Лекция Мировая торговля 3
Работа добавлена на сайт bukvasha.net: 2015-10-29Поможем написать учебную работу
Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
от 25%
Подписываем
договор
Дисциплина: Мировая экономика
Лекция
Тема: Мировая торговля
План:
1. Мировая торговля
2. Причины формирования международной торговли
2.1. Разделение труда: значение и сущность
2.2. Международное разделение труда и факторы его развития
3. Формы организации международной торговли
3.1. Биржевая торговля
3.2. Международные торги
3.3. Международные аукционы
3.4. Стандартные операции купли-продажи товаров
3.5. Операции международной аренды
3.6. Международная встречная торговля
1.
Мировая торговля
Международная торговля (
MT
) представляет собой специфическую форму обмена продуктами труда между продавцами и покупателями разных стран, являющуюся исходным видом мирохозяйственных связей. В рамках данного определения представляется целесообразным обратить особое внимание на четыре следующих обстоятельства:
• во-первых, из приведенного выше определения следует, что далеко не всегда обмен продуктами труда обязательно должен принимать форму торговли, т.е. купли-продажи, что предполагает выявление специфических причин, порождающих МТ;
• во-вторых, речь идет о таком виде внешнеэкономической деятельности, при которой за пределы национальной территории переносится только акт реализации произведенного продукта, но не его полное или даже частичное создание;
• в-третьих, циркулирующие в настоящее время по каналам международной торговли продукты труда достаточно многообразны, их наиболее общая классификация предполагает выделение трех принципиально отличающихся друг от друга групп: товаров, услуг, прав интеллектуальной собственности;
• в-четвертых, и логически, и исторически международная торговля образует тот фундамент, на котором вырастает вся многообразная совокупность современной системы международных экономических отношений, что, в свою очередь, заставляет задуматься о диалектической взаимосвязи между различными видами внешнеэкономической деятельности.
Понятие «международная торговля» следует отличать от близких ему по значению, нередко в обыденной речи употребляемых в качестве синонима, но вместе с тем отнюдь не тождественных ему (и друг другу) терминов «внешняя торговля» и «мировая торговля».
Первоначально разберемся с последним из них. Оценивая ситуацию на рынке каждой отдельно взятой страны и всей их совокупности в целом, мы должны констатировать, что в подавляющем большинстве случаев там одновременно представлены как товары, произведенные отечественными компаниями, так и продукция зарубежных производителей. Соответственно, сделки купли-продажи заключаются и реализуются и по одним, и по другим изделиям, образуя комплекс обменных операций, именуемых мировой торговлей. Она, таким образом, больше совокупности отношений, являющейся непосредственным объектом рассмотрения данной темы, на ту их часть, в которую вступают продавцы и покупатели одной страны.
Основное различие между понятиями «международная торговля» и «внешняя торговля» заключается в том, что, говоря о последней, мы оцениваем анализируемое явление с точки зрения отдельной страны или группы стран (внешняя торговля России, внешняя торговля Великобритании, внешняя торговля стран Балтии и т.п.). Здесь все находящееся за пределами национальной территории выступает как внешнее по отношению к ней. А вот когда речь идет о международной торговле, то мы подразумеваем деятельность, осуществляемую в рамках всемирного хозяйства. По отношению к неМу внешним могли являться разве что торговые связи с внеземными цивилизациями. Таким образом, получается, что международная торговля представляет собой совокупность внешней торговли всех стран мира. При этом внешняя торговля отдельных государств и регионов выступает составными элементами международной торговли.
Внешнеторговые операции, рассматриваемые в обобщенном виде, предполагают либо вывоз произведенной продукции за пределы национальной территории, либо, наоборот, ее ввоз из-за границы. Соответственно, говорят об экспорте или об импорте.
Вместе с тем, как экспортные, так и импортные операции, в свою очередь, не являются чем-то гомогенным. Они могут быть разделены на более мелкие группы — разновидности. Чаще всего можно встретиться с классификацией внешнеторговых операций в зависимости от происхождения и назначения произведенной продукции. Смысл в данном случае заключается в том, что с точки зрения влияния на экономику стран-участниц международной торговли различные разновидности внешнеторговых операций неравнозначны.
Следовательно, может варьироваться и степень их государственного регулирования, например, величина взимаемой таможенной пошлины или устанавливаемые права и обязанности владельца в части использования циркулирующей по каналам международной торговли продукции. Для этой цели применяются различные виды таможенных режимов1. Среди них, в частности, выделяются:
• экспорт — режим, при котором товары, находящиеся в свободном обращении на таможенной территории России, вывозятся с нее без обязательства об обратном ввозе;
• реэкспорт — режим, при котором товары, ранее ввезенные в Россию, вывозятся с ее таможенной территории без уплаты или с возвратом уплаченных сумм ввозных таможенных пошлин и налогов;
• временный вывоз — режим, при котором товары, находящиеся в свободном обращении на таможенной территории РФ, могут временно использоваться за ее пределами с полным условным освобождением от уплаты вывозных таможенных пошлин;
• специальный режим в отношении вывоза товаров, предназначенных для предупреждения и ликвидации стихийных бедствий и иных чрезвычайных ситуаций. В этом случае предусматривается полное освобождение от таможенных пошлин, налогов, запретов и ограничений экономического характера.
Если взглянуть на экспорт с точки зрения формирования управленческой и маркетинговой стратегий фирмы, то мы получим как минимум две его возможные классификации. С одной стороны, различают пассивный и активный экспорт. Первый из них предполагает периодический вывоз излишков продукции с таможенной территории страны в случае их возникновения. Второй имеет место тогда, когда фирма не только ставит, но и реализует цель расширения масштабов осуществляемых ею операций за счет реализации продукции на конкретном зарубежном рынке или нескольких таких рынках. С другой стороны, различают косвенный и прямой экспорт. В первом случае предполагается использование услуг независимых посредников — агентов по экспорту, сбытовых фирм и т.п. Во втором случае фирма-производитель продукции сама непосредственно осуществляет экспортные операции.
Рассмотрим количественные параметры развития международной торговли.
Международную (и в равной степени внешнюю) торговлю, прежде всего, характеризуют три важнейших показателя:
1) общий объем (товарооборот);
2) товарная (отраслевая) структура;
3) географическая структура.
Объем товарооборота, оцениваемый на уровне отдельной страны (или группы стран), равен сумме всех экспортных и всех импортных операций.
Для оценки результатов внешнеторговой деятельности очень часто приходится сравнивать данные об объеме товарооборота за несколько лет. В этом случае мы можем использовать два варианта расчета: во-первых, расчет товарооборота в фактических (текущих) ценах и, во-вторых, расчет товарооборота в неизменных ценах. Каждый из этих показателей имеет свои преимущества и недостатки, но оба они важны для анализа. Действительно, при использовании текущих цен мы имеем представление о той реальной величине денежных средств, которые государство, с одной стороны, получает за счет реализации произведенной продукции за рубежом, с другой — выплачивает поставщикам импортируемых товаров и услуг. Что же касается товарооборота в неизменных ценах, то здесь, абстрагируясь от вызываемых колебаниями рыночной конъюнктуры изменений цен, мы более четко представляем себе реальную динамику движения товаров и услуг как таковых.
Как уже отмечалось, международная торговля представляет собой совокупность внешней торговли всех стран мира. Означает ли это, что, суммировав показатели внешнеторгового оборота государств, образующих всемирное хозяйство, мы получим величину оборота международной торговли? Иными словами, можем ли мы для расчета этого показателя использовать следующую формулу:
Так поступать было бы неверно. Дело в том, что в рамках всемирного хозяйства экспорт одних стран одновременно является импортом других. Это означает, что, воспользовавшись формулой (2), мы неизбежно столкнемся с ситуацией так называемого повторного счета. Для того чтобы его избежать, необходимо суммировать по всем странам лишь один из видов внешнеторговых операций — либо экспорт, либо импорт. Получаем следующую формулу:
Посмотрим, насколько наши теоретические выкладки подтверждаются данными статистики. Являющаяся наиболее авторитетным в данных вопросах учреждением в мире ВТО определяет общий объем мирового товарного экспорта1 в 2002 г. в 6 240 млрд долл., а в 2008 г. — в 16 127 млрд долл. (включая реэкспорт). Что же касается мирового товарного импорта, то его величина, по данным ВТО, составляла за эти же годы соответственно 6 500 и 16 415 млрд долл. Аналогичное расхождение имеет место и в данных за другие годы.
Неравенство объемов мировых экспорта и импорта объясняется различием в методах статистических оценок внешнеторговых операций. Учет экспортных поставок, как правило, осуществляется в так называемых ценах FOB
(free on board, свободно на борту), включающих все расходы, связанные с доставкой товара до борта корабля и его дальнейшей отгрузкой в порту. При сухопутных перевозках цене FOB соответствует цена товара на условии «франко-сухопутная граница страны-экспортера», которая также отражает общую сумму расходов по производству и доставке товара непосредственно до границы экспортирующей страны. Что же касается импортных поставок, то их учет осуществляется, как правило, в так называемых ценах CIF
(cost, insurance, freight; стоимость, страхование, фрахт), учитывающих затраты по доставке товара в указанный порт назначения, т.е. включающих расходы по страхованию груза в пути и его транспортировке (морскому фрахту) до порта назначения. Понятие цены CIF при морских перевозках соответствует понятию «франко-граница страны-импортера» при сухопутных перевозках.
В определенном смысле такое различие в подходе к определению объемов экспорта и импорта выглядит совершенно логичным. Действительно, с точки зрения страны-участницы внешнеторговой сделки, именно пересечение таможенной границы страны в ту или в другую сторону является фактом, определяющим совершение операции. Конечно, мы можем измерить совокупный объем как экспорта, так и импорта в одних и тех же ценах — FOB, CIF или каких-либо еще. В этом случае данные показатели должны совпадать.
Товарная (отраслевая) структура международной (а в равной степени и внешней) торговли показывает нам соотношение различных групп товаров в общем объеме соответствующих операций. В данном случае, особенно применительно к внешней торговле отдельно взятых стран, целесообразно говорить и о товарной структуре экспорта, и товарной структуре импорта. Сопоставление этих показателей позволяет сделать целый ряд выводов, характеризующих не только внешнеэкономическую деятельность того или иного государства, но и общее экономическое положение страны. Дело в том, что на уровне конкретных национальных экономик товарная структура экспорта и импорта не совпадают, а в целом ряде случаев различаются принципиальным образом. Например, в 2003 г. в экспорте Российской Федерации на долю минеральных продуктов приходилось 57,3%, а на долю машин, оборудования и транспортных средств — 9%. Что же касается импорта, то в том же году удельный вес указанных товарных групп составлял соответственно 3,8 и 37,3%. Если же говорить о международной торговле в целом, то в этом случае товарная структура экспорта и импорта совпадают.
Несомненную как научную, так и практическую ценность представляет также анализ динамики товарной структуры внешней торговли за определенный период времени. Если дополнить его сопоставлением с анализом динамики товарной структуры международной торговли за тот же промежуток времени, то можно охарактеризовать изменение конкурентных позиций данной национальной экономики в общей системе всемирного хозяйства.
Географическая структура международной (а в равной степени и внешней) торговли характеризует долю отдельных стран и групп государств в общем объеме соответствующих операций купли-продажи. На уровне всемирного хозяйства это позволяет нам выделить те страны, на которые приходится основная часть экспорта и импорта, изменение соотношения сил между ними. Так, в 2008 г., по данным ВТО, США осуществили 8,1% от общего объема товарных экспортных операций в мире, Германия — 9,1%, Япония — 4,9%. В 1996 г. аналогичные показатели составляли соответственно 11,9, 9,9 и 7,9%. На долю Российской Федерации в эти годы приходилось лишь 2,9 и 1,3% мирового товарного экспорта. Следует иметь в виду, что географическая структура мирового экспорта и мирового импорта различаются между собой. В частности, в 2008 г. удельный вес США, Германии, Японии и России в мировом товарном импорте составлял 13,2, 7,3, 4,6 и 1,8% соответственно. Объясняется это несовпадением национальных показателей объемов экспортных и импортных операций. У подавляющего большинства стран наблюдается либо дефицит, либо положительное сальдо торгового баланса.
На уровне отдельных государств географическая структура экспорта и импорта также различаются. Анализ этих показателей, особенно выполненный в динамике за определенный период времени, способен дать повод для серьезных размышлений и выводов. Действительно, разве не поразителен тот факт, что доля СССР (который с 1980 по 1987 гг. был крупнейшим внешнеторговым партнером страны Суоми) и его правопреемницы Российской Федерации во внешнеторговом обороте Финляндии сократилась за период с 1982 до 1992 гг. с 26 до 4,8%, отодвинув Россию на шестое место после Германии, Швеции, Великобритании, США и Франции? Видимо, следует серьезно задуматься и над тем, что экспорт Российской Федерации в страны СНГ в ценах в 2003 г. превышал уровень 1997 г. всего на 2,28 млрд долл. В результате доля этих государств в зарубежных поставках нашей
страны сократилась с 22 до 15,7%.
2.
Причины
формирования международной
торговли
2.1.
Разделение
труда
:
значение
и
сущность
Почему страны устанавливают между собой отношения купли-продажи? Причина появления международной торговли та же, что и в случае торговых отношений, устанавливаемых хозяйствующими субъектами в рамках отдельно взятой национальной экономики. Иными словами, речь идет об условиях выстраивания рыночных связей между производителями и потребителями.
В качестве важнейшего условия формирования рынка выступает разделение труда. Действительно, до той поры, пока все хозяйствующие субъекты заняты производством необходимых для удовлетворения их потребностей продуктов или (что практически одно и то же) выпускают одинаковые изделия, говорить о рыночных формах связи не приходится. Хозяйствующий субъект «А» ощутит необходимость приобрести обувь, производимую хозяйствующим субъектом «Б», только в том случае, когда он сам ее не изготовляет. Вместе с тем «А» должен выпускать одежду, в которой, в свою очередь, в силу тех же причин испытывает потребность «Б». Устойчивая заинтересованность во взаимном обмене нашими хозяйствующими субъектами будет существовать только при условии производства каждым из них принципиально отличающейся друг от друга продукции. Иными словами, между «А» и «Б» должно быть разделение труда с вытекающей из него специализацией производства.
Для возникновения отношений купли-продажи, разделение труда является необходимым, но отнюдь не достаточным. Без особого труда можно представить ситуацию, при которой существование разделения труда не сопровождается установлением рыночных отношений. Наиболее очевидным примером в данном случае может быть семья. В ее рамках всегда существовало и сегодня продолжает существовать определенное разделение труда между супругами, родителями и детьми, братьями и сестрами. В то же самое время обмен результатами деятельности между членами семьи не принимает форму купли-продажи. Аналогичным образом, рынком не опосредуется связь между выполняющими различные операции работниками предприятия, превращающими исходное сырье в готовую продукцию. Происходит это потому, что в обоих вышеприведенных примерах производитель не противостоит потребителю как самостоятельный и обособленный субъект хозяйствования, распоряжающийся произведенным продуктом на правах собственника.
В контексте международной торговли проблема обособленности товаропроизводителей имеет свою весьма любопытную специфику. С одной стороны, здесь взаимодействуют друг с другом не просто хозяйствующие субъекты, специализирующиеся на различных видах деятельности, но компании разной национальной принадлежности. Получается как бы «двойная обособленность». С другой стороны, по имеющимся оценкам, примерно треть оборота международной торговли приходится сегодня на поставки, осуществляемые внутри транснациональных компаний (ТНК). При этом обмениваются продукцией, расположенные в различных странах предприятия, по существу образующие единый хозяйственный комплекс. В данном случае обособленность носит, в известной степени, относительный характер.
Разделение труда, при всей своей кажущейся на первый взгляд простоте и очевидности, в действительности представляет собой весьма сложное и многоплановое явление. С одной стороны, оно представляет собой распределение хозяйствующих субъектов между различными видами деятельности. Это наиболее очевидная и не вызывающая каких-либо возражений и негативных ассоциаций сущность разделения труда. С другой стороны, рассматриваемое в долгосрочной перспективе разделение труда может, по крайней мере отчасти, интерпретироваться как более или менее длительное закрепление хозяйствующих субъектов за определенными видами деятельности.
Применительно к последнему обстоятельству следует обратить внимание на серьезные отрицательные последствия и побочные эффекты, к которым приводит развитие и углубление разделения труда. Они настолько значимы, что были отмечены даже великим английским экономистом А. Смитом, видевшим в этом явлении важнейший фактор роста производительности и увеличения общественного богатства. Он, в частности, писал: «Умственные способности и развитие большей части людей необходимо складываются в соответствии с их обычными занятиями. Человек, вся жизнь которого проходит в выполнении простых операций... не имеет случая и необходимости изощрять свои умственные способности или упражнять свою сообразительность... становится таким тупым и невежественным, каким только может стать человеческое существо... Однообразие его неподвижной жизни естественно подрывает мужество его характера... Оно ослабляет даже деятельность его тела и делает его неспособным напрягать свои силы сколько-нибудь продолжительное время для иного какого-либо занятия, кроме того, к которому он привык. Его ловкость и умение в его специальной профессии представляются, таким образом, приобретенными за счет его умственных, социальных и военных качеств».
Анализируемое с несколько иной точки зрения разделение труда представляет собой диалектическое единство двух прямо противоположных тенденций — обособления и объединения, что действительно верно. С одной стороны, разделение труда, расчленяя воспроизводственный процесс на отдельные самостоятельные фазы и операции, обособляет друг от друга выполняющих их хозяйствующих субъектов, в известной степени даже противопоставляет их друг другу. С другой стороны, под влиянием разделения труда хозяйствующие субъекты оказываются тесно связаны друг с другом. Между ними устанавливаются прочные экономические связи, в основе которых лежит взаимная зависимость производителей различных видов товаров и услуг. Важно подчеркнуть, что объединяющая сила таких связей, в конечном счете, значительно превосходит военные, политические, идеологические и любые другие факторы.
Все сказанное в полной мере относится и к разделению труда на уровне отдельных индивидуумов, и к разделению труда на уровне предприятий, и к представляющему для нас особый интерес разделению труда на уровне национальных экономик — международному разделению труда. К его более подробному рассмотрению мы теперь и переходим.
2.2.
Международное
разделение
труда и
факторы
его
развития
Международное разделение труда (МРТ) представляет собой высшую ступень в развитии общественного территориального разделения труда, опирающегося на устойчивую экономически выгодную специализацию производства отдельных стран на определенных видах продукции. Участники МРТ, производя в рамках своей специализации больше товаров и услуг, чем им необходимо для внутреннего потребления, экспортируют образовавшиеся излишки и используют полученный доход для приобретения за рубежом тех изделий, выпуск которых ими самими либо не осуществляется вообще, либо осуществляется в недостаточном количестве.
Если рассматривать МРТ в контексте более или менее длительного закрепления хозяйствующих субъектов за определенными видами деятельности, то следует иметь в виду, что негативные последствия, отмеченные выше применительно к положению отдельных индивидуумов, проявляются порою с не меньшей силой. Как известно, с точки зрения своих потребительских свойств товары качественно разнородны — они удовлетворяют все многообразие различных потребностей, как каждого отдельного человека, так и человеческого общества в целом. Поскольку эти потребности ранжированы, например по степени своей важности или престижности, то аналогичным образом оказываются ранжированы и товары. Очевидным подтверждением этому является тот факт, что спрос на различные виды изделий характеризуется различными параметрами эластичности (рассчитываемой как в зависимости от изменения цены, так и в зависимости от изменения дохода).
Таким образом, установившееся в рамках сформировавшейся на тот или иной период времени системы МРТ закрепление некой национальной экономики за производством непрестижной, неперспективной товарной продукции способно зафиксировать на достаточно длительный срок ее «второсортный» статус. В этом смысле термин «сырьевой придаток» не просто несет на себе печать аристократического снобизма и чувства априорного превосходства метрополии по отношению к колонии, но и отражает определенное экономическое неравенство субъектов международной торговли. Действительно, как текущее состояние, так и перспективы развития страны, в общем объеме экспорта которой более половины приходится, скажем, на нефть и газ, оцениваются иначе, нежели государства, экспортирующего преимущественно высокотехнологичные виды продукции обрабатывающей промышленности.
Попытаемся теперь взглянуть на МРТ с точки зрения диалектического единства обособления и объединения. В данном случае мы можем констатировать, что, специализируясь на производстве определенных видов продукции, национальные экономики начинают все больше отличаться, обосабливаться друг от друга, с необходимостью обретают свои особые, только им присущие специфические черты. Вместе с тем, одновременно с нарастанием обособленности, страны, включенные в систему МРТ, испытывают усиливающуюся потребность во взаимодействии. Возникающие между ними различия порождают взаимодополняемость или, как еще говорят, комплементарность отдельных национальных экономик. Чем глубже специализация, тем в большей мере государства нуждаются друг в друге для обеспечения условий нормального осуществления воспроизводственного процесса.
С одной стороны, из этого следует, что развитие международной торговли и других форм внешнеэкономических связей, способствует согласованию интересов участников всемирного хозяйства, сглаживанию и смягчению существующих между ними противоречий. С другой стороны, включение национальной экономики в систему МРТ увеличивает ее зависимость от других участников всемирного хозяйства и, следовательно, ее уязвимость по отношению к разнообразным «внешним шокам», в том числе и к попыткам давления со стороны зарубежных государств. Тем самым создаются предпосылки обострения противоречий и возникновения конфликтов между субъектами мирохозяйственной системы2. Обе указанные тенденции действуют одновременно, тесно переплетаясь друг с другом и порождая в результате многочисленные коллизии драматического, а нередко и трагического свойства.
Принято говорить о целой системе факторов, обусловливающих формирование конкретного МРТ в тот или иной период времени. К ним прежде всего относятся природно-геогра-фические различия, которые исторически и логически являются в данном случае исходными. Природно-климатические условия, наличие природных ресурсов того или иного вида на протяжении достаточно длительного периода времени являлись естественной и главной основой специализации государств на выпуске определенных видов продукции. Позднее все более заметную роль в формировании МРТ начинают играть социально-экономические условия: уровень экономического развития, исторически сложившиеся особенности страны, принадлежность к тому или иному типу социально-экономической системы. Наконец, в современных условиях ключевое значение начинают приобретать потребности развития научно-технического прогресса. Именно поэтому в последние десятилетия господствующее направление в МРТ все более занимает внутриотраслевое разделение на основе предметной и, в особенности, подетальной и технологической специализации производства.
3.
Формы
организации
международной торговли
По формам организации международной торговли традиционно принято выделять: биржевую торговлю, международные торги, международные аукционы, стандартные операции купли-продажи товаров, операции аренды, а также встречную торговлю.
3.1.
Биржевая
торговля
Биржевая торговля занимает немаловажное место в международной торговле. До 20% операций с сырьевыми и сельскохозяйственными товарами на мировых рынках осуществляется через товарные биржи. Напомним, что товарные биржи — это постоянно действующие рынки, на которых осуществляется торговля большими массами однородных (заменимых) товаров. Далеко не каждый товар может стать объектом биржевых торгов. Для этого необходимы нижеследующие свойства:
• однородность (заменимость);
• стандартность;
• возможность длительных сроков хранения;
• наличие массового спроса и предложения на товар, причем в долгосрочной перспективе предложение должно превышать спрос;
• возможность прогнозирования спроса и предложения на товары.
Торговля на товарных биржах осуществляется по образцам, сделки заключаются на будущие поставки еще не произведенного продукта, что как раз и предполагает соответствие поставляемого товара образцу по таким параметрам, как качество, размер, вес, внешний вид и т.п. Кроме данных свойств значение имеет количество поставляемого товара, т.е. минимальная партия поставки — лот. Принимается во внимание также время поставки или срок реализации сделки.
В зависимости от сроков реализации сделки, заключаемые на международных товарных биржах, подразделяются на:
• сделки спот (spot
), или кассовые сделки, которые предполагают окончательные расчеты в течение двух рабочих дней с момента заключения сделки и особенно удобны для немедленных поставок товаров;
• фьючерсные (futures
), или срочные сделки, предполагающие расчеты в период времени, превышающий два рабочих дня. Такие сделки занимают наибольшую долю в биржевой торговле и заключаются для снижения неопределенности в колебаниях биржевых цен на данный товар;
• опционные (options
) сделки, которые дают право отказа от фьючерсной сделки при невыгодной цене или право на реализацию фьючерсной сделки, если заранее зафиксированная в опционе цена фьючерсного контракта оказывается выгодной.
Как видно из вышеизложенного, далеко не каждый товар может стать предметом биржевого оборота. Всего биржевых товаров насчитывается порядка шестидесяти. Условно их можно свести в следующие группы:
• продукция растительного происхождения: зерно, сахар, чай, кофе, какао, каучук, хлопок;
• продукты животного происхождения: мороженое мясо, птица, яйцо, кожа, шерсть, щетина и т.п.;
• энергоносители, смазочные материалы (масла), химикаты: нефть, бензин, мазут, кокс, спирт, аммиак;
• металлы, изделия из них и полуфабрикаты: железные руды, алюминий, драгоценные металлы, лом металлов.
Цены на биржевых торгах устанавливаются на основе биржевых котировок, которые отражают действие законов спроса и предложения. Роль биржи, тем не менее, не ограничивается их сведением. Биржа является не просто рынком сбыта товаров, но и центром информации о цене соответствующих товаров. Виржевые цены служат основным ориентиром для внебиржевого оборота аналогичной продукции, своеобразным барометром, по которому судят о деловой активности, делают прогнозы и заключают сделки.
Биржевые сделки, как правило, не столько имеют конечной целью реальную поставку товара, сколько носят спекулятивный характер, либо заключаются с целью минимизации рисков, являясь элементами хеджирования. В основе спекулятивных сделок лежит игра на росте или снижении цен на биржевые товары. К перепродажам заключенных контрактов сводится до 90% операций товарных бирж. Ограничения на минимальную партию поставок или лот как раз и используются для облегчения купли/ продажи контрактов. Страховые сделки заключаются производителями или покупателями на случай неурожая и будущего роста цен или наоборот.
Поскольку операции с реальными товарами занимают относительно небольшую часть биржевого оборота, то продавать и покупать товар непосредственно на бирже не принято. Роль биржи состоит в посредничестве, в сведении спроса и предложения. На бирже заключаются контракты на поставку товара (которые, впрочем, впоследствии могут быть и перепроданы), а реальные поставки товара совершаются напрямую от продавца покупателю, минуя биржу. Покупка или продажа реального товара непосредственно на бирже означает несение дополнительных издержек, к которым можно отнести транспортные расходы, хранение товара на биржевом складе, страхование товара, экспортные/ импортные пошлины, взимаемые в стране местонахождения биржи и т.д. Поэтому гораздо выгоднее получать товар непосредственно у производителя на основе биржевой цены. Кроме того, крупные поставки товара непосредственно на биржу привели бы к снижению биржевых котировок данного товара. Тем не менее в отдельных случаях, когда необходимы немедленные поставки реального товара, биржа может служить незаменимым и надежным местом для его приобретения.
Биржа служит площадкой бесперебойной торговли товарами, что особенно удобно для всех участников внешнеэкономических сделок. В настоящее время все ведущие мировые товарные рынки интегрированы в единую информационную систему, что позволяет вести двадцатичетырехчасовые операции с товарами на всех мировых товарных биржах. Как правило, мировые товарные биржи являются специализированными и на них осуществляется торговля далеко не всеми биржевыми товарами, а только их ограниченным набором. В качестве примеров ведущих мировых специализированных товарных бирж можно привести Лондонскую биржу металлов (LME), Нью-Йоркскую хлопковую биржу (NYCE), Международную нефтяную биржу в Великобритании (IPE).
3.2. Международные торги
Международные торги — метод заключения договоров купли-продажи или подряда, при котором покупатель (заказчик) объявляет конкурс для продавцов (поставщиков) на товар с заранее определенными характеристиками и после сравнения полученных предложений подписывает контракт с тем продавцом, который предложил товар на наиболее выгодных для покупателя условиях.
Данная форма международной торговли часто используется для заключения контрактов на поставку машин и оборудования, на продукцию высоких технологий. Заказчиком могут выступать и государство и частные компании. В качестве примеров можно привести поставку автомобилей «Скорая помощь» в Санкт-Петербург в конце 1990-х гг. Европейский филиал компании Ford
предложил наиболее приемлемые условия, чем прочие поставщики. Компания «Аэрофлот—российские международные авиалинии» приобрела среднемагистральные самолеты Boeing-737 также на более выгодных условиях, чем предложили конкуренты этой американской самолетостроительной компании.
Международные торги позволяют привлечь наиболее квалифицированных и надежных поставщиков и подрядчиков. Проведение международных торгов осуществляется в следующем порядке:
1) формируется заказ на товар с заранее определенными свойствами, посылаются запросы в адрес наиболее известных производителей или поставщиков;
2) создается особый тендерный комитет из специалистов-оценщиков, отбирающий полученные предложения. Оценщики осуществляют экспертизу образцов предлагаемых товаров, проектов, проводят испытания техники, разрабатывают условия проведения торгов, организуют работы по проведению торгов;
3) проходят сами торги как таковые.
Специфика проведения международных торгов заключается в том, что они могут быть открытыми (публичными) или закрытыми. Открытые торги проводятся на несложные товары, в них могут принимать участие все желающие, своевременно подавшие заявки. Закрытые торги предназначены для поставок дорогостоящей продукции, в них обычно принимают участие наиболее известные в данной сфере деятельности компании.
Если в адрес тендерного комитета поступает достаточно много заявок, то торги могут проводиться в два этапа: на первом этапе на основе открытых переквалификационных торгов происходит отбор самых подходящих компаний из десятков предполагаемых поставщиков. Во втором туре для участия в закрытых торгах приглашаются 5-7 отобранных компаний. Данные компании направляют свои предложения в письменной форме в закрытых конвертах. Тендерный комитет производит вскрытие предложений и принимает решение о победителе. Международные торги являются гласными, если предложения вскрываются публично, и негласными, если решение принимается тендерным комитетом тайно. После окончательного отбора компании-поставщика покупатель делает окончательный заказ на приобретение товара.
3.3.
Международные
аукционы
Механизм проведения аукционов несколько напоминает и биржевую торговлю, и международные торги, но сама аукционная торговля обладает своими собственными отличительными чертами.
Аукционы — торги, специализирующиеся на сбыте реальных товаров со строго определенными свойствами. Аукционы обычно проводятся один или несколько раз в году в определенном месте в традиционное для аукционов время. Товары, поступающие от продавцов перед их выставлением на торги сортируются в лоты, но аукционные лоты хотя и могут напоминать биржевые по количеству товара (например, 100 шкурок норки на пушном аукционе), обычно состоят из одного наименования. Каждому лоту присваивается номер, образец заносится в специальный каталог, который затем рассылается потенциальным покупателям.
Аукционные торги в большинстве случаев происходят открыто с участием самих покупателей. Тем не менее есть и закрытые аукционы, на которых по поручению продавцов и покупателей действуют специализированные брокерские фирмы, получающие вознаграждение и от продавцов, и от покупателей.
На международных аукционах продаются такие товары, как шерсть, чай, табак, пушнина, животные, антиквариат, предметы искусства, реликвии. Отличие товаров, предлагаемых на аукционах, от биржевых товаров состоит в том, что аукционные товары элитны, нестандартны, незаменимы и обладают только им одним присущими свойствами. В качестве примера можно привести продажу в 1998 г. на одном из известных международных аукционов ящика шампанского, найденного шведскими аквалангистами на борту затопленного в Балтийском море в 1916 г. финского торгового судна, перевозившего запас продовольствия для действующей русской армии. Каждая бутылка такого лота обошлась покупателям в сумму около 4 тыс. долл.
Аукционные торги могут проводиться на основе повышения стартовой цены. Покупателем оказывается тот, кто предложит высшую цену за данный лот. Причем торги могут происходить как гласно, так и негласно, когда покупатель не называется, а аукционисту его цена становится известной по заранее условленному знаку. При сбыте товаров, не пользующихся повышенным спросом, применяется метод понижения цены. Здесь покупателем становится тот, кто первым согласится на покупку при постепенном снижении стартовой цены. Самыми известными из международных аукционов являются аукционы по продаже художественных произведений и реликвий «Сотби» и «Кристи».
3.4.
Стандартные
операции
купли
-
продажи
товаров
Большинство экспортно-импортных сделок на поставку товара с его последующей оплатой и передачей в собственность покупателю, как известно, заключается вне бирж, аукционов и торгов. Механизм осуществления подобных сделок не представляет особой сложности, поэтому мы остановимся на нем лишь вкратце.
При заключении контракта на экспорт-импорт товаров используются базисные условия поставки, изложенные в унифицированном документе «Инкотермс», в котором определены различные способы транспортировки, страхования рисков по поставке товара, его таможенной очистки. В зависимости от них устанавливается цена контракта. Порядок платежа за экспортируемый/импортируемый товар, порядок перехода товара в собственность от поставщика к покупателю зависит от формы оплаты сделки. Немедленные платежи при покупке товаром являются скорее исключением, чем общей практикой, большая часть международной торговли связана с кредитованием покупателя или банком или поставщиком. Поставка может осуществляться в кредит на основе оплаты векселем, а также могут быть использованы такие формы международных платежей как аккредитив и инкассо.
Торговля может осуществляться по образцам, через каталоги, если приобретается массовый товар со стандартными свойствами, а также могут быть выполнены специализированные заказы потребителя. Они могут приниматься как напрямую, так и через различных посредников. В настоящее время все большую популярность в международной торговле получает развитие электронной коммерции через Интернет, стирающей границы между странами и континентами, входящей в каждый дом, в котором есть компьютер, подключенный к всемирной паутине. Очевидно, что доля сделок, заключенных через глобальные компьютерные системы, будет возрастать, но, как правило, подобные сделки осуществляются на массовые товары со стандартными потребительскими свойствами.
3.5.
Операции
международной
аренды
Аренда как форма международной торговли получила развитие с начала 1950-х гг. Причины большей популярности аренды по сравнению со сделками купли-продажи следующие:
• высокая цена и невозможность быстрой расплаты за дорогостоящие товары, такие как современное оборудование, транспортные средства, товары длительного пользования, объекты недвижимости;
• необходимость постоянного обновления машин и оборудования ввиду быстрого морального износа техники;
• необходимость использования данного товара в течение достаточно короткого периода времени (например, на период сезонных или разовых работ);
• невозможность получения в полную собственность некоторых продуктов, являющихся предметами интеллектуальной собственности продавца (например, деловая игра Decision Base шведской компании Selemi
).
Благодаря использованию аренды, а не купли-продажи для некоторых видов товаров возникли дополнительные возможности сбыта в условиях жесткой конкуренции на мировом рынке. Преимущества заключаются в том, что покупатель получает в свое распоряжение товар, который ему необходим, но который ему не по средствам или покупка которого ему невыгодна, а продавец находит дополнительный рынок сбыта своей продукции, получает дополнительную прибыль. Среди предметов — объектов аренды как одной из форм современной международной торговли наибольшее распространение получили:
• машины, оборудование, транспортные средства (корабли, самолеты, автомобили);
• объекты недвижимости, включая производственные помещения;
• товары длительного пользования.
Сделка по аренде заключается на основе контракта между арендодателем и арендатором. Ориентиром для величины арендной платы является процентная ставка по банковскому кредиту. Для арендодателя арендная плата должна быть не ниже средней нормы прибыли для данной отрасли, а арендатор считает арендную плату приемлемой, если ее величина ниже стоимости банковского кредита (величины процентной ставки) на приобретение данного товара в полную собственность.
В зависимости от срока аренды различаются три ее разновидности:
1) рейтинг — краткосрочная аренда на срок от нескольких дней до нескольких месяцев, объектами которой обычно являются автомобили, объекты туристической недвижимости (так называемый таймшер);
2) хайринг — среднесрочная аренда сроком от нескольких месяцев до года, объектами которой являются транспортные средства, дорожно-строительные машины, монтажное оборудование, сельскохозяйственная техника;
3) лизинг — долгосрочная аренда на срок свыше года; объектами лизинга являются самолеты, корабли, производственное, технологическое, строительно-монтажное оборудование.
Обычно в сделке кроме производителя и потребителя участвует посредник, финансирующий сделку. Посредник получает в свою собственность товар, оплачивая его покупку из собственных средств, а затем передает данный объект в аренду конечному потребителю. В качестве посредников могут выступать как банки, так и специализированные лизинговые компании. Посредники далее получают вознаграждение в виде арендных платежей — отчислений от прибыли фирмы, получившей товар в аренду. Потребитель далее может по своему желанию постепенно выкупить эксплуатируемый им товар либо через определенный промежуток времени возвратить объект аренды своему арендодателю.
Приведем пример реализации лизинговой сделки. Авиакомпания «Аэрофлот — российские международные авиалинии» для осуществления трансконтинентальных перевозок на линии Москва — Нью-Йорк в октябре 1998 г. получила в свое распоряжение сроком на 7 лет только что произведенный авиалайнер Boeing 777-200. Схема данной сделки была следующей (рис. 1).
Получив самолет во владение от его реального собственника — лизинговой компании, Аэрофлот имел право в течение 7 лет эксплуатировать авиалайнер по собственному усмотрению, выплачивая лизинговой компании ежегодные арендные платежи. Самолет был раскрашен в фирменную символику Аэрофлота, поставлен на баланс авиакомпании, не являясь при этом ее собственностью. По истечении срока контракта Аэрофлот имел право выкупить самолет, продлить контракт либо отказаться от дальнейшей эксплуатации лайнера, возвратив его реальному собственнику (что в конечном счете и произошло). В выигрыше оказываются все стороны сделки: компания Boeing
продает самолет, получая прибыль, Аэрофлот получает необходимую авиатехнику для обновления парка воздушных судов и вытеснения конкурентов с прибыльных авиалиний, а лизинговая компания получает свою прибыль в виде арендных платежей Аэрофлота.
На арендные операции в настоящее время приходится весьма значительная доля внешнеторгового оборота (до 20—30% всего объема мирового экспорта). Они служат мощным импульсом развития международной торговли. Не всегда целесообразно покупать дорогостоящий товар, во многих случаях выгоднее получить желаемый объект в аренду.
3.6.
Международная
встречная
торговля
Встречная торговля также занимает заметное место в международной торговле, на ее долю приходится 25—30% всех заключаемых экспортно-импортных сделок. Встречная торговля — это внешнеторговые операции, в рамках которых предусматриваются встречные обязательства экспортера закупить у импортера товары на часть или полную стоимость экспортируемых товаров. Основными формами встречной торговли являются:
• операции натурального обмена (бартер);
• коммерческие компенсации;
• сотрудничество на компенсационной основе;
• встречные закупки;
• авансовые закупки;
• выкуп устаревшей продукции;
• операции с давальческим сырьем;
• сделки оффсет;
• сделки свитч.
В большинстве сделок встречной торговли предусмотрено участие продавца в реализации товаров, предлагаемых покупателем в виде оплаты.
Операции натурального обмена (бартер) занимают 5—10% объема встречной торговли и представляют собой безвалютный, но оцененный в денежной форме обмен товарами. Стоимостная оценка товаров необходима для эквивалентности обмена. Тем не менее, бартерную форму торговли используют и с целью завышения/занижения стоимости товаров, предлагаемых для экспорта/импорта, что делается для минимизации налогового бремени участников внешнеэкономической деятельности. После завершения сделки подводится итоговый баланс операций и совершаются окончательные расчеты в денежной форме. Компания, поставившая товары на меньшую стоимость доплачивает своему внешнеторговому партнеру необходимую сумму для эквивалентности обмена.
Коммерческие компенсации составляют порядка 10% объема мировой встречной торговли. Их особенность заключается в том, что оплата покупки товара частично или полностью удовлетворяется в виде поставок покупателем собственных товаров. В одном внешнеторговом контракте содержатся условия первоначальной и встречной поставки.
В отличие от бартерных сделок, в данном случае счет сразу выставляется в денежной форме. Экспортер получает выручку за поставленные им товары только после реализации товаров, идущих по встречным обязательствам. Каждая из сторон при этом выступает и в роли продавца, и в роли покупателя. Схема коммерческих компенсаций может быть представлена следующим образом. Сначала экспортер предлагает имеющиеся у него товары. В ответ импортер предлагает в виде компенсации список своих товаров, которые могут быть предложены в качестве оплаты поставок и в которых заинтересован экспортер. Списки согласуются и начинаются взаимные поставки (рис. 2).
Таким образом компенсационные сделки осуществляются между экспортно-импортными фирмами различных государств по широкой номенклатуре товаров. Поскольку предпочтения в выборе товаров у обеих сторон сделки могут быть различными, очевидно, что экспортно-импортные фирмы не могут быть производителями или потребителями товаров. В качестве поставщиков товаров привлекаются национальные производители, а реализуются товары национальным потребителям (рис. 3).
Сотрудничество на компенсационной основе носит элементы производственной кооперации и имеет место тогда, когда иностранные поставщики совместно с их национальными заказчиками разрабатывают проекты создания предприятий реального сектора экономики. Иностранные партнеры в таком случае могут не только предоставлять кредиты в денежной форме, но и поставлять машины и оборудование на условиях товарных кредитов. Одновременно иностранная сторона принимает на себя обязательства закупать продукцию, произведенную на созданных при ее содействии предприятиях для погашения финансовых или товарных кредитов.
Встречные закупки носят доминирующий характер в операциях встречной торговли. На их долю приходится до 55% всего объема мировой встречной торговли. Такие закупки осуществляются экспортерами в качестве частичной оплаты проданных товаров в счет обязательств, принятых экспортерами в контрактах на продажу своих товаров. Обязательства могут составлять от 5 до 100% экспортной поставки.
Для реализации сделки составляются два отдельных контракта. Как правило, экспортеры принимают на себя встречные обязательства по закупкам под давлением импортеров, которые пользуются конкуренцией между поставщиками. Данные обязательства закрепляются в экспортном контракте, их невыполнение сопряжено с возможностью применения штрафных санкций. Объемы и сроки поставок фиксируются. Платежи по первоначальным и встречным поставкам производятся независимо друг от друга.
Авансовые закупки напоминают встречные. В данном случае меняются местами первоначальные и встречные поставки. Партнер, заинтересованный в собственных поставках, сначала закупает товары у определенной им зарубежной компании, освобождаясь от обязательств по встречным закупкам в рамках данной конкретной сделки.
Выкуп устаревшей продукции предполагает зачет остаточной стоимости выкупаемых товаров в цене поставляемой новой продукции и используется при сбыте машин и оборудования, транспортных средств, сельскохозяйственной техники, офисной оргтехники и систем связи.
Операции с давальческим сырьем заключаются в переработке иностранного сырья на национальных производственных мощностях с расчетами за работу исходным сырьем или продуктами переработки. Оплата услуг по переработке осуществляется поставками дополнительного давальческого сырья. Такие операции не только могут быть выгодными партнерам, не располагающим собственной сырьевой базой или не имеющими собственных производственных мощностей по переработке сырья, но также используются рядом экономически развитых стран мира с целью выноса производства за границу по экологическим соображениям.
Сделки оффсет не предусматривают юридического оформления как во всех предыдущих случаях. В таких сделках встречные закупки осуществляются на определенную от экспортных поставок сумму, которая может превышать и 100% объема таких поставок. Данные операции зачастую связаны с дорогостоящими правительственными программами закупки гражданской и военной техники, оборудования для промышленных объектов, которые финансируются поступлениями от встречных поставок.
Сделки свитч являются чисто финансовой реэкспортной операцией. Они заключаются в том, что экспортер передает свои обязательства по встречной закупке третьей стороне, обычно специализированной торговой фирме. Экспортер освобождается от необходимости создания собственных сбытовых подразделений для реализации товаров, идущих по встречным поставкам. В таких случаях не предусматривается производственная или техническая взаимосвязь обмениваемых товаров, не возникают долговременные и устойчивые связи между партнерами.
ВЫВОДЫ
Международная торговля — исторически и логически исходная форма мирохозяйственных связей, продолжающая и в современных условиях играть исключительно важную роль, что выражается в неизменном росте соответствующих показателей. При этом объективной основой для установления устойчивых внешнеторговых связей между национальными экономиками является процесс международного разделения труда. Международная торговля имеет четко выраженную объектную, субъектную, географическую и организационную структуру, которая позволяет довольно полно понять ее основные особенности.
Контрольные
вопросы
и
задания
1. Выберите
тот
вариант
придаточного
предложения
,
который
правильно
соответствует
смыслу
главного
:
Если
и
величину
экспорта
и
величину
импорта
рассчитывать
в
ценах
FOB
,
то
:
а) общий
объем
мирового
экспорта
,
как
правило
,
должен
превышать
общий
объем
мирового
импорта
.
б) общий
объем
мирового
экспорта
должен
быть
меньше
,
чем
общий
объем
мирового
импорта
.
в) общий
объем
мирового
экспорта
всегда
будет
либо
больше
,
либо
меньше
общего
объема
импорта
.
г) Иное
:__________________________________________________
2. В
2003
г
.
доля
США
в
мировом
экспорте
составляла
9,95%,
а
в
мировом импорте
- 17,3%.
Соответствующие
данные
по
России
равнялись
1,9
и
0,98%.
Какой
вывод
можно
сделать
на
этом
основании
о
состоянии
внешнеторговых
балансов
указанных
стран
?
3. Выберите
правильный
вариант
ответа
на
вопрос
о
том
,
как
соотносятся
между
собой
два
приведенных
ниже
тезиса
,
и
обоснуйте
свою
позицию
.
Тезис
1.
Международное
разделение
труда
является
фактором
,
способствующим
ускорению
экономического
роста
.
Тезис
2.
Экономический
рост
является
фактором
,
способствующим углублению
международного
разделения
труда
.
Варианты
ответа
:
а) Тезисы
7 и
2
являются
взаимоисключающими
,
при
этом
правильным является
Тезис
1.
б) Тезисы
1
и
2
являются
взаимоисключающими
,
при
этом
правильным является
Тезис
2.
в) Тезисы
1
и
2
не
являются
взаимоисключающими
,
при
этом
оба
они
неверны
.
г) Тезисы
1
и
2
не
являются
взаимоисключающими
,
при
этом
оба
они верны
.
4. Перечислите
основные
формы
организации
международной
торговли
.
5. Какова
особенность
операций
международной
встречной
торговли
?
