой является развитие международного производства в рамках ТНК, включающего на предприятиях материнской компании, ее филиалов и дочерних компаний производство тех видов продукции, которые участвуют в международном внутрифирменном кооперировании;
- новый более высокий уровень интернационализации производства и капитала, когда происходит его переход в новое качество;
- процесс транснационализации, неразрывно связанный с расширением масштабов деятельности ТНК, с превращением ТНК в реальных субъектов международных рыночных отношений;
- новые формы организации хозяйственной жизни, которые способствуют ее интернационализации.
Процесс транснационализации рассматривается как процесс расширения международной деятельности промышленных фирм, банков, компаний сферы услуг, их выхода за национальные границы отдельных стран, что приводит к перерастанию национальных компаний в транснациональные. Для него характерно переплетение капиталов за счет поглощения фирм других стран, создание совместных компаний, привлечение финансовых средств иностранных банков, установление прочных долговременных связей за рубежом промышленных компаний и банков одной и той же страны.
Процесс транснационализации как феномен современного мирового хозяйства имеет под собой объективную основу: углубляющуюся интернационализацию хозяйственной жизни, науки, техники, производства, резкое повышение роли и расширение географических рамок кооперационных связей, позволяющих объединять в крупные международные научно-производственные образования элементы производственных структур различных стран.
Транснационализация хозяйственной жизни — процесс усиления роли транснациональных корпораций (ТНК) в мировой экономике.
Транснациональная корпорация, ТНК (transnational corporation, TNC) — крупная фирма (или объединение фирм разных стран), имеющая зарубежные активы (капиталовложения) и оказывающая сильное влияние на какую-либо сферу экономики (или несколько сфер) в международном масштабе.
В англоязычной литературе по международной экономике для обозначения международных бизнес-организаций часто употребляют также термины "многонациональные фирмы" (multinational firms — MNF) и "многонациональные корпорации" (multinational corporation — MNC), которые используются как синонимы.
Тем не менее существуют отличия ТНК от многонациональной компании и мультинациональной. В МНК головная компания принадлежит капиталу двух или более стран, а филиалы также находятся в различных странах.
Следует также учитывать такие понятия как «страна базирования» (страна, в которой находится штаб-квартира ТНК) и «принимающие страны» (страны, в которых размещена собственность ТНК).
Кроме того, ТНК часто делятся на три больших группы. Горизонтально интегрированные ТНК — управляют подразделениями, расположенными в различных странах, производящих одинаковые или подобные товары. Вертикально интегрированные ТНК — управляют подразделениями в определенной стране, которые производят товары, поставляемые в их подразделения в других странах. Раздельные ТНК — управляют подразделениями, расположенными в различных странах, которые вертикально или горизонтально не объединены.
Выделяют следующие основные качественные признаки ТНК:
1. особенности реализации: фирма реализует значительную часть своей продукции за рубежом, оказывая тем самым заметное влияние на мировой рынок;
2. особенности размещения производства: в зарубежных странах находятся некоторые ее дочерние предприятия и филиалы;
3. особенности прав собственности: собственники этой фирмы являются резидентами (гражданами) различных стран.
Фирме достаточно иметь хотя бы один из перечисленных признаков, чтобы попасть в категорию транснациональных корпораций. Некоторые крупные компании обладают всеми этими тремя признаками одновременно.
Наиболее важным считается первый признак. Абсолютным лидером по этому критерию является сейчас швейцарская фирма "Нэстле" ("Nestle"), которая экспортирует более 98% своей продукции. Что касается интернационализации производства и собственности, то эти два признака могут и отсутствовать.
Отличительными чертами ТНК являются огромные масштабы собственности и хозяйственной деятельности; высокая степень транснационализации производства и капитала в результате роста зарубежной производственной деятельности; особый характер социально-экономических отношений внутри ТНК; превращение подавляющего большинства ТНК в многоотраслевые концерны.
В современном мире грань между транснациональными и обычными корпорациями довольно условна, поскольку по мере развития глобализации экономики происходит интернационализация и рынков сбыта, и производства, и собственности. Из-за того, что исследователи пользуются разными количественными критериями выделения ТНК, в научной литературе называют сильно различающиеся данные о количестве ТНК (на начало 2000-х — от 40 тыс. до 65 тыс.) и масштабов их деятельности.
Организация Объединенных Наций первоначально, с 1960-х, относила к числу ТНК фирмы с годовым оборотом более 100 млн. долл. и с филиалами не менее чем в шести странах. Позже стали применяться менее жесткие критерии. Сейчас ООН считает транснациональными те корпорации, которые обладают следующими формальными признаками:
· они имеют производственные ячейки не менее чем в двух странах;
· они проводят согласованную экономическую политику под централизованным руководством;
· ее производственные ячейки активно взаимодействуют друг с другом — обмениваются ресурсами и ответственностью.
Среди российских экономистов принято делить все ТНК по критерию национальной принадлежности на две подгруппы:
1) собственно транснациональные корпорации — национальные фирмы, чья деятельность "выплескивается" за границы той страны, где находится их штаб-квартира;
2) многонациональные фирмы — объединения национальных бизнес-организаций разных государств.
Подавляющее большинство современных ТНК имеют четкое национальное "ядро", т. е. относятся к первому типу. Многонациональных фирм довольно мало, обычно в качестве примера приводят две англо-голландские фирмы — нефтеперерабатывающий концерн "Роял-Датч Шелл" ("Royal Dutch Shell") и химический концерн "Юнилевер" ("Unilever").
По масштабам деятельности все ТНК делят на крупные и малые. Условным критерием является величина годового оборота: так, в 1980-е к крупным ТНК относили лишь те, которые имели годовой оборот более 1 млрд. долл. Если малые ТНК имеют в среднем по 3-4 зарубежных филиала, то у крупных ТНК их число измеряется десятками и даже сотнями.
Как особую разновидность ТНК выделяют транснациональные банки (ТНБ), занимающиеся кредитованием бизнеса и организацией денежных расчетов в международном масштабе.
Современные ТНК - это не только производственные компании, такие, как, например, Siemens, но и транснациональные банки, телекоммуникационные компании, страховые компании, аудиторские компании, инвестиционные и пенсионные фонды.
1.2 Развитие ТНК
Существует спор о том, какая компания первой стала транснациональной. Некоторые утверждают, что Орден Тамплиеров, основанный в 1118, стал транснациональным, когда начал в 1135 году заниматься банковским делом. Однако другие утверждают, что британская Восточно—Индийская Компания или голландская Восточно—Индийская Компания были фактически первыми настоящими транснациональными корпорациями.
Первые прообразы ТНК появились еще в 16-17 вв., когда началось колониальное освоение Нового Света. Так, среди учредителей Британской Ост-Индской компании, образовавшейся в 1600 для "освоения" богатств Индии и действовавшей до 1858, были не только английские коммерсанты, но также купцы Голландии и банкиры Германии. Вплоть до 20 в. подобные колониальные компании занимались почти исключительно торговлей, но не организацией производства, а потому не играли решающей роли в капиталистическом хозяйстве. Их считают лишь предшественниками "настоящих" ТНК, которые появились в конце 19 в., когда на смену свободной конкуренции пришло активное развитие крупных фирм-монополий, которые начали осуществлять массированный вывоз капитала.
Можно выделить три основных этапа развития ТНК.
На первом этапе, в начале XX в., ТНК инвестировали средства прежде всего в сырьевые отрасли экономически слаборазвитых иностранных государств, а также создавали там закупочные и сбытовые подразделения. Налаживать высокотехнологичное промышленное производство за рубежом тогда было невыгодно. С одной стороны, в принимающих странах отсутствовал персонал необходимой квалификации, а технологии еще не достигли высокой степени автоматизации. С другой стороны, приходилось считаться с возможным негативным влиянием новых производственных мощностей на способность поддерживать эффективный уровень загрузки мощностей на "домашних" предприятиях фирмы. Субъектами транснационализации в этот период выступали обычно объединения фирм разных стран (международные картели), которые делили рынки сбыта, проводили согласованную ценовую политику и т.д.
Второй этап эволюции ТНК, с середины 20 в., связан с усилением роли зарубежных производственных подразделений, причем не только в развивающихся, но и в развитых странах. Производственные зарубежные отделения начали специализироваться в основном на производстве той же продукции, которая ранее производилась в "родной" для ТНК стране. Постепенно филиалы ТНК все более и более переориентируются на обслуживание местного спроса и на местные рынки. Если ранее на арене мирового хозяйства действовали международные картели, то теперь возникают национальные фирмы, достаточно крупные, чтобы проводить самостоятельную внешнеэкономическую стратегию. Именно в 1960-е появляется сам термин "транснациональные корпорации".
Быстрый рост числа и значения ТНК с 1960-х происходил во многом под влиянием научно-технической революции. Внедрение новых технологий и упрощение производственных операций, когда появилась возможность использовать даже низкоквалифицированный и малограмотный персонал, создавали возможности для пространственного разъединения отдельных технологических процессов. Развитие транспортных и информационных коммуникаций способствовало реализации этих возможностей. Производственный процесс стало возможно безболезненно дробить и размещать отдельные технологические процессы в тех странах, где национальные факторы производства дешевле. Начала развиваться пространственная децентрализация производства в планетарном масштабе при концентрации управления им.
На современном этапе, с конца XX в., главная особенность развития ТНК состоит в создании сетей производства и реализации глобального масштаба. Статистика показывает (рис.1), что рост количества зарубежных филиалов ТНК происходит гораздо быстрее, чем рост числа самих ТНК. Главную роль в выборе мест для создания дочерних фирм играет анализ производственных издержек, которые часто более низки в развивающихся странах; продается же продукция там, где на нее выше спрос, — главным образом, в развитых странах. Вот почему, например, жители современной Германии покупают технику германской фирмы "Bosh", произведенную однако вовсе не в Германии, а в Южной Корее.
Рис. 1 динамика количества ТНК и их зарубежных филиалов (по данным ООН)
Поток инвестиций транснациональных корпораций увеличился, но стал все больше концентрироваться в самых богатых регионах мира. Если еще в 1970-х около 25% иностранных прямых инвестиций поступало в развивающиеся страны, то уже в конце 1980-х их доля упала ниже 20%.
В целом ТНК обеспечивают около 50% мирового промышленного производства. На ТНК приходится более 70% мировой торговли, причем 40% этой торговли происходит внутри ТНК, то есть они происходят не по рыночным ценам, а по так называемым трансфертным ценам, которые формируются не под давлением рынка, а под долгосрочной политикой материнской корпорации. Очень большие ТНК имеют бюджет, превышающий бюджет некоторых стран. Из 100 наибольших экономик в мире, 52 — транснациональные корпорации, остальные - государства. Они оказывают большое влияние в регионах, так как имеют обширные финансовые средства, связи с общественностью, политическое лобби.
Транснациональные корпорации играли важную роль в глобализации.
ТНК очень распространены в научной фантастике, в частности, в киберпанке. В этом контексте ТНК как правило выступают как «силы зла», которые держат в своих руках власть над миром, против которых борются протагонисты — хакеры, низы общества и прочие асоциальные элементы общества будущего. Часто в подобной борьбе звучат коммунистические или анархические лозунги.
1.3 Философия транснационализации. Причины возникновения ТНК.
В настоящее время транснациолизация приобрела глобальный характер. Это процесс не только экономический, но и социальный, политический и все в большей степени морально-культурный. В связи с этим необходимо рассматривать с разных сторон. В том числе, необходимо выявить истоки, предпосылки этого необратимого разрастающегося процесса.
Транснационализация, как и другие крупные социально-экономические явления, потребовала определенного философского осмысления и обеспечивающей развитие этого процесса идеологической платформы. Конечно, нельзя воспринимать формирование той или иной философии и идеологии примитивно как некоторую заказанную ТНК и выполненную интеллектуалами работу (хотя и социальный заказ играет немаловажную роль). Философско-идеологическая платформа транснационализации создается стихийным эволюционным путем, подобным развитию самой транснационализации. Из вырабатываемых группами ученых и специалистов философских и идеологических концепций побеждают и занимают доминирующее место в общественном сознании те, которые наилучшим образом соответствуют потребностям обеспечения развития самого объективно обусловленного процесса. Однако здесь имеет место и обратный эффект, названный известным бизнесменом и теоретиком бизнеса Дж. Соросом рефлексивностью. Теоретические оценки и концепции могут существенно влиять на ход самого процесса. Таким образом, устанавливается своеобразная обратная связь в системе процесс и его теоретическое описание. Они развиваются вместе, коэволюционно.
Основные движущие силы, пружины экономического развития вообще и экспансию ТНК, в частности, хорошо объясняет незаслуженно отброшенная у нас в стране в период засилья марксизма философия волюнтаризма (лат. voluntas - воля). Это философское течение, ярким представителем которого является без особого повода демонизированный нашей старой идеологией великий Фридрих Ницше (1844 - 1900), предлагает рассматривать основные процессы социально-экономического развития с позиции реализации частных устремлений, воль отдельных лиц. Ницше видел объяснение всех коллизий и проистекающего из них развития в борьбе за власть. "Везде где борются - борются за власть", - говорил философ. Термины "власть" и "воля" были в дореформенный период изрядно скомпрометированы в массовом сознании, а производный от воли термин "волюнтаризм" приобрел даже ругательный смысл. Для понимания движущих сил экономического развития необходима реабилитация волюнтаризма в общественном сознании на базе научного истолкования и непредвзятого взгляда на его основные положения.
Власть в волюнтаристической философской теории - это возможность осуществить свою волю и свои желания по отношению к чему или кому-либо. Она может быть законной или незаконной, базироваться на силе, влиянии, традициях (родительская власть и т.п.) или других неформальных институтах. Воля к власти, то есть к расширению своих возможностей в различных сферах - одна из основных, заложенных на уровне безусловных рефлексов мотиваций человеческого поведения.
Воля к экономической власти, то есть к власти в сфере экономики, отдельных личностей, особенно ярко выраженная у людей, называемых предпринимателями, является основным двигателем экономики. В сочетании индивидуальных властных устремлений и накладываемых обществом формальных и неформальных институциональных ограничений (правил игры) состоит существо экономической системы.
Сочетание этих взаимосвязанных факторов обусловливает определенную меру власти человека или некоторой группы. При этом в формуле достижения власти все пять факторов равнозначны, и реальная власть определяется тем фактором, который у данного лица находится в дефиците. Полноценная власть достигается только при рациональном сочетании всех пяти элементов, если же какого-то из них не хватает, то для усиления власти необходимо конвертировать часть имеющихся в относительном избытке факторов в недостающий фактор.
ТНК, как и всякая коммерческая организация, стремится к расширению своей экономической власти. Если внимательно проанализировать шаги развития любой ТНК, то мы увидим, что каждое ее конкретное действие можно объяснить стремлением к увеличению одного из пяти вышеназванных факторов власти или конвертации одного в другой, недостающий в данный момент.
Волюнтаризм позволяет объяснить концентрацию и централизацию капитала, интенсивно идущие слияния и поглощения не гегельянски - абстрактными, внутренне присущими капиталу стремлениями и движениями, а конкретной волей к расширению экономической власти лиц, стоящих во главе корпораций. Волюнтаризм - не абстрактное философское течение, а реальная методология анализа сложных экономических процессов и, конечно, в том числе транснационализации. Он позволяет увидеть внутренние пружины процесса, всегда связанные с волей к экономической власти конкретных людей и групп. Волюнтаристский анализ позволяет не только объяснять происходящие экономические явления, но и проектировать стратегии экономического поведения ТНК на основе исследования интересов, целей и властных устремлений различных участников процесса.
Транснационализация, в значительной мере базирующаяся на ценностях западного мира и англо-американской цивилизации, испытывает заметное влияние наиболее распространенной в деловых кругах США философии прагматизма (греч. pragma - дело, действие). Практичные американцы оказались абсолютно равнодушны к сложностям европейских философских систем. Прагматизм видит наиболее яркое выражение человеческой сущности в действии и ценность или отсутствие ценности мышления ставит в зависимость от того, служит ли оно действию, жизненной практике. Отец-основатель прагматизма Уильям Джеймс (1842-1910) нарисовал картину многообразного мира, в котором люди способны познавать только частичные и ограниченные истины - истины, которые приносят им практическую пользу. В этом мире никто не может обрести монополию на истину в последней инстанции. У. Джеймс выступал против преклонения перед какой-то единой системой взаимосвязанных догм.
Центральное место в этой философии деловых людей занимает основной принцип прагматизма, определяющий значимость знания его практическими последствиями. В работах Джеймса он формулируется как метод разрешения философских споров путем сравнения "практических последствий", вытекающих из той или иной теории. Основной критерий истины прагматизма - истина есть то, "что лучше работает на нас, что лучше всего подходит к каждой части жизни и соединимо со всей совокупностью нашего опыта". Идеи становятся для приверженцев прагматизма "инструментом действия" (Джон Дьюи). Таких взглядов придерживаются сейчас многие ведущие представители западного бизнеса, и знание основ этой философии позволяет лучше понять экономическое поведение руководителей транснациональных корпораций.
Итак, идеология для бизнесмена-прагматика служит инструментом действия, а его целью является в соответствии с волюнтаризмом расширение экономической власти.
Остается найти третье философское звено - такую философию и идеологию, которая была бы действенной опорой в достижении поставленных целей. Такой философско-идеологической концепцией стал для ТНК либерализм (лат. liberalis - касающийся свободы, свободный).
Сутью либерализма является идея индивидуальной свободы, автономности и самодостаточности личности. Индивидуальная свобода экономически базируется на институте частной собственности как неотъемлемом атрибуте самого человека. Либералы выступают за свободу мысли, слова, творчества, за гражданские свободы вообще, за свободу вероисповедания и т.д. Они считают, что неприкосновенность прав и свобод имеет столь фундаментальное значение, что никакие соображения пользы, экономического процветания и государственного могущества не могут служить основанием для их нарушения. Отсюда следует, что государство не может навязывать выбранную систему ценностей своим гражданам. Плюрализм мнений и воззрений обязателен для либерализма. Он повсеместно стремится выйти за рамки местных традиций, догм и устоев.
Таким образом, либерализм внешне очень привлекательная философия, ставящая во главу угла свободу личности в самом широком понимании. Парадоксально, но именно эта философия как нельзя лучше соответствует целям ТНК и вот по каким причинам.
1) Любые протекционистские меры государства, защищающие свой собственный внутренний рынок, объективно ведут к недостаточному использованию возможностей мирового разделения труда и повышению внутренних цен. Значит, идет ущемление интересов потребителя и либерализм выступает за открытые товарные рынки. Это именно то, что нужно ТНК.
2) Любой человек, по мнению либералов, свободен в распоряжении собственным капиталом. Значит, любые запреты на перемещение капитала по миру антилиберальны и с ними нужно бороться. Разумеется, это точно ложится в русло ведущих стратегий ТНК.
3) Либеральная идеология приветствует освобождение человека от религиозных догм и национальных обычаев. Она открывает возможность свободного перемещения людей по планете, миграции рабочей силы и, в частности, "утечки мозгов" из развивающихся стран. Объективно это совпадает с целями ТНК.
4) Либерализм становится философией новой цивилизационной общности "транснациональных космополитов", считающих себя гражданами мира, хотя, возможно, и хранящих некоторые культурные национальные ценности. Эта новая общность наилучшим образом соответствует целям транснационализации и глобализации.
ТНК сумели создать на базе либерализма действенную наступательную философию, позволяющую им открывать рынки принимающих стран для своих товаров и капиталов. Они прагматически используют либеральные идеи для осуществления своих экономических целей.
Достаточно полное воплощение доктрина экономического либерализма получила в "Вашингтонском консенсусе". Это - экономическая доктрина, в соответствии с которой государство должно ограничить свои функции поддержанием сбалансированных бюджетов и борьбой с инфляцией, а остальное предоставить эффективным и свободным рынкам. Очевидно, эта доктрина объективно выражает интересы ТНК и идеологически обосновывает необходимость и полезность транснационализации для всего мирового сообщества.
Разумеется, в мире есть и другие интересы, базирующиеся, естественно, на других философских и идеологических основах. Столкновение интересов и частных устремлений обусловливает экономическую эволюцию и в конечном счете развитие мировой экономики.
Каковы же причины возникновения транснациональных корпораций? Они весьма разнообразны, но все они в той или иной степени связаны с преимуществами использования элементов планирования в сравнении с "чистым" рынком. Поскольку "большой бизнес" заменяет стихийное саморазвитие внутрифирменным планированием, ТНК оказываются своеобразными "плановыми экономиками", сознательно использующими преимущества международного разделения труда.
Транснациональные корпорации имеют ряд неоспоримых преимуществ перед обычными фирмами:
- возможности повышения эффективности и усиления конкурентоспособности, которые являются общими для всех крупных промышленных фирм, интегрирующих в свою структуру снабженческие, производственные, научно-исследовательские, распределительные и сбытовые предприятия;
- мобилизация связанных с экономической культурой "неосязаемых активов" (производственного опыта, навыков управления), которые становится возможным использовать не только там, где они складываются, но и переносить в другие страны (путем, например, внедрения американских принципов личной ответственности в филиалах действующих по всей планете фирм США);
- дополнительные возможности повышения эффективности и усиления конкурентоспособности путем доступа к ресурсам иностранных государств (использование более дешевой или более квалифицированной рабочей силы, сырьевых ресурсов, научно-исследовательского потенциала, производственных возможностей и финансовых ресурсов принимающей страны);
- близость к потребителям продукции иностранного филиала фирмы и возможность получения информации о перспективах рынков и конкурентном потенциале фирм принимающей страны. Филиалы транснациональных корпораций получают важные преимущества перед фирмами принимающей страны в результате использования научно-технического и управленческого потенциала материнской фирмы и ее филиалов;
- возможность использовать в своих интересах особенности государственной, в частности, налоговой политики в различных странах, разницу в курсах валют и т.д.;
- способность продлевать жизненный цикл своих технологий и продукции, перенося их по мере устаревания в зарубежные филиалы и сосредотачивая усилия и ресурсы подразделений в материнской стране на разработке новых технологий и изделий;
- возможность преодолевать разного рода протекционистские барьеры на пути проникновения на рынок той или иной страны путем замены экспорта товаров экспортом капиталов (т.е. создавая зарубежные филиалы);
- способность крупной фирмы уменьшать риски производственной деятельности, рассредоточивая свое производство между разными странами мира.
Важную роль в стимулировании развития ТНК играет государство, независимо от того, желает ли оно помочь "своим" предпринимателям или помешать "чужим". Во-первых, правительства поощряют деятельность "своих" ТНК на мировой арене, обеспечивают им рынки сбыта и возможности для иностранных инвестиций путем заключения различных политических, экономических и торговых союзов и международных договоров. Во-вторых, стимул для прямых зарубежных инвестиций создают национальные тарифные барьеры, создаваемые для защиты "своего" бизнеса от зарубежных конкурентов. Так, в 1960-х крупный поток инвестиций из США в Европу был порожден высокими тарифами, установленными Европейским экономическим сообществом. Стремясь преодолеть этот барьер, вместо экспорта готовой продукции американские транснациональные корпорации создали "собственное" производство в странах ЕЭС, обойдя их тарифы. Аналогичным образом развивались в 1960-1970-е "автомобильные войны" между США и Японией. Попытки американцев отгородиться от дешевых японских малолитражек таможенными пошлинами и прямым административным ограничением импорта привели к тому, что японские автомобилестроительные ТНК создали на территории Америки свои филиалы. В результате японские автомобили американской сборки начали широко продавать не только в самих США, но и в те страны, которые вслед за Америкой ввели запрет на импорт японских автомобилей (Южная Корея, Израиль).
Объективные требования экономической глобализации ведут к тому, что практически любая по-настоящему крупная национальная фирма вынуждена включаться в мировое хозяйство, превращаясь тем самым в транснациональную. Поэтому списки крупнейших компаний можно рассматривать и как списки ведущих ТНК.
1.4 Положительные и отрицательные результаты деятельности ТНК.
ТНК во все большей степени становятся определяющим фактором для решения судьбы той или иной страны в международной системе экономических связей, а также для развития самой этой системы.
Принимающие страны от притока инвестиций выигрывают по многим аспектам.
Широкое привлечение иностранного капитала способствует снижению безработицы в стране, росту доходов государственного бюджета. С организацией производства в стране тех изделий, которые раньше ввозились, отпадает необходимость в их импорте. Компании, выпускающие конкурентоспособную на мировом рынке продукцию и ориентированные в основном на экспорт, в значительной степени способствуют укреплению внешнеторговых позиций страны.
Преимущества, которые несут с собой зарубежные фирмы, не исчерпываются количественными показателями. Важной представляется и качественная составляющая. Деятельность ТНК вынуждает администрацию местных компаний вносить коррективы в технологический процесс, сложившуюся практику производственных отношений, выделять больше средств на подготовку и переподготовку работников, больше внимания обращать на качество продукции, ее дизайн, потребительские свойства. Чаще всего за иностранными инвестициями стоит внедрение новых технологий, выпуск новых видов продукции, новый стиль менеджмента, использование всего лучшего из практики зарубежного бизнеса.
Осознавая выгоды принимающих стран от деятельности ТНК, международные организации прямо предлагают развивающимся странам привлекать ТНК для осуществления технической модернизации, а правительства этих стран, в свою очередь, активно борются за привлечение ТНК в свою экономику, конкурируя друг с другом. В качестве примера можно назвать опыт американской компании "Дженерал моторс", которая выбирала, где ей построить крупный завод по выпуску автомашин и запчастей — на Филиппинах или в Таиланде. По мнению специалистов, Таиланд имел преимущество, так как автомобильный рынок здесь развит лучше. Однако победили Филиппины, предложив "Дженерал моторс" ряд льгот, включая налоговые и таможенные, стимулирующие строительство завода именно в этой стране.
Большую выгоду от деятельности ТНК получают и те страны, из которых международные фирмы вывозят капитал.
Поскольку транснационализация повышает и среднюю прибыль, и надежность ее получения, то держатели акций ТНК могут рассчитывать на высокие и устойчивые доходы. Высококвалифицированные работники, служащие на предприятиях ТНК, пользуются выгодами от формирования мирового рынка труда, переезжая из страны в страну и не боясь остаться без работы.
Самое главное, в результате деятельности ТНК осуществляется импорт институтов — тех "правил игры" (норм трудового и антимонопольного законодательства, принципов налогообложения, практик заключения контрактов и т.д.), которые сформировались в развитых странах. ТНК объективно усиливают влияние стран, вывозящих капитал, на страны, их ввозящие. Например, фирмы Германии в 1990-е подчинили почти весь чешский бизнес, в результате чего, по мнению некоторых экспертов, Германия установила над экономикой Чехии гораздо более эффективный контроль, чем в 1938-1944, когда Чехословакия была захвачена фашистской Германией. Схожим образом экономика Мексики и многих иных стран Латинской Америки контролируется американским капиталом.
Активная производственная, инвестиционная и торговая деятельность ТНК позволяет им выполнить две функции, которые имеют большое значение для всего мирового хозяйства:
- стимулирование экономической интеграции;
- международное регулирование производства и распределения продукции.
ТНК содействуют экономической интеграции, создавая устойчивые экономические связи между разными странами. Во многом благодаря им происходит постепенное "растворение" национальных экономик в едином мировом хозяйстве, в результате чего чисто экономическими средствами, без применения насилия, спонтанно создается глобальная экономика.
ТНК играют очень важную роль в развитии обобществления производства и в развитии плановых начал. Когда в 19 в. коммунисты и социалисты начинали агитацию против рыночной анархии, за централизованное управление экономикой, то они связывали свои надежды с активизацией государственного регулирования. Однако уже в начале 20 в. стало очевидным, что субъектами централизованного управления становятся не только национальные правительства, но и международные фирмы. "Важно подчеркнуть, — пишут современные российские экономисты А.Мовсесян и С.Огнивцев, — что законы свободного рынка не работают внутри ТНК, где устанавливаются внутренние цены, определяемые корпорациями. Если вспомнить о размерах ТНК, то окажется, что только четвертая часть мировой экономики функционирует в условиях свободного рынка, а три четверти — в своеобразной „плановой“ системе". Это обобществление производства создает предпосылки для перехода к централизованному регулированию мировой экономикой в интересах всего человечества, для создания "социального мирового хозяйства".
Однако осуществляемое ТНК централизованное регулирование мирового хозяйства порождает и многие острые проблемы.
Негативные результаты деятельности ТНК. Необходимо отметить, что, наряду с положительными сторонами функционирования ТНК в системе мирового хозяйства, существует и их негативное влияние на экономику как тех стран, где они функционируют, так и тех стран, где они базируются.
Необходимо отметить следующие основные отрицательные черты воздействия транснациональных корпораций на экономику принимающих стран, создающие угрозу их национальной безопасности:
- возможность навязывания компаниям принимающей страны неперспективных направлений в международной системе разделения труда, опасность превращения принимающей страны в место сброса устаревших и экологически опасных технологий;
- захват иностранными фирмами наиболее развитых и перспективных сегментов промышленного производства и научно-исследовательских структур принимающей страны, оттеснение национального бизнеса;
- возрастание рисков в развитии инвестиционного и производственного процессов;
- сокращение доходов госбюджета из-за использования ТНК внутренних (трансфертных) цен.
Многие национальные правительства (особенно, в странах третьего мира) заинтересованы в повышении экономической самостоятельности своей страны и в стимулировании отечественного бизнеса. Для этого они хотят либо изменить сложившуюся отраслевую специализацию страны в мировом хозяйстве, либо, по крайней мере, увеличить свою долю от прибылей ТНК. Международные корпорации, обладая огромной финансовой мощью, могут бороться с покушениями на свои доходы путем организации силового давления на принимающие страны, подкупая местных политиков и даже финансируя заговоры против неугодных правительств. Особенно часто в своекорыстной политической деятельности уличали американские ТНК. Так, корпорация "American Fruit" вместе с Госдепартаментом США (а иногда и без Госдепартамента США!) свергала в 1950-1960-е правительства некоторых "банановых республик" Латинской Америки и устанавливала там "свои" режимы, а компания ITT финансировала в 1972-1973 заговор против законного президента Чили Сальвадора Альенде. Впрочем, после скандальных разоблачений вмешательства ТНК во внутренние дела некоторых стран подобного рода приемы стали считаться как мировой общественностью, так и бизнес-элитой "грубыми" и неэтичными.
Транснационализация деятельности снижает экономические риски для корпораций, но повышает их для принимающих стран. Дело в том, что транснациональные корпорации могут довольно легко перемещать свои капиталы между странами, покидая страну, испытывающую экономические трудности, и уходя в более благополучные. Естественно, что в этих условиях ситуация в той стране, из которой ТНК резко уводят свои капиталы, становится еще тяжелее, поскольку дезинвестиции (массовое изъятия капитала) ведут к безработице и прочим негативным явлениям.
Крайне настороженное отношение развивающихся стран к ТНК приводило в 1950-1970-е к национализациям их предприятий под лозунгами борьбы с "империализмом" за экономическую свободу. Однако затем выгоды от общения с ТНК стали рассматриваться как превышающие возможные потери. Одним из проявлений изменения политики явилось сокращение уже во второй половине 1970-х числа проводимых в развивающихся странах операций по национализации: если в 1974 было национализировано 68 филиалов ТНК, а в 1975-1983, то в 1977-1979 в среднем происходило 16 национализаций в год. В 1980-е дальнейшее улучшение отношений между ТНК и развивающимися странами вообще положило конец "антиимпериалистическим" национализациям.
В 1970-1980-е на уровне ООН предпринимались попытки выработать кодекс поведения транснациональных корпораций, который поставил бы их действия в определенные рамки. Эти попытки встретили сопротивление ТНК, и в 1992 переговоры по выработке кодекса поведения транснациональных корпораций были прекращены. Впрочем, в 2002 36 крупнейших ТНК все же подписали заявление о "корпоративном гражданстве", содержащем признание необходимости социальной ответственности бизнеса. Но это добровольное заявление пока остается скорее декларацией о намерениях, чем сводом конкретных обязательств.
Политика развивающихся стран по отношению к ТНК направлена на максимально возможное согласование притока иностранного капитала с решением первоочередных экономических задач. Именно поэтому в своей политике по отношению к ТНК развивающиеся страны сочетают ограничительные и стимулирующие меры, ищут и, как правило, находят необходимый паритет между собственными целями и интересами ТНК.
Принимающие страны склонны считать, что получаемые транснациональными корпорациями прибыли чрезмерно велики. Получая налоги от ТНК, они убеждены, что могли бы получать гораздо больше, если бы транснациональные корпорации не объявляли свои прибыли в странах с низким уровнем налогообложения. Это же мнение о ТНК как о нерадивых налогоплательщиках часто разделяют и налоговые органы "материнских стран". Дело в том, что существенная доля международной торговли (около 30%) состоит из внутрифирменных потоков транснациональных корпораций, причем продажа товаров и услуг одного подразделения ТНК другому часто производится не по мировым, а по условным внутрифирменным, трансфертным ценам. Эти цены могут быть специально занижены или завышены, чтобы, например, уводить прибыль из стран с высокими налогами и переводить ее в страны с либеральным налогообложением.
Помимо налоговых потерь, страны, вывозящие капитал, с развитием ТНК теряют контроль над деятельностью большого бизнеса. ТНК часто ставят свои интересы выше интересов своей страны, а в кризисных ситуациях ТНК легко "меняют лицо". Так, во время Второй мировой войны ряд германских фирм создали ТНК, штаб-квартиры которых базировались в нейтральных странах. Благодаря этому фашистская Германия получала комплектующие для своих торпед из Бразилии, сахар — из Кубы (находившейся под контролем воюющих с Германией США!).
Деятельность сильных ТНК, чья экономическая мощь превосходит потенциал многих государств, качественно меняет саму систему управления мировым хозяйством. Если еще в середине 20 в. главными регуляторами мирового экономического порядка были правительства сильных держав, то к концу 20 в. сложилось своеобразное "троевластие": помимо национальных правительств на мирохозяйственные отношения влияют суперфирмы-ТНК и надгосударственные организации (такие как Мировой банк реконструкции и развития, Международный валютный фонд и т.п.). Суверенным государствам (включая Россию) приходится сначала в экономической, а затем и в политической сфере делить власть с этими новыми субъектами мирохозяйственных отношений. Некоторые экономисты полагают, что влияние государств идет на убыль, реальная власть все больше переходит в руки своекорыстных транснациональных корпораций и контролируемых ими международных институтов.
Если национальные правительства находятся под контролем своих граждан, а надгосударственные организации — под контролем их соучредителей, то лидеры транснационального бизнеса никем не избраны и никому не подотчетны. Ради прибыли международные олигархи могут наносить серьезный ущерб экономике даже высокоразвитых стран, уклоняясь при этом от какой-либо ответственности.
Наиболее распространенным заблуждением о последствиях деятельности транснациональных корпораций является мнение, будто в результате международных операций транснациональных корпораций одни страны обязательно выигрывают, а другие несут потери. В реальной жизни возможны и другие результаты: обе стороны могут оказаться в выигрыше или в проигрыше. Баланс выгод и потерь от деятельности ТНК во многом зависит от контроля над их деятельностью со стороны правительств, общественных и наднациональных организаций.
Глава II. Особенности деятельности ТНК на рубеже XX-XXI вв
2.1 Масштабы развития ТНК в современном мире
ТНК соединили мировую торговлю с международным производством. Они действуют через свои дочерние предприятия и филиалы в десятках стран мира по единой научно-производственной и финансовой стратегии, формируемой в их "мозговых трестах", обладают громадным научно-производственным и рыночным потенциалом, обеспечивающим высокий динамизм развития.
По состоянию на начало 2004 в мире действовало 64 тыс. ТНК, контролирующих 830 тыс. иностранных филиалов. А по исследованиям ООН к
Какова же современная экономическая мощь ТНК? Их роль в современном мировом хозяйстве оценивают при помощи следующих показателей:
- ТНК контролируют примерно 2/3 мировой торговли;
- на них приходится около 1/2 мирового промышленного производства;
- на предприятиях ТНК работает примерно 10% всех занятых в несельскохозяйственном производстве (из них почти 60% работают в материнских компаний, 40% — в дочерних подразделениях);
- ТНК контролируют примерно 4/5 всех существующих в мире патентов, лицензий и ноу-хау.
Подобно тому как ТНК являются элитой бизнеса, среди ТНК есть своя элита — суперкрупные фирмы, соперничающие со многими государствами и по производству, и по бюджету, и по числу "подданных". Крупнейшие 100 ТНК (менее 0,2% от их общего числа) контролируют 12% от совокупного размера зарубежных активов и 16% от совокупного объема зарубежных продаж.
Существует два наиболее известных рейтинга самых крупных компаний планеты: журнал "Fortune" ранжирует нефинансовые компании по величине полученной за год прибыли, а газета "Financial Times" — все компании (включая финансовые) по стоимости активов. Анализируя состав группы наиболее крупных ТНК мира и ее изменения за последние десятилетия можно проследить, как менялись доминирующие отрасли и регионы.
Первоначально самой крупной отраслевой группой ТНК были сырьедобывающие фирмы. Нефтяной кризис 1973 привел к резкому росту роли нефтяных ТНК, но уже в 1980-е, с ослаблением "нефтяного голода", их влияние уменьшилось, наибольшее значение приобрели автомобилестроительные и электротехнические ТНК. По мере развития НТР на передний план стали вырываться фирмы из высокотехнологической сферы услуг — такие как американская корпорация "Майкрософт", мировой монополист в производстве программного обеспечения, или американская электронная торговая компания "Wal-Mart Stores Inc."
Следует отметить, что особенность современных ТНК заключается в том, что ими исповедуется в некотором смысле «двойной стандарт»: с одной стороны, ТНК кровно заинтересованы в дальнейшей либерализации и демократизации мирового экономического пространства, с другой, — законы свободного рынка, действующие в глобальном масштабе, не работают внутри ТНК, где фактически реализуется плановое хозяйство, устанавливаются внутренние цены, определяемые стратегией корпорации, а не рынком. Данное противоречие характерно и для процесса глобализации, движущей силой которого, с одной стороны, является либерализация и интернационализация, а, с другой, — желание перераспределения сфер экономического влияния и установления нового экономического порядка в мире.
Деятельность транснациональных корпораций тесно связана с интересами государств их происхождения. Как правило, цели стран происхождения ведущих транснациональных компаний имеют ярко выраженную национально-эгоистическую окраску, а именно: обеспечение высокого уровня жизни своих граждан и укрепление мощи и авторитета своего государства на мировой арене. Подобная ситуация способствует развитию однобокого глобализма, трактуемого данными странами исключительно в собственных интересах. Однако, усиливающаяся с каждым новым переходом глобализации на более высокий уровень своего развития взаимозависимость государств должна в конечном счете свести на нет надежды ряда стран установить новый экономический порядок, отвечающий их имперским амбициям.
В ходе достижения каждым отдельным государством своих целей между ним и остальным миром возникают противоречия, связанные с борьбой за ограниченные топливные, сырьевые, трудовые ресурсы. Особо важное значение при этом приобретает глобальное соперничество за рынки сбыта. Таким образом, глобальная экономика становится ареной разрешения межгосударственных экономических конфликтов, из чего можно сделать вывод о том, что фундаментальные интересы государств и базирующихся на их территории транснациональных корпораций объективно совпадают, поскольку транснациональные корпорации позволяют государствам их базирования получать доступ к ресурсам других стран. Кроме того, размещающие свое производство за рубежом транснациональные компании избавляют свои государства от необходимости преодолевать протекционистские барьеры в случае их введения.
Транснациональные корпорации укрепляют позиции своего государства на территории других стран, создавая там анклавы своей собственности в виде филиалов и дочерних предприятий. Такая система собственности за рубежом обеспечивает реальное международное влияние государства.
Однако, рост экономической мощи ТНК неизбежно влечет за собой усиление глобального политического влияния корпораций на мировой арене и соответственно ослабление политической власти правительств государств. Значение ТНК в международном производстве, торговле, финансах и во всех других сферах непрерывно увеличивается. Ядро мирохозяйственной системы составляют около 100 ТНК, сосредоточившие в своих руках практически неограниченную экономическую власть и закрепивших за собой около трети всех иностранных капитальных вложений.
По данным ЮНКТАД, эти ведущие концерны в
Все 100 крупнейших корпораций расположены в промышленно развитых странах. Но по мере развития мирового хозяйства место отдельных ТНК в этой сотне изменяется. Так, в
Особенностями деятельности 100 крупнейших ТНК является то, что наибольшую группу составляют американские ТНК, наиболее быстрорастущие ТНК — японские. Европейские ТНК занимают наиболее значимые позиции в таких наукоемких отраслях как фармацевтическая и химическая. При образовании корпораций в различных странах решающую роль играют разные факторы: в США — финансовый капитал, в Японии — взаимное владение акциями, а также наличие собственных информационных, торговых, финансовых, транспортных мощностей, в Южной Корее и Японии — координация и поддержка государства. В современных условиях преобладающим типом объединений стали международные концерны, в рамках которых создались многоотраслевые комплексы. Это связано и обусловлено целым рядом причин, среди которых наиболее важными являются: усиление концентрации производства и капитала, воздействие научно-технического прогресса, способствовавшего выделению многих новых первичных отраслей промышленности, диверсификация производства, переход в управлении к децентрализованной структуре, развитие личной унии и системы участия, усиление финансовых и других связей внутри отдельных фирм и финансовых групп.
Возникновение международных производственных формирований нового типа является закономерным результатом развития процессов международного разделения труда и производственной кооперации.
Усиление концентрации производства и капитала как на национальном, так и на международном уровне сопровождается приобретением национальных и заграничных предприятий, сохранявших свою хозяйственную и юридическую самостоятельность и связанных посредством системы участий, договоров об общности интересов, персональных уний, финансирования, производственного и научно-технического сотрудничества. Этот процесс во многом отражает стремление ТНК к диверсификации производства и сопровождается выделением в самостоятельные производственные отделения разнородных по характеру производств.
Тем не менее, транснациональные корпорации оказывают благоприятное влияние на международные отношения, прежде всего, на состояние международной безопасности, так как они способствуют развитию взаимозависимости различных государств, делая любую агрессию стран, связанных системой транснациональных компаний, по отношению друг к другу невозможной или по крайней мере невыгодной.
Политическое и экономическое значение транснациональных корпораций стало столь велико, что в обозримом периоде времени они останутся одним из важных факторов усиления воздействия промышленно развитых стран на многие регионы мира. Отсюда вытекает очевидный вывод, что забота о превращении ведущих отечественных корпораций в транснациональные стала осознанной целью внешней политики государств, стремящихся к усилению своего влияния в международном масштабе. В этом плане Россия не должна быть исключением. Создание российских транснациональных корпораций в рамках СНГ и в дальнем зарубежье представляется не только экономически, но и политически важной задачей промышленной политики России.
2.2 Развитие российских международных компаний и финансово-промышленных групп
Уже в советские времена существовали отечественные международные фирмы. Примером российской ТНК с "советским прошлым" может служить "Ингосстрах" со своими дочерними и ассоциированными фирмами и отделениями в США, Нидерландах, Великобритании, Франции, Германии, Австрии, а также ряде стран СНГ. Большинство российских международных корпораций сформировались, однако, уже в 1990-е, после распада СССР.
Приватизация в России сопровождалась возникновением достаточно мощных организационно-хозяйственных структур нового типа (государственных, смешанных и частных корпораций, концернов, финансово-промышленных групп), способных успешно действовать на внутреннем и внешнем рынках, — например, таких как "Газпром". "Газпром" контролирует 34% мировых разведанных запасов природного газа, обеспечивает почти пятую часть всех западноевропейских потребностей в этом сырье. Этот полугосударственный концерн (около 40% его акций находятся в государственной собственности), зарабатывая 6-7 млрд. долл. в год, остается самым крупным в постсоветской России источником поступления твердой валюты. Ему полностью принадлежат примерно 60 дочерних фирм, он участвует в уставном капитале еще почти 100 российских и зарубежных компаний.
Подавляющее большинство отечественных ТНК относятся к сырьевым отраслям, особенно к нефтяной и нефтегазовой (см. табл. 8). Есть и международные российские корпорации, не связанные с экспортом сырья, — "АвтоВАЗ", "Микрохирургия глаза" и др.
Хотя российский бизнес очень молод, многие отечественные фирмы уже вошли в списки ведущих ТНК планеты. Так, в составленный газетой "Файнэншл Таймс" рейтинг 500 крупнейших компаний мира 2003 вошли такие российские компании, как РАО "Газпром", "ЛУКойл" и РАО "ЕЭС России". В списке 100 крупнейших военно-промышленных корпораций мира, составленного в 2003 американским еженедельником "Дефэнс ньюс", присутствуют два российских объединения — ВПК "МАЛО" (32-е место) и АО "ОКБ Сухого" (64-е место).
Подобно тому, как на Западе развитию ТНК предшествовали международные картели, так и в постсоветской России главной формой концентрации производства и экономической власти стали финансово-промышленные группы (ФПГ) — объединения ряда фирм под единым контролем (обычно — из крупного банковского центра). Финансово-промышленные группы представляют собой совокупность юридических лиц, действующих как основное и дочерние общества, полностью или частично объединившие свои материальные активы. Их формирование происходило в основном на базе бывших советских главков или министерств, часто под руководством их бывших министров или заместителей министров. Такого рода "постсоветский" характер многих российских ФПГ показывает не только стремление к консервации старых структур, но и экономическую целесообразность сохранения этих структурных блоков в переходной экономике России.
В России в настоящее время существуют как официальные, так и неофициальные ФПГ. Официальные ФПГ — это зарегистрировавшиеся в соответствии с российским законодательством как ФПГ организации, например "Интеррос", "Русхим", "Драгоценности Урала". Существуют и неофициальные ФПГ, т. е. компании, юридически не являющиеся ФПГ, но по своей структуре на них очень похожие. Примерами являются группы, сформировавшиеся вокруг ОНЕКСИМ-банка, банка "МЕНАТЕП" и т. д. Неформальный характер многих российских ФПГ связан с принятием на редкость неудачного, по мнению многих экономистов, закона от 30 ноября 1995 № 190-ФЗ О финансово-промышленных группах (не давшего ФПГ статуса юридического лица) и Указа Президента РФ от 01.04.1996 № 443 О мерах по стимулированию создания и деятельности финансово-промышленных групп, отменившего Положение о финансово-промышленных группах и порядке их создания. После этих правовых актов практически прекратился рост числа "официальных" ФПГ, но продолжают складываться "неофициальные".
Так, в финансовый блок холдинга ОНЭКСИМ-банка, помимо одноименного банка, входит инвестиционный банк "МФК-Ренессанс", единая страховая компания и компания по управлению активами. Производственный блок достаточно диверсифицирован и включает нефтяную компанию СИДАНКО, Новолипецкий металлургический комбинат, "Норильский никель", "Связьинвест", а также химические и деревообрабатывающие предприятия. Кроме того, в холдинг входят некоторые структуры средств массовой информации. На долю промышленных компаний группы ОНЭКСИМ-банка приходится свыше 4% российского валового внутреннего продукта и около 7% объема российского экспорта, в подразделениях группы занято более 400 тыс. человек.
На начало 2003 в России зарегистрировано 75 финансово-промышленных групп. В их состав вошли 1150 промышленных предприятий и организаций, 160 финансово-кредитных институтов. Общая численность занятых в них работников приближается к 5 млн. человек.
Формирование и развитие российских международных корпораций осуществляется двумя путями:
1) образование мощных национальных корпораций, чисто российских фирм и ФПГ, с последующей их экспансией на мировом рынке;
2) создание транснациональных фирм и ФПГ с участием финансово-экономических ресурсов партнеров из стран СНГ.
На начальном этапе создания и функционирования финансово-промышленных групп определенное предпочтение отдавалось второму подходу. Это объясняется нехваткой собственных средств и возможностей и тем, что создание таких компаний способствует поддержанию исторически сложившейся кооперации промышленного производства хозяйствующих субъектов стран Содружества, восстановлению и развитию интеграционных процессов между странами СНГ.
Отдельными решениями российского правительства одобрено создание транснациональных ФПГ, например, "Российский авиационный консорциум", "Международные авиадвигатели", в которые входят предприятия оборонных комплексов Украины и России. В качестве транснациональной группы зарегистрирована ФПГ "Нижегородские автомобили" с участием 8 предприятий из пяти государств СНГ и Латвии. Большую активность в формировании транснациональной корпорации проявляет Ингосстрах. В 1997 было подписано соглашение о создании "Транснациональной страховой группы Ингосстрах", в которую объединились 27 страховых компаний из России и еще 16 стран ближнего и дальнего зарубежья. Суммарные активы участников группы составляют 600 млн. долл., компании обладают разветвленной сетью из 131 филиала и представительства.
По мнению многих российских экономистов, в перспективе, с учетом потенциала российской экономики, следует ориентироваться на становление в ней 10-20 мощных универсальных транснациональных ФПГ, сопоставимых по размерам с зарубежными корпоративными объединениями и способных контролировать до 50% промышленного производства. Именно финансово-промышленные группы при условии целенаправленной их поддержки со стороны государства должны стать объектами экспортно-ориентированного экономического роста, способствующего прогрессивным изменениям в российской экономике.
2.3 Российские ТНК в современной экономике (на 2007 год)
Официальная статистика не успевает адекватно отражать новое явление - стремительную инвестиционную экспансию российского бизнеса за рубежом. Почти все ведущие отечественные компании постепенно превращаются в «полноценные» транснациональные корпорации. Уже несколько десятков российских промышленных фирм создали значительные производственные дочерние структуры в самых разных регионах мира.
В течение всех 90-х годов Россия демонстрировала огромные масштабы бегства капитала из национальной экономики. Вместе с тем даже в начале текущего десятилетия по объемам легального экспорта прямых иностранных инвестиций (ПИИ) позиции страны в мире были более чем скромными. В конце
К началу
Чтобы оценить объемы зарубежных инвестиций российских ТНК, нужны последние предельно точные данные. К сожалению, официальная статистика пока не успевает адекватно отражать новое явление, каким стала стремительная инвестиционная экспансия российских ТНК. Во-первых, публикация информации сильно запаздывает – например, ЮНКТАД, Центральный банк России, многие другие ведомства (в частности, Евростат, отслеживающий поступления российских ПИИ в страны Евросоюза) пока обнародовали только сведения о накопленных капиталовложениях на конец
Во-вторых, российские бизнес-группы нередко стараются не афишировать свои сделки по приобретению зарубежных компаний, поэтому они иногда выпадают из поля зрения статистиков. Данные о реинвестировании прибылей уже созданных российских заграничных дочерних структур объективно сложно измерить. В итоге статистические оценки российских ПИИ у разных организаций сильно расходятся. Например, уже упомянутые ЮНКТАД и Центробанк России на конец
Выход из сложившейся ситуации, однако, существует. При более детальном анализе российских ПИИ можно ограничиться только долгосрочными капиталовложениями компаний (наряду с ТНК прямые инвестиции осуществляют фонды прямого инвестирования, физические лица – покупатели некоммерческой недвижимости, а также некоторые другие категории инвесторов). Именно сведения о трансграничных инвестиционных сделках компаний наиболее доступны для исследователей благодаря официальной отчетности самих фирм, сообщениям в СМИ, специальным базам данных о слияниях и поглощениях и т.д. Первые систематизированные оценки зарубежных активов крупных российских ТНК были опубликованы в
Вместе с тем с 2005-2006 гг. центр исследований интернационализации российского бизнеса, наконец, переместился в Россию, где широкий спектр зарождающихся российских ТНК параллельно изучается в двух ведущих экономических институтах Российской академии наук – в ИМЭМО и Институте экономики. При этом если в Институте экономики профессор Б.А. Хейфец и его коллеги проводят детализированные исследования зарубежной экспансии российских фирм только в странах СНГ, то в ИМЭМО РАН анализируются российские ПИИ в самых разных регионах мира, а с
По оценкам специалистов, на конец
Среди ведущих нефинансовых российских ТНК преобладают компании ключевых отраслей отечественной специализации в международном разделении труда – топливные и металлургические фирмы. Однако в списке крупнейших инвесторов можно также увидеть, в частности, российские телекоммуникационные компании (в том числе имеющие среди акционеров зарубежных стратегических инвесторов), которые в последние годы динамично осваивают рынки стран СНГ. Есть среди российских ТНК транспортные фирмы, причем как операторы, обслуживающие сухопутный транзит российских экспортных поставок через третьи страны, так и морские пароходства, которые в 90-е годы вывели значительную часть флота под «дешевые флаги» (по сути, это псевдо-ТНК). Есть крупные инвесторы и в машиностроении, химической промышленности, других отраслях (см. таблицу).
30 ведущих российских нефинансовых ТНК в конце
| Зарубежные внеоборотные активы, млрд. долл. | Компания | Основные отрасли специализации |
| Более 13,0 | «Лукойл» | Топливная, нефтехимическая |
| 6,0 – 9,0 | «Газпром» | Топливная |
| «Норникель» | Цветная металлургия | |
| «Евраз» | Черная металлургия | |
| 3,0 – 4,5 | «Совкомфлот» (включая «Новошип») | Транспорт |
| ОК «РУСАЛ» | Цветная металлургия | |
| «МТС» | Телекоммуникации | |
| 2,0 - 3,0 | «Северсталь» | Черная металлургия |
| «Алтимо» (без «Вымпелкома») | Телекоммуникации | |
| 1,5 – 2,0 | «Ренова» (промышленные направления) | Машиностроение, электроэнергетика |
| «Базовый элемент» (сектор строительства и материалов) | Строительство, производство стройматериалов | |
| «Русские машины» («ГАЗ») | Машиностроение | |
| 1,0 - 1,5 | «Зарубежнефть» | Топливная |
| «Вымпелком» | Телекоммуникации | |
| «НЛМК» | Черная металлургия | |
| 0,5 – 0,8 | «Роснефть» | Топливная |
| «ЕЭС России» | Электроэнергетика | |
| 0,3 – 0,5 | «Алроса» | Горнодобывающая |
| «ТНК-ВР» | Топливная | |
| «Амтел-Фредештайн» | Химическая | |
| «Приско» | Транспорт | |
| «Северстальтранс» (с | Транспорт | |
| 0,2 – 0,3 | «ОМЗ» | Машиностроение |
| «Итера» | Топливная | |
| «Славнефть» | Топливная | |
| «Союзнефтегаз» | Топливная | |
| «МАИР» | Черная металлургия | |
| «Русснефть» (российские активы находятся под арестом) | Топливная | |
| «Ситроникс» | Машиностроение | |
| «Мечел» | Черная металлургия |
В данный список не включены российские банки и страховые компании. Это связано отнюдь не только со сложностью их сопоставления с нефинансовыми ТНК. Как раз анализ стоимости поглощаемых зарубежных банков или уставных капиталов создаваемых с нуля дочерних структур позволяет оценивать ПИИ в финансовый сектор. Просто среди российских банков и страховых фирм почти нет значительных инвесторов за рубежом, что вполне закономерно – если отечественные нефинансовые ТНК в основном представляют собой крупных экспортеров, чья продукция востребована на мировых рынках, то представители российского финансового сектора характеризуются низкой международной конкурентоспособностью. Единственная крупная отечественная финансовая ТНК – «ВТБ» (до ребрендинга – «Внешторгбанк»), ПИИ которой в зарубежные дочерние структуры превышают 1 млрд. долл., однако в значительной степени представлены еще советскими зарубежными активами. Более 100 млн. долл. за рубежом инвестировали «Альфа-банк» (владеет банком в Нидерландах, а также дочерними структурами в Великобритании, США, Казахстане и Украине) и «Сбербанк» (инвестиционная экспансия российского банковского лидера началась совсем недавно и пока ограничена соседними Казахстаном и Украиной). Также можно отметить «Банк Москвы», «Росбанк», «Конверсбанк», страховые компании «РЕСО», «Ингосстрах» и некоторые другие российские финансовые институты, способные со временем превратиться в полноценные ТНК.
Быстрый рост российских прямых капиталовложений за рубежом в последние годы обеспечивают несколько групп инвесторов. Наибольшую роль играют интегрированные бизнес-группы, которые в условиях благоприятной мировой конъюнктуры для российского сырьевого экспорта получают миллиардные прибыли. Далеко не всегда эти средства могут быть выгодно размещены внутри России, еще чаще речь идет о стремлении усилить свою конкурентоспособность благодаря осуществлению ПИИ или даже просто «застраховать» собственность от посягательств со стороны государства или других отечественных бизнес-групп.
В рамках отдельных бизнес-групп выделяется несколько ТНК – вокруг соответствующих отраслевых холдингов или групп предприятий сходной специализации, формально не объединенных в единые компании. Дело в том, что даже если интегрированная бизнес-группа обеспечивает старт интернационализации новых направлений в своем составе, дальнейшее наращивание ПИИ обычно происходит за счет собственных усилий каждого из отраслевых холдингов. Например, в рамках интегрированной бизнес-группы «Базовый элемент» ключевой ТНК является алюминиевая компания «РУСАЛ». Формально она входит в металлурго-энергетический холдинг «Эн плюс», однако в ходе объединения компании «РУСАЛ» с принадлежащей группе «Ренова» фирмой «СУАЛ» и активами швейцарской «Гленкор» зарубежные предприятия «Эн плюс» в Юго-Восточной Европе остались на балансе самостоятельной компании, которая может стать основой для развития еще одной российской ТНК. Кроме того, в рамках группы «Базовый элемент» уже несколько лет действуют страховая ТНК «Ингосстрах» (холдинг «Бэйсик элемент файнэнс»), основная часть зарубежных активов которой существует с советских времен и «унаследована» в результате приватизации, а также горнодобывающая ТНК на основе активов холдинга «Элемент ресорсиз». В 2006-2007 гг. в рамках группы «Базовый элемент» стали развиваться еще две ТНК – автомобильная (холдинг «Русские машины» и входящая в него группа компаний «ГАЗ») и строительная (единый холдинг пока не создан, однако уже сделаны крупные зарубежные приобретения).
Среди мотивов интернационализации российских интегрированных бизнес-групп встречаются достаточно экзотические, связанные с весьма неоднозначным ходом социально-экономической трансформации в стране. Это и самореализация олигархов в качестве представителей мировой бизнес-элиты, и попытки улучшить имидж фирм с помощью ПИИ для повышения переговорной силы (прежде всего внутри России). Встречаются и специфические, однако сугубо экономические мотивы наращивания зарубежных капиталовложений. В частности, создавая дочерние структуры в странах ЕС и США, российские ТНК расширяют возможности по привлечению дешевых финансовых ресурсов, которые не доступны в России из-за неразвитости фондовых рынков.
Вместе с тем доминирующие инвестиционные мотивы отечественных ТНК, входящих в состав интегрированных бизнес-групп, совпадают с тем, что можно наблюдать при анализе ТНК других стран. Например, многие российские компании стремятся с помощью ПИИ закрепиться или расширить свое присутствие на зарубежных рынках. Из последних крупных приобретений можно отметить соглашение
В силу специфики сферы услуг с поддержкой сбыта связана и основная часть ПИИ российских сервисных компаний. Так, в
У многих российских промышленных компаний важным мотивом осуществления ПИИ является расширение доступа к сырьевым ресурсам. Можно привести примеры целого ряда нефтяных компаний, однако в
Наконец, все чаще российские компании осуществляют ПИИ, приобретая стратегические активы в высокоразвитых странах ради доступа к технологиям. Например, холдинг «Русские машины» (бизнес-группа «Базовый элемент») в
Однако необходимо отметить, что интернационализацию деятельности начинает все большее количество российских компаний, не относящихся к крупным интегрированным бизнес-группам (так называемым «олигархическим структурам»). При этом степень отраслевой диверсификации российских ТНК «второго эшелона» значительно выше. Например, в начале
В заключение нужно отметить, что начавшийся в 2003-2004 гг. процесс интернационализации российского бизнеса будет продолжаться, пока в число ТНК не войдут почти все ведущие российские компании промышленности и сферы услуг. Безусловно, часть зарождающихся ТНК со временем будет консолидирована в рамках отечественных интегрированных бизнес-групп или поглощена ведущими иностранными компаниями, но по крайней мере до конца десятилетия общее количество российских ТНК будет расти.
Заключение
Благодаря стремительному развитию и совершенствованию средств связи, транспорта, созданы уникальные возможности для быстрого распространения идей, товаров, финансовых ресурсов. На основе новейших компьютерных средств регистрации, обработки и передачи огромных объемов информации практически на любые расстояния с высокой скоростью оказалось возможным закольцевать локальные системы в единую глобальную финансовую сеть. Она «опутала» все страны мира, что обеспечивает им немедленный доступ на крупнейшие фондовые, товарные и валютные биржи мира.
Процессы транснационализации производства и капитала являются основой современной глобализации мировой экономики. Международной торговле в данном случае предписана роль выполнения задачи специализации и кооперирования. Примечателен факт, что в значительной мере данная задача выполняется в рамках одной и той же ТНК.
На ТНК приходится примерно половина мирового промышленного производства, 63%3 внешней торговли. ТНК контролируют до 80% патентов и лицензий на новую технику, технологии и «ноу-хау». Под контролем ТНК находится 90% мирового рынка пшеницы, кофе, кукурузы, лесоматериалов, табака, джута и железной руды, 85% — рынка меди и бокситов, 80% — рынка чая и олова, 75% — сырой нефти, натурального каучука и бананов. Половина экспортных операций США осуществляется американскими и иностранными ТНК, в Великобритании этот показатель составляет 80%, в Сингапуре — 90%.
Высокая степень транснационализации производства и капитала явилась результатом резкого расширения зарубежного производства и сбыта у ведущих ТНК. Создавая заграничные производственные предприятия, ТНК ориентируются прежде всего на проникновение на рынки развитых стран. В среднем на долю доходов от заграничной деятельности в расчете на одну крупнейшую корпорацию приходится 40%5.
Значение ТНК в международном производстве, торговле, финансах и во всех других сферах непрерывно увеличивается. Ядро мирохозяйственной системы составляют около 100 ТНК, сосредоточившие в своих руках практически неограниченную экономическую власть и закрепивших за собой около трети всех иностранных капитальных вложений.
В России процесс транснационализации набирает обороты. С каждым годом создаются новые ТНК, которые по объем капитала становятся в один ряд с крупнейшими международными корпорациями.
Любой процесс несет в себе как положительные, так и отрицательные стороны. Поэтому нельзя однозначно относиться к деятельности ТНК в современном мире. Безусловно, это очень важное явление в мировой экономике и оно еще окажет воздействие на историческое, социальное и культурное развитие Земли.
