Реферат Динамика развития транснациональных компаний
Работа добавлена на сайт bukvasha.net: 2015-10-28Поможем написать учебную работу
Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
от 25%
Подписываем
договор
Введение
По мере ослабления межстрановых барьеров на пути движения товаров, услуг и факторов производства и распространения частнопредпринимательских принципов организации хозяйственной деятельности в мировом пространстве все более важным фактором развития промышленных фирм становились внешнеэкономические операции - экспорт и импорт товаров и услуг, зарубежное инвестирование, различные формы сотрудничества с компаниями иностранных государств. О повышении роли внешнеэкономических факторов в развитии мирового рыночного хозяйства свидетельствуют темпы развития мировой торговли и экспорт капитала в форме прямых частных инвестиций.
В настоящее время главным фактором мировой экономики стало непосредственное международное производство хозяйственных объединений, базирующееся на международном движении предпринимательского капитала. Капиталу свойственна высокая степень международной мобильности, его движение происходит в процессе перемещения финансовых потоков между кредиторами и заемщиками различных стран, между собственниками и их фирмами, которыми они владеют за рубежом.
Эффект международного перемещения капитала принципиально не отличается от последствий внешней торговли или миграции рабочей силы. Международные потоки капитала устремляются туда, где реализация инвестиционных проектов обеспечивает большую отдачу.
Под интернационализацией, глобализацией хозяйственной жизни понимается процесс возникновения и углубления связей между национальными хозяйствами различных стран, когда национально обособленный труд выходит за рамки отдельной страны. Объективную основу интернационализации производительных сил составляет углубление международного разделения труда, высокая степень обобществления производства.
Среди исследователей нет единообразного понимания международных хозяйственных объединений. В иностранной литературе по международной экономике принято употреблять термины «многонациональные фирмы» (multinational firms - MNF) и «многонациональные корпорации» (multinational corporation - MNC), которые используются как синонимы. В российской литературе их именуют международными, глобальными, сверхнациональными и т.д. Однако наиболее распространен термин «транснациональные корпорации» (transnational corporation - TNC), которым автор и будет пользоваться в настоящей работе (далее по тексту - ТНК).
Актуальность выбранной темы обусловлена постоянно возрастающей ролью ТНК в процессе мирового воспроизводства. Крупнейшие ТНК (например, «General Motors», «Ford», «IBM», «Royal Dutch Shell») распоряжаются средствами, превышающими размер национального дохода многих суверенных национальных государств, а международный характер операций ставит их практически вне контроля любых национальных органов власти.
Крупнейшие в мире ТНК все больше проникают на российский рынок, а вся послевоенная история западноевропейских стран, Японии и «новых индустриальных стран» свидетельствует о том, что национальный капитал способен выдерживать конкуренцию с ними только в том случае, если он сам структурируется в мощные финансово-промышленные образования, адекватные международным аналогам и способные проводить активную внешнеэкономическую политику.
В нашей стране уже начинают возникать и развиваться крупные российские корпорации - финансово-промышленные группы (ФПГ), которые в перспективе должны занять достойное место среди крупнейших ТНК мира. В связи с этим очень полезно обратиться к зарубежному опыту, рассмотреть критерии отнесения компаний к ТНК, этапы их развития и виды, тем более что большинство западных корпораций относится к более зрелым типам ТНК по сравнению с нашими российскими.
Объект исследования - транснациональные корпорации (ТНК) как движущая сила процесса транснационализации - повышения доли международного движения капитала, труда и прочих ресурсов в современной мировой экономике.
Предмет исследования - динамика развития ТНК.
Цель данной работы состоит в выявлении тенденций развития ТНК как субъектов мирового экономического процесса.
Опираясь на статистические данные и результаты научных исследований, автор попробует в настоящей работе решить следующие задачи: определить критерии отнесения корпораций к ТНК; рассмотреть организационно‑правовую структуру ТНК; выявить причины возникновения ТНК; показать позитивные и негативные последствия деятельности ТНК; рассмотреть организацию внутрифирменного управления ТНК и изменения по мере развития и адаптации к новым условиям хозяйствования; охарактеризовать виды ТНК; определить характерные черты стратегии ТНК.
1. Организационная сущность ТНК
1.1. Понятие и признаки ТНК
Как правило, термин корпорация употребляется к фирмам, концернам и т.д., которые функционируют с участием акционерного капитала. Корпорация - утвердившееся в англоязычных странах название акционерного общества.
Так что же такое ТНК и как их можно отличить от других корпораций?
ТНК - форма международного объединения капиталов, когда головная компания имеет свои отделения во многих странах, осуществляя координацию и интеграцию их деятельности (1, с. 288).
Страна, в которой располагается головная фирма, называется страной базирования. Обычно это страна, где первоначально возникла данная корпорация.
Следует отметить, что, хотя транснациональный характер деятельности ТНК давно перешел экономические границы и связывается с решением многих социальных и политических проблем, все же подавляющая часть определений до настоящего времени носит главным образом экономический характер.
Характерной чертой ТНК является сочетание централизованного руководства с определенной степенью самостоятельности входящих в нее и находящихся в разных странах юридических лиц и структурных подразделений (филиалов, представительств).
В практической деятельности используются следующие рычаги контроля материнской компании над дочерними филиалами:
¨ преобладающая доля в уставном капитале. В зарубежных филиалах ТНК на долю родительской компании приходится более 10% акций или их эквивалента (2, с. 182);
¨ обладание необходимыми ресурсами (технологическими, сырьевыми и др.);
¨ назначение персонала на ключевые посты;
¨ информация (маркетинговая, научно-техническая и т.д.);
¨ особые договоренности, например, об обеспечении рынков сбыта;
¨ неформальные механизмы.
ТНК использует комплексную глобальную философию бизнеса, предусматривающую функционирование компании как внутри страны, так и за рубежом. Обычно компании такого рода прибегают в своей хозяйственной деятельности практически ко всем доступным операциям международного бизнеса.
Транснациональные корпорации - это международные компании. Они международны по характеру своей деятельности: они владеют или контролируют производство продукции (или услуг) вне пределов страны базирования, в разных странах мира, располагая там свои филиалы, функционирующие в соответствии с глобальной стратегией, разрабатываемой материнской компанией. Таким образом, «международный подход» ТНК определяется той ролью, которую занимают зарубежные операции во всех аспектах экономической жизни этих компаний. Если на ранних стадиях данного процесса зарубежное производство имело лишь эпизодический характер, то впоследствии оно стало значительным и даже определяющим фактором.
«Многонациональность» компании может проявляться и в сфере собственности. Хотя критерием этой «международности», как правило, является не собственность на капитал. Кроме нескольких многонациональных по капиталу компаний, во всех остальных ядро собственности базируется на капитале одной, а не разных стран. Так, в соответствии с рейтингами, опубликованными в газете «Financial Times» за 1997 год, в число 500 ведущих мировых компаний вошло только 6 со смешанным капиталом разных стран. В качестве крупнейшей из них можно назвать англо-голландский концерн «Royal Dutch Shell». «Многонациональность» собственности, как правило, проявляется несколько в ином: поскольку собственность компании олицетворяют ее акции, то акции транснациональной корпорации должны иметь хождение во многих странах. Это означает, что акции материнской и дочерних фирм должны быть доступны для приобретения во всех странах, где действует многонациональная компания.
По поводу определения понятия «ТНК», критериев, позволяющих отделить их от других фирм, до сих пор идут споры. Поскольку трудно с уверенностью определить, использует ли компания «международный подход», применяются более узкие рабочие определения транснациональных корпораций.
Перечислим, какие используются и предлагаются к использованию критерии отнесения корпораций к транснациональным:
¨ количество стран, в которых действует компания (в соответствии с различными предлагаемыми подходами минимум составляет от 2 до 6 стран);
¨ определенное минимальное число стран, в которых размещены производственные мощности компании;
¨ определенный размер, которого достигла компания;
¨ минимум доли иностранных операций в доходах или продажах фирмы (как правило, 25%);
¨ владение не менее чем 25% «голосующих» акций в трех или более странах - тот минимум долевого участия в зарубежном акционерном капитале, который обеспечивал бы фирме контроль над экономической деятельностью зарубежного предприятия и представлял бы прямые зарубежные инвестиции;
¨ многонациональный состав персонала компаний, состав ее высшего руководства.
Таким образом видно, что признаки ТНК относятся к сфере обращения, производства и собственности.
ООН, изучающая деятельность международных корпораций, долгое время относила к ним такие фирмы, которые имели годовой оборот, превышающий 100 млн. долларов и филиалы не менее чем в 6-ти странах. В последние годы было сделано некоторое уточнение: о международном статусе фирмы теперь свидетельствует такой показатель, как величина процента ее продаж, реализуемых за пределами страны базирования материнской компании. По этому показателю одним из мировых лидеров является швейцарская фирма «Nestle» (98,2%). Не намного отстают от нее «ABB» (87,2%) и «Еххоn» (79,6%). Информация, отражающая «международный подход» деятельности крупнейших ТНК представлена в таблице 1, составленной на основании данных, опубликованных в журнале «Economist» в ноябре 1997 года.
Таблица 1.
Характеристика 15 крупнейших ТНК мира (по данным 1995 года)
| Компании | Зарубежные активы, % от всех активов компании | Зарубежные продажи, % от общего объема продаж | Зарубежный персонал, % от всего персонала компании |
| Royal Dutch Shell | 67,8 | 73,3 | 77,9 |
| Ford | 29,0 | 30,6 | 29,8 |
| General Electric | 30,4 | 24,4 | 32,4 |
| Exxon | 73,1 | 79,6 | 53,7 |
| General Motors | 24,9 | 29,2 | 33,9 |
| Volkswagen | 84,8 | 60,8 | 44,4 |
| IBM | 51,9 | 62,7 | 50,1 |
| Toyota | 30,5 | 45,1 | 23,0 |
| Nestle | 86,9 | 98,2 | 97,0 |
| Bayer | 89,8 | 63,3 | 54,6 |
| ABB | 84,7 | 87,2 | 93,9 |
| Nissan | 42,7 | 44,2 | 43,5 |
| Elf Aquitaine | 54,5 | 65,4 | 47,5 |
| Mobil | 61,8 | 65,9 | 52,2 |
| Daimler-Benz | 39,2 | 63,2 | 22,2 |
Международную корпорацию по методологии ООН можно узнать и по структуре ее активов. 40% стоимости имущества 100 крупнейших международных компаний (включая финансовые) базируется на территориях других государств. Самые большие заграничные активы (свыше 80% всех активов компаний) среди ТНК (кроме финансового сектора) имеют «Bayer» (89,8%), «Nestle» (86,9%), «Volkswagen» (84,8%) и «ABB» (84,7%).
Одним из критериев отнесения компании к разряду транснациональных является состав ее высшего руководства, которое, как правило, должно формироваться из подданных различных государств, чтобы исключить одностороннюю ориентацию деятельности компании на интересы какой-либо одной страны. Чтобы обеспечить многонациональность высшего управленческого слоя, необходимо практиковать подбор кадров в странах, где размещены дочерние компании ТНК, и предоставлять им возможность продвижения по службе вплоть до высшего руководства, не обращая внимания на их подданства. Однако практика показывает, что чаще всего высший управленческий персонал материнской компании формируется из представителей страны ее базирования, из них же состоит и высшее руководство дочерних фирм с использованием местных кадров на рядовых должностях. Как следует из таблицы 1, явными лидерами среди крупнейших ТНК по привлечению зарубежного персонала являются «Nestle» (97,0%) и «ABB» (93,9%).
Учитывая, что формулировка понятия «транснациональная корпорация» затрагивает интересы многих государств, компромиссный вариант определения понятия «ТНК» в Комиссии по транснациональным корпорациям ООН гласит, что ТНК - это компания:
¨ включающая единицы в двух или более странах, независимо от юридической формы и поля деятельности;
¨ оперирующая в рамках системы принятия решений, позволяющей проводить согласованную политику и осуществлять общую стратегию через один или более руководящий центр;
¨ в которой отдельные единицы связаны посредством собственности или каким-либо другим образом так, что одна или более из них могут иметь значительное влияние на деятельность других и, в частности, делить знания, ресурсы и ответственность с другими (1, с. 289).
1.2. Возникновение и деятельность ТНК: позитив и негатив
Некоторые фирмы, обладающие признаками транснациональных корпораций, появились очень давно. Так, East India Company образовалась в 1600 г., некоторые другие крупные фирмы существуют уже не одно столетие. Однако в основном формирование транснациональных корпораций относится к 60-м годам ХХ века.
Наиболее общей причиной возникновения транснациональных корпораций считается интернационализация производства и капитала на основе развития производительных сил, перерастающих национально‑государственные границы. Важнейшим фактором в формировании и развитии международных корпораций является и вывоз капитала.
К причинам появления ТНК можно отнести и их стремление противостоять жесткой конкуренции, необходимость выстоять в конкурентной борьбе в международном масштабе.
Формирование ТНК связано также и с тем, что оно дает большие преимущества в сфере международной торговли, позволяя более успешно преодолевать многочисленные торговые и политические барьеры. Взамен традиционного экспорта, который наталкивается на многочисленные таможенно‑тарифные препятствия, ТНК используют дочерние зарубежные компании в качестве своего внешнего плацдарма внутри таможенной территории других стран, с которого они беспрепятственно проникают на их внутренние рынки. Однако здесь хотелось бы отметить, что в современных условиях эта движущая сила создания транснациональных корпораций имеет свои особенности. Зачастую ТНК, действующим внутри интеграционных группировок, созданных в виде зон свободной торговли, таможенных или экономических союзов, характеризующихся полной отменой таможенных барьеров, более выгоден экспорт товаров, чем создание дочерней компании за рубежом.
Фактором, повлиявшим на возникновение ТНК, безусловно, считается их стремление к получению сверхприбыли.
В ходе развития ТНК возник принципиально новый феномен - международное производство, которое дает корпорациям преимущества, вытекающие из различий экономических условий страны базирования материнской компании и принимающих стран, т.е. стран, где расположены ее филиалы и подконтрольные фирмы. Дополнительная прибыль ТНК может быть получена за счет различий:
· в обеспеченности и стоимости природных ресурсов;
· в квалификации рабочей силы и в уровне заработной платы;
· в проводимой амортизационной политике и, в частности, в нормах амортизационных отчислений;
· антимонопольного и трудового законодательства;
· в уровне налогообложения;
· экологических стандартов;
· стабильности валют и др.
Учитываются и различия в экономической ситуации отдельных стран, которые дают возможность ТНК маневрировать загрузкой производственных мощностей и приспосабливать свои производственные программы к меняющимся условиям текущей конъюнктуры, к спросу на тот или иной товар на каждом конкретном рынке.
К реальным преимуществам формирования крупнейших ТНК, позволяющим добиваться значительной централизации капитала, можно отнести:
¨ возможность диверсификации деятельности для снижения риска и смягчения кризисных ударов - первоначально материнская компания может прямо или косвенно дотировать дочерние компании, выходящие на новый рынок;
¨ гибкую организационную структуру управления. Часть функций децентрализуется;
¨ консолидацию финансовой отчетности в рамках всей системы с целью выработки стратегии наименьших налогов – возможность перераспределения прибыли между компаниями, входящими в корпорацию с тем, чтобы наибольший доход получали те из них, которые пользуются налоговыми льготами и т.п.;
¨ совместное формирование рынка, монополию на этом рынке;
¨ рост ради роста (возможность быть первым номером).
Отражая положительные черты функционирования ТНК, следует отметить, что они вносят большой вклад в экономику принимающей страны и в глобальное мировое хозяйство по следующим аспектам:
¨ ТНК способствуют оптимальному распределению всех видов ресурсов;
¨ ТНК способствуют оптимальному размещению производства;
¨ благодаря ТНК более активно распространяются новые товары и технологии;
¨ ТНК способствуют усилению конкуренции;
¨ благодаря ТНК расширяется международное сотрудничество.
Транснациональные корпорации, как правило, осуществляют инвестиции в отрасли обрабатывающей промышленности «новых индустриальных стран» и относительно развитых и развивающихся государств.
Для более слабых стран политика иная - ТНК считают наиболее целесообразными там капиталовложения в добывающую промышленность и стремятся главным образом наращивать товарный экспорт. По отношению к России ТНК в 90-е годы 20 века осуществляли сходную стратегию. На первом плане у них стояла товарная экспансия в Россию, инвестиционная активность должна развернуться, видимо, в ближайшее время.
Подчеркнув положительные стороны функционирования ТНК в системе мирового хозяйства и международных экономических отношений, нельзя не сказать и об их негативном влиянии на экономику тех стран, где они действуют. Причем порой преимущества функционирования транснациональных корпораций могут обернуться для принимающей страны крупными потерями. Среди основных факторов негативного влияния можно назвать следующие:
¨ ТНК вторгаются в сферы, которые традиционно считались областью государственных интересов. Учитывая размах их деятельности и несовпадение интересов страны базирования ТНК с интересами принимающей страны, они способны противодействовать реализации экономической политики стран, в которых они осуществляют свою деятельность, дезорганизовать внешнеэкономическую сферу страны-партнера;
¨ ТНК способны обойти национальные законодательства по налогообложению, в результате чего недопоступают средства в государственный и местные бюджеты принимающей страны. Используя трансфертные цены, дочерние компании ТНК, действующие в различных странах, умело укрывают доходы от налогообложения путем перекачивания их из одной страны в другую;
¨ ТНК способны устанавливать монопольно высокие цены, диктовать условия, ущемляющие интересы принимающих стран;
¨ зачастую деятельность ТНК характеризуется хищнической эксплуатацией природных и трудовых ресурсов соответствующей страны;
¨ ТНК, как правило, концентрируют научные исследования и технические разработки в стране базирования, в результате чего принимающие страны остаются менее развитыми в области науки, техники и технологий по сравнению со странами нахождения материнской компании корпорации.
В таблице 2 отражены наиболее типичные плюсы и минусы для принимающей страны и для страны, вывозящей капитал.
Таблица 2.
Взаимоотношения ТНК и принимающих стран
| | Принимающая страна | Страна, вывозящая капитал |
| Выгода | Получение дополнительных ресурсов (капитал, технологии, управленческий опыт, квалифицированный труд); стимулирование развития национальной экономики, увеличение объема производимого продукта и дохода, ускорение экономического роста и развития; получение налогов от деятельности ТНК. | Зарубежные инвестиции более эффективны, чем аналогичные внутренние. |
| Проблемы | Представители принимающей страны не допускаются к участию в проведении НИОКР; усиленная эксплуатация и установление внешнего контроля со стороны ТНК; ТНК могут манипулировать ценами с целью ухода от налогов. | Государственное регулирование иностранных инвестиций: запрет на инвестирование в отдельных отраслях, особые условия инвестирования (использование местных полуфабрикатов, обучение местных кадров, проведение НИОКР в принимающей стране, расширение экспорта производимой продукции), потери в торговом балансе; риск конфискации инвестиций. |
1.3. Структура и виды ТНК
Организационные структуры управления ТНК напрямую связаны с их сущностными характеристиками. Несмотря на обширную сеть зарубежных филиалов, представительств и дочерних фирм, ТНК имеют определенную страну базирования или страну официальной юридической регистрации головного офиса. Высший управленческий состав головного офиса наделен полномочиями по осуществлению контроля за всей «пирамидой» компании, в том числе за ее зарубежными подразделениями. Это придает системе управления жестко централизованный характер (3, с.227).
В последнее время в структуре ТНК происходят существенные изменения, главные из которых связаны с осуществлением так называемой комплексной стратегии.
Стратегия ТНК основана на глобальном подходе, предусматривающем оптимизацию результата не для каждого отдельного звена, а для объединения в целом.
Комплексная стратегия заключается в децентрализации управления международным концерном и значительном повышении роли региональных управленческих структур. Такая политика стала возможной благодаря достижениям техники в области связи и информации, развитию национальных и международных банков данных, повсеместной компьютеризации. Она позволяет ТНК координировать производственную и финансовую активность зарубежных филиалов и дочерних фирм. Комплексная интеграция в рамках ТНК требует и комплексной организационной структуры, которая выражается в создании региональных систем управления и организации производства.
Региональные системы управления подразделяются на три основные вида:
· главные региональные управления, ответственные за все виды деятельности концерна в соответствующем регионе. Они наделены всеми правами по координации и контролированию деятельности всех филиалов в соответствующем регионе (например, главное региональное управление американского концерна «General Motors» по координации деятельности филиалов в Азии и Океании расположено в Сингапуре);
· региональные производственные управления, координирующие деятельность предприятий по линии движения продукта, т.е. соответствующей производственной цепочке. Такие управления отвечают за обеспечение эффективной деятельности соответствующих предприятий, бесперебойное функционирование всей технологической цепочки, подчинены непосредственно главному региональному управлению концерна. Они нацелены на развитие эффективных видов производств, новых моделей и товаров (например, корпорация «Hewlett-Packard» в начале 90-х гг. по этой причине переместил свои производственные управления по ряду лидирующих продуктов из США в Европу);
· функциональные региональные управления обеспечивают специфические виды деятельности концерна: сбыт, снабжение, обслуживание потребителей после продажи им товара, научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы и т.д. Эти управления ответственны за результаты деятельности всех соответствующих структур в региональном или глобальном плане.
Децентрализация управления привела к сокращению финансово‑экономического контроля со стороны головного офиса и большей маневренности зарубежных подразделений в принятии решений. Несмотря на это, централизация управления, существовавшая в течение многих лет, привела к тому, что многие ТНК имеют по прежнему четко выраженную вертикальную структуру управления с жестко иерархичностью и делегированием полномочий от высшего звена управления к низшему. Вертикальная интеграция позволяет ТНК управлять как основным бизнесом компании, так и сопряженными сферами деятельности преимущественно на технологически последовательных стадиях производства. Необходимость диверсификации производства, внедрения в новые сферы деятельности вызвала изменения в структуре управления ряда ТНК. В компаниях стала успешно внедряться матричная структура управления. При этом ряд ТНК счел эту форму управления излишне громоздкой, что побудило к возврату к более простым формам вертикальных и горизонтальных связей (3, с.228).
В настоящее время принято выделять следующие типы ТНК:
· горизонтально интегрированные корпорации с предприятиями, выпускающими большую часть продукции. Например, производство автомобилей в США или сеть предприятий «Fast Food»;
· вертикально интегрированные корпорации, объединяющие при одном собственнике и под единым контролем важнейшие сферы в производстве конечного продукта. В частности, в нефтяной промышленности добыча сырой нефти часто осуществляется в одной стране, рафинирование - в другой, а продажа конечных нефтепродуктов - в третьих странах;
· диверсифицированные транснациональные корпорации, которые включают в себя национальные предприятия с вертикальной и горизонтальной интеграцией. Типичным примером корпорации такого типа является швейцарская корпорация «Nestle», имеющая более 90% своего производства за рубежом и занятая ресторанным бизнесом, производством продуктов питания, реализацией косметики, вин и т.д.
Таким образом, мы видим, что организация внутрифирменного управления в рамках ТНК представляет собой постоянно развивающийся процесс, соответствующий происходящим в производстве ТНК изменениям.
В западной экономической литературе можно встретить множество названий международных монополий: многонациональные корпорации, интернациональные корпорации, транснациональные корпорации, глобальные корпорации и др.
Считаем, что наиболее целесообразно придерживаться следующей классификации: все корпорации можно разделить на национальные и транснациональные, а транснациональные, в свою очередь, на интернациональные, многонациональные (мультинациональные) и глобальные корпорации. Все эти четыре вида корпораций отражают в действительности этапы их развития: от национальной к интернациональной компании, от интернациональной к многонациональной и от последней к глобальной корпорации. Остановимся на рассмотрении видов ТНК (см. таблицу 3). Сравнение различных видов ТНК достаточно интересно, тем более что российские крупнейшие компании в лучшем случае находятся на начальном этапе развития международных корпораций и представляют из себя интернациональные корпорации. Сравнивая виды ТНК, значительное внимание уделим, прежде всего, принципам взаимоотношений между материнской компанией и дочерними предприятиями. В зависимости от этого в теории ТНК выделяются следующие типы взаимоотношений (или даже типы ТНК): этноцентрический, полицентрический, региоцентрический и геоцентрический.
Таблица 3.
Характеристика видов ТНК
| Характеристические признаки | Интернациональные корпорации | Многонациональные корпорации | Глобальные корпорации |
| 1. Тип взаимоотношений материнской компании и зарубежных филиалов | Этноцентрический | Полицентрический или региоцентрический | Геоцентрический |
| 2. Ориентация | Абсолютный прирост материнской компании, зарубежные филиалы создаются, как правило, только для обеспечения снабжения или сбыта. | Объединение компаний ряда стран на производственной или научно-технической основе. Большая степень независимости при проведении операций в каждой из стран. Филиалы крупны и осуществляют разнообразные виды деятельности, в т.ч. и производственную. | Интеграция воедино деятельности, осуществляемой в разных странах. Например, в разных странах могут производиться составные части одного изделия. Материнская компания рассматривает себя не как центр, а как одну из составных частей корпорации. |
| 3. Отношение к зарубежному рынку | Зарубежные рынки рассматриваются только как продолжение рынка базирования материнской компании. | Зарубежные рынки часто рассматриваются как более важный сектор деятельности ТНК по сравнению с внутренним рынком. | Ареной деятельности является весь мир. |
| 4. Уровень централизации принятия управленческих решений | Высокая централизация принятия управленческих решений на уровне материнской компании. | Децентрализация отдельных функций управления. Делегирование полномочий дочерним фирмам. Управленческие решения принимаются на основе тесной координации между материнской компанией и филиалами. | Высокая децентрализация принятия решений при тесной координации между материнской компанией и филиалами |
| 5. Контроль за деятельностью зарубежных филиалов | Сильный контроль со стороны материнской компании. | Филиалы, как правило, автономны. | Филиалы, как правило, автономны |
| 6. Кадровая политика | Предпочтение отдается соотечественникам в зарубежных филиалах. Работники страны базирования ТНК назначаются на все возможные посты за рубежом. | В зарубежных филиалах преобладают местные менеджеры. Местные кадры принимающей страны назначаются на ключевые посты. | Лучшие работники из всех стран назначаются на любые посты. |
| 7. Организационная структура | Сложная оргструктура материнской компании простая у зарубежных филиалов. | Оргструктура с высоким уровнем независимости филиалов. | Весьма сложная оргструктура с автономными филиалами. |
| 8. Информационные потоки | Большой объем приказов и распоряжений в адрес филиалов. | Небольшой поток информации материнской компании и из нее, небольшой поток между филиалами. | Значительные потоки информации материнской компании и из нее и между всеми филиалами. |
Интернациональные корпорации - это национальные монополии с зарубежными активами. Их производственная и торгово-сбытовая деятельность выходит за пределы одного государства.
Правовой режим ТНК предполагает деловую активность, осуществляемую в различных странах посредством образования в них зарубежных филиалов в виде структурных подразделений без юридической самостоятельности и дочерних компаний. Эти компании имеют относительно самостоятельные службы производства и сбыта готовой продукции, научно‑исследовательских разработок.
В целом они составляют крупный производственно-сбытовой комплекс с правом собственности над акционерным капиталом только представителей страны-учредителя.
Для интернациональных компаний характерен этноцентрический тип (ethnocentric) взаимоотношений. При нем высшее руководство ориентируется на абсолютный приоритет базовой (материнской) фирмы.
При этноцентрическом типе зарубежные рынки остаются для корпораций, прежде всего продолжением внутреннего рынка страны базирования материнской компании. ТНК создают филиалы за рубежом главным образом для обеспечения себе надежных поставок дешевого сырья или для обеспечения зарубежных рынков сбыта. Для этого типа ТНК характерно принятие управленческих решений преимущественно в материнской компании, предпочтение соотечественникам в зарубежных филиалах. Таким образом, отличительными чертами интернациональной корпорации являются высокая централизация принятия решений и сильный контроль за деятельностью зарубежных филиалов со стороны материнской компании. В России накопленный опыт отношений родительских компаний с зарубежными филиалами относится преимущественно к рассматриваемому виду ТНК.
Многонациональные (мультинациональные) корпорации (МНК) - это собственно международные корпорации, объединяющие национальные компании ряда государств на производственной и научно-технической основе.
Многонациональная компания допускает большую степень независимости при проведении операций в каждой из стран.
В качестве примера такой компании можно привести уже упомянутый выше англо-голландский концерн «Royal Dutch Shell», существующий с 1907 года. Современный капитал этой компании делится в пропорции 60:40. Примером многонациональной корпорации является широко известная в Европе швейцарско-шведская компания ABB (Asea Brown Bovery), специализирующаяся в области машиностроения, электронной инженерии. ABB имеет несколько филиалов в виде совместных предприятий и в странах СНГ.
Для мультинациональных корпораций характерны полицентрический (polycentric) или региоцентрический типы взаимоотношений материнской и дочерних компаний. Полицентрический тип характеризуется тем, что внешний рынок - это не менее, а часто и более важный сектор деятельности ТНК по сравнению с внутренним рынком. У этих ТНК зарубежные филиалы крупнее и разнообразнее, они не столько продают продукцию материнской компании, сколько производят ее на месте в соответствии с потребностями их рынков. В зарубежных филиалах преобладают местные менеджеры, сами филиалы автономны. Этот вид ТНК характеризуется достаточно высоким уровнем децентрализации функций управления, делегированием полномочий дочерним фирмам.
При региоцентрическом подходе ТНК ориентируется уже не на рынки отдельных стран, а на регионы, например, на всю Западную Европу, а не на Францию или Великобританию. Хотя зарубежные филиалы и в этом случае размещаются в отдельных странах, но они ориентируются на весь регион. Этот вид ТНК особенно популярен в интеграционных группировках и поэтому может представлять особый интерес для тех российских ТНК, которые делают ставку на рынок СНГ.
С точки зрения международного права, отличительными признаками МНК являются:
· ориентация, в первую очередь, на зарубежные рынки;
· наличие многонационального акционерного капитала;
· существование многонационального руководящего центра;
· комплектование администрации иностранных филиалов кадрами, знающими местные условия.
К глобальной корпорации относят такую, которая интегрирует воедино хозяйственную деятельность, осуществляемую в разных странах. Подобная компания проектирует изделие или схему оказания услуг применительно к определенному сегменту мирового рынка либо в разных странах производит составные части одного изделия.
Глобальные корпорации возникли в 80-е годы и продолжают набирать силу. Они представляют всю мощь современного мирового финансового капитала. В наибольшей степени к глобализации тяготеет химическая, электротехническая, электронная, нефтяная, автомобильная, информационная, банковская и некоторые другие отрасли.
Для наиболее зрелого типа ТНК - глобальных корпораций - характерен геоцентрический (geocentric) подход к взаимоотношениям между материнской компанией и ее филиалами. Эти ТНК являются как бы децентрализованной федерацией региональных филиалов. Материнская компания рассматривает себя не как центр ТНК, а лишь как одну из ее частей. Ареной деятельности геоцентрической ТНК является весь мир. Лишь компания, высший управленческий персонал которой придерживается геоцентрической позиции, может именоваться многонациональной или глобальной.
Вообще, границы между этими группами международных компаний весьма подвижны, возможен переход одной формы в другую.
2. Роль и место ТНК в современной экономике
2.1. Тенденции в развитии ТНК
По мере изменения ситуации в мире эволюционирует стратегия ТНК, их деятельность приобретает качественно новые формы и черты. Общей мировой тенденцией 90-х гг. 20 века является опережающий рост прямых иностранных инвестиций (ПИИ) по сравнению с международной торговлей. Основные инвесторы - ТНК - прочно заняли центральное место в процессе интернационализации мировой экономики, стали основным механизмом укрепления хозяйственной взаимозависимости между отдельными государствами. Поэтому и основные тенденции развития международных компаний просматриваются, прежде всего, через призму проблемы ПИИ.
Таблица 4.
Прямые иностранные инвестиции и международное производство,
1986-1996 гг. (4, с.4)
| | Среднегодовые темпы роста, % | ||||||
| 1986—1990 гг. | 1991—1996 гг. | 1995 г. | 1996 г. | ||||
| Вывоз капитала в форме ПИИ | 24,4 | 17,1 | 32,6 | 10,3 | |||
| ВВП | 10,7 | 6,4 | 9,5 | 6,6 | |||
| Экспорт товаров и услуг | 14,3 | 7,4 | 16,2 | 4,5 | |||
Анализ регионального распределения ПИИ, их масштабы, динамика роста обнаруживают следующую закономерность: ведущая, преобладающая роль принадлежит в этом процессе наиболее развитым индустриальным странам, причем в качестве не только доноров, но и реципиентов. Чем больше развита в экономическом отношении та или иная страна, тем больше участвует она в современных условиях в двустороннем движении прямых инвестиций.
Таблица 5.
Приток и отток прямых иностранных инвестиций,
1986-1997 гг., млрд. дол. (5, с.361-363, 367-370)
| Годы | Развитые страны | Развивающиеся страны | Страны Центральной и Восточной Европы | Все страны | ||||||||
| Приток | Отток | Приток | Отток | Приток | Отток | Приток | Отток | |||||
| 1986 – 1991 | 130 | 169 | 29 | 11,3 | 0,7 | 0,02 | 159 | 180 | ||||
| 1993 | 139 | 206 | 72 | 35 | 6,1 | 0,1 | 218 | 241 | ||||
| 1996 | 195 | 283 | 130 | 49 | 12,3 | 0,9 | 337 | 333 | ||||
| 1997 | 233 | 359 | 149 | 61 | 18,4 | 3,2 | 400 | 424 | ||||
Закономерным результатом этих процессов явилась концентрация основного массива ПИИ в развитых странах. Так, 100 крупнейших по размерам зарубежных вложений ТНК базируются в промышленно развитых странах (стоимость их зарубежных владений оценивается примерно в 1,4 трлн. дол., что составляет 1/3 общего объема ПИИ в мире). Сопоставление группы развитых стран с группой развивающихся стран обнаруживает активный баланс по текущей динамике инвестиций в первой группе (как доноров для развивающихся стран), а во второй - пассивный баланс (как реципиентов этих инвестиций).
Таблица 6.
Общий объем прямых иностранных инвестиций
в 1985 и 1992 гг., млрд. дол. (6, с.52)
| Страна | Инвестиции за границей | Иностранные инвестиции в стране | ||||
| 1985 г. | 1992 г. | 1985 г. | 1992 г. | |||
| США | 251 | 486 | 185 | 411 | ||
| Канада | 36 | 78 | 59 | 107 | ||
| Германия | 60 | 180 | 37 | 135 | ||
| Англия | 107 | 231 | 63 | 199 | ||
| Нидерланды | 50 | 118 | 25 | 78 | ||
| Франция | 19 | 138 | 20 | 108 | ||
| Италия | 18 | 54 | 19 | 49 | ||
| Швейцария | 24 | 72 | 11 | 33 | ||
| Япония | 44 | 240 | 5 | 23 | ||
| 9 стран в сумме | 610 | 1590 | 420 | 1130 | ||
| Развивающиеся страны | 20 | 75 | 185 | 320 | ||
Та же тенденция непосредственно выражается в таком показателе, как соотношение всего объема накопленных данной страной прямых инвестиций за границей, с одной стороны, и такими же иностранными инвестициями в этой же стране, с другой. Этот коэффициент в 90-е гг. 20 века выглядит следующим образом: Франция - 1,46; ФРГ - 1,66; Великобритания - 1,19; США - 1,05; Швеция - 3,40; Швейцария - 2,03; Япония - 16,86; Испания - 0,36; Австралия - 0,37; Канада - 0,69 (6, с.53).
Это подтверждает общий вывод о тесной зависимости показателя активности ПИИ от уровня экономического развития страны. 32 из 100 ведущих компаний мира принадлежат США, а наиболее быстрорастущая группа - японские ТНК (в 1990 г. - 11 фирм, в 1994 г. - 19).
Характерная черта 90-х гг. - бум ПИИ в азиатские страны. Этот процесс отражает происходящий там постоянный экономический рост, прогресс приватизации и либерализации. На 50 крупнейших ТНК из развивающихся стран приходится около 10 % общего объема зарубежных вложений фирм. Но интегральный индекс транснациональности у ТНК развивающихся стран значительно ниже, чем у первой сотни ТНК мира (21 % и 42 % соответственно). Крупнейшим регионом размещения ПИИ остается Южная, Восточная и Юго-Восточная Азия. Крупнейший получатель иностранных инвестиций среди этих стран - Китай. В 1997 г. прямые инвестиции в этот регион составили 86,9 млрд. дол., из них в Китай 45 млрд. дол. (5, с. 362). Дело не только в потенциях необъятного китайского рынка, но и в соответствующей политике китайских властей. В последние годы наряду с продолжающимися мерами по привлечению иностранных инвестиций стали требовательнее оценивать инвестиционные проекты, подходить к ним более избирательно, добиваясь более широкой географии инвестиций, имея в виду не только прибрежные, но и внутренние районы страны.
Растет объем инвестиций в страны Латинской Америки и Карибского бассейна, что связано в основном с начавшимся в 90-е гг. 20 века процессом приватизации крупных компаний. Характерная черта этого региона - неравномерное распределение потоков ПИИ по годам, странам и отраслям.
Африканские государства - по-прежнему на обочине международного инвестирования. Доля этих стран в мировом объеме притока ПИИ составила: в 1994 г. - 2,3 %; 1995 г. - 1,6 %; 1996 г. - 1,4 %; 1997 г. - 1,2 % (5, с. 9). Многие западные компании в сложившихся в Африке экономических условиях являются активными сторонниками разделения собственности и инвестиционных рисков с местными инвесторами, эти компании рассчитывают на сохранение или даже увеличение получаемой прибыли за счет мер контроля, которые не связаны с собственностью, а основаны на преимуществах в области технологии, управления и маркетинга. Однако в отдельных сферах экономики некоторых стран региона сохраняется значение предприятий, находящихся в полной или преобладающей собственности ТНК. Правительства этих стран принимают законодательные меры, способствующие росту притока ПИИ, снимают ограничения на инвестиционную деятельность по созданию полностью контролируемых зарубежным капиталом компаний. Так, привлечение инвестиций является приоритетной политикой правительства Намибии со дня обретения независимости. Одним из первых актов стало принятие в 1990 г. Закона об иностранных инвестициях. Специально созданный правительством Инвестиционный центр оказывает помощь потенциальным инвесторам, информируя их и, знакомя с длинным перечнем привилегий, которые они получат. Компании, занимающиеся в основном экспортными операциями, могут получить статус компании экспортной зоны, дающий право на полное освобождение на определенный период от налога на прибыль корпораций, от таможенных пошлин, налогов с оборота и ряда других. Приоритетны по льготам отрасли обрабатывающей и экспортной промышленности. Свободные от налогов экспортные зоны могут создаваться в Намибии повсюду на любой срок. В стране один из самых привлекательных инвестиционных законов на континенте.
Доля стран Центральной и Восточной Европы в общемировом притоке ПИИ составила: в 1994 г. - 2,4 %; 1995 г. - 4,3 %; 1996 г. - 3,7 %; 1997 г. - 4,6 % (5, с. 9). Резкое возрастание активности иностранных инвесторов в этих странах в 1995 г. связано, прежде всего с перспективой экономического роста. Почти 2/3 всего прироста инвестиций 1995 г. пришлось на Венгрию и Чехию. Но эта картина нестабильна. Так, в 1997 г. отмечалось абсолютное сокращение ПИИ в ряде стран региона, что связано, прежде всего, с утратой экономической стабильности.
Инвестиционный климат в стране определяется целым набором факторов, включая, политический и коммерческий риски, политическую и экономическую стабильность внутри страны, состояние законодательства, ясность в системе принятия решений, уровень развития рыночной инфраструктуры. При формировании инвестиционного климата государство должно исходить из необходимости обеспечения унификации условий деятельности национальных и иностранных инвесторов, т. е. установления для них «национального режима» по всем аспектам предпринимательства, включая налогообложение, доступ к кредитным ресурсам, снабжению, рынку ценных бумаг, право осуществления экспортных и импортных операций и т. п. Однако в существующих условиях представляется необходимым создание для иностранных инвесторов льготных условий приложения капитала, особенно в приоритетных направлениях, которые смогли бы компенсировать отсутствие политической и экономической стабильности, неустойчивость правовой базы. Анализ общих тенденций регионального распределения инвестиционных потоков позволяет утверждать, что иностранный капитал пойдет в страну только тогда, когда «комфортно» почувствуют себя национальные инвесторы.
В условиях растущей интернационализации производства для деятельности ТНК характерна тесная взаимосвязь ПИИ с внешней торговлей. Чтобы максимизировать вклад инвестиций и внешней торговли в экономическое развитие, нужно обеспечить их синергию, т. е. использовать их как единое целое. Так, в сфере промышленного производства фирмы обычно начинают с производства и продажи на внутреннем рынке. Первыми шагами в интернационализации являются товарный экспорт, создание сбытовых филиалов за рубежом, лицензирование и другие формы контрактных отношений с иностранными партнерами. Лишь затем происходит переход к прямым инвестициям в зарубежное производство. С учетом данной последовательности транснационализации обычно считается, что ПИИ напрямую замещают внешнеторговые поставки. Такое понимание проблемы позволяет обосновать известная теория «жизненного цикла продукта» Вернона, согласно которой ПИИ осуществляются только тогда, когда традиционный товарный экспорт перестает приносить фирме‑производителю достаточные прибыли, а выходом из положения становится организация производства за рубежом. По теории Вернона, продукт после его внедрения на рынок проходит жизненный цикл, состоящий из трех фаз:
1. Фаза инновации (производство в стране) - связана с дифференциацией товара и монополистическими преимуществами инновационного предприятия.
2. Фаза зрелости (экспорт продукции) - рост стандартизации товара и производства. Растет конкуренция цен и возрастает значение стоимости товара, но предприятие до тех пор экспортирует и избегает прямых инвестиций, пока производственные и транспортные расходы экспортируемого товара меньше, чем предполагаемые расходы на производство за границей. Если положение меняется в пользу инвестиций, то предполагается переместить производство в страну со сходной структурой спроса и одновременно более низкой заработной платой (для США в 60‑е гг. - это Западная Европа).
3. Фаза стандартизации (экспорт технологии и импорт продукции). В этой фазе главную роль играет стоимость. Продукты и процессы производства изменяются редко. Господствующее положение на рынке конкуренты занимают благодаря конкуренции цен. Это требует от предпринимателей поиска путей снижения затрат. В результате международные предприятия создают свои производственные участки преимущественно в странах с низкой заработной платой. Рынки индустриальных стран обслуживаются этими производственными участками и страна превращается при этом из экспортирующей в импортирующую.
Теория цикличности, выдвинутая Верноном (1966 г.), была направлена в первую очередь на объяснение инвестиционных настроений американских предприятий за рубежом. Несмотря на это, теория, построенная на эволюционных рыночных концепциях, имеет значение и для предприятий, делающих первые шаги на пути транснациональной деятельности. Но эта модель не может адекватно описать сложный, наблюдаемый в реальности процесс разделения рынка в разных странах международными предприятиями, она не объясняет источников их специфических преимуществ. В то же время эмпирические данные позволяют предположить, что для международных предприятий стран Восточной Европы и СНГ, находящихся на стадии формирования национальных ТНК с помощью теории «жизненного цикла продукта» можно определить основные этапы их развития. В общих чертах она позволяет объяснить и стратегию западных ТНК, в странах переходной экономики. На основании этой теории очевиден и наиболее привлекательный фактор иностранных инвестиций - низкая стоимость рабочей силы в странах приложения капитала. Однако многочисленные исторические исследования интернационализации производства показывают, что одной из проблем использования иностранными предприятиями местного персонала является неизбежность постоянного роста заработной платы вследствие как завышенной самооценки со стороны работников в Восточной Европе с их традиционно высокими социальными гарантиями, так и инфляционных ожиданий. Тем самым данный фактор нельзя переоценивать.
В сырьевом секторе доминирующим фактором транснационализации корпораций является поиск более дешевых ресурсов. Исходным пунктом служат инвестиции в другие страны, что в дальнейшем формирует торговые потоки. Фирма для получения доступа к зарубежному сырью сразу осуществляет прямые инвестиции и начинает экспортировать это сырье из принимающей страны. Таким образом, отправной точкой служат ПИИ, а внешнеторговые потоки являются производными от них.
В секторе услуг выход фирм на мировой рынок с самого начала требует создания зарубежных филиалов, которые на месте оказывают клиентам соответствующие услуги. Необходимость непосредственного присутствия фирм сферы услуг на рынках других стран предопределила фундаментальные сдвиги в структуре ПИИ в пользу этого сектора. Но в структуре самого сектора происходят серьезные изменения - благодаря развитию телекоммуникаций обеспечивается растущая «транспортабельность» информационных услуг. В результате потребность в ПИИ при оказании такого рода услуг снижается. Одновременно открывается дорога для международного бизнеса в новых видах услуг, например, в обработке информации или ведении бухгалтерского учета. Иными словами, речь идет о функциях, которые ранее обычно осуществлялись каждой компанией самостоятельно. Теперь же можно не содержать дорогостоящий штат собственных постоянных сотрудников, а по мере необходимости обращаться к высококвалифицированным услугам специализированных фирм, большинство из которых строит свою деятельность на транснациональной основе. Такая форма вложения капитала пока не характерна для развивающихся стран и Восточной Европы, так как требует определенного уровня развития технической базы информации и подготовки кадров, но нельзя исключать подобную возможность создания филиалов специальных компаний с использованием местной рабочей силы.
Интересна тенденция, наметившаяся в работе экспортных фирм по передаче части функций, относящихся к внутренней деятельности предприятия, другим, самостоятельным фирмам. При этом целью такой реорганизации может быть только повышение производительности. Опыт многих немецких предприятий по выделению из круга своих задач логистики (т. е. планирования и обеспечения материально-технического снабжения, включая оптимизацию транспорта, складирования, доставки, сбытовых операций) показал высокую эффективность данного процесса. Один из самых крупных проектов вычленения логистики осуществлялся в группе бумажных фабрик «Hannover Papier», принадлежащей южноафриканской компании «Saapi». Проект охватывал пять европейских фабрик и в качестве партнеров пять возглавляемых их владельцами средних транспортных предприятий, которые действовали как единое рабочее содружество. В результате значительно ускорились сроки доставки готовой продукции потребителю, а общие расходы на логистику снизились на 10%. Занимающаяся кофе фирма «Tchibo», желая сохранить свое влияние на продажу продукции, свой логистический центр в Мекленбурге (Передней Померании) передала другой компании (49% - транспортно‑экспедиционному агентству «Kuehne & Nagel»), сохранив за собой 51% акций (7, с. 17). Главное преимущество такого процесса - то, что в среднесрочной и долгосрочной перспективе сокращаются расходы за счет более эффективного использования транспортных мощностей, лучшего технического и организационного управления логистикой (например, систем управления складами). Передача сферы логистики внешней фирме снижает расходы на предприятии, позволяет сконцентрировать силы на решении основных задач и улучшает обслуживание. Такой путь облегчает завоевание новых рынков, увеличение объема экспорта и снижение экспортных издержек. Можно рассматривать его как одно из новых явлений в тактике ТНК, приемлемых для российских фирм (следует сразу использовать наиболее удачные и современные методы). Главное здесь - доверие партнеров и правильное оформление договоров.
Таким образом, связь ПИИ и экспорта в деятельности ТНК неоднозначна и должна рассматриваться на уровне отдельных рынков и отраслей. Можно с уверенностью констатировать два факта: во-первых, внешняя торговля обычно перерастает в прямые инвестиции и, во-вторых, в целом ПИИ способствуют расширению торговых операций. Общим результатом становится дальнейшая интенсификация международного экономического взаимодействия. Традиционная схема взаимосвязи торговли и ПИИ уступает место комплексным взаимосвязям, где растущее значение приобретают международные торговые потоки внутри системы ТНК, т. е. между родительскими фирмами и их зарубежными филиалами, и между самими филиалами (для ТНК США - доля внутрикорпоративных поставок в 1993 г. составила 60% в общем объеме экспорта из их зарубежных филиалов). Расширение масштабов международного разделения труда в рамках ТНК базируется на горизонтальной и вертикальной интеграции производственной, исследовательской, сбытовой и другой деятельности разбросанных по разным частям мира подразделений фирм.
Для стратегии ТНК 90-х гг. 20 века характерны следующие черты:
Во-первых, рост межфирменных слияний и приобретений других фирм как способ приобретения производственных мощностей за рубежом для поддержания и усиления своей международной конкурентоспособности. Особенно наглядно этот процесс проявился в Западной Европе, где в 1995 г. объем продаж фирм в иностранное владение составил 50 млрд. дол., а приобретение иностранных фирм превысило 66 млрд. дол. Слияния и поглощения конкурирующих компаний затронули в 90-е гг. 20 века крупнейшие ТНК: «Даймлер-Бенц» и «Крайслер», борьба «Фольксвагена» и «БМВ» вокруг «Роллс-Ройс», слияние аэрокосмических компаний «Боинг» и «Макдоннел-Дуглас», в результате поставившее под контроль до 70% мирового рынка гражданских самолетов. Стратегические альянсы между ТНК, как правило, являются долгосрочными и охватывают в разных случаях различные стадии всей цепочки - от научных разработок до совместного производства и сбыта.
Следовательно, тенденцией развития ТНК в современных условиях является сочетание конкуренции и сотрудничества. То и другое дает положительные результаты, если опирается на экономические достижения и преимущества каждого из участников. Отсюда следуют выводы и для российских компаний: рассчитывать на успех в конкуренции на мировом рынке трудно, а вот в сфере сотрудничества, несомненно, есть возможности и перспективы.
Во-вторых, в отраслевом аспекте внимание ТНК все более привлекают сфера услуг и инфраструктуры, которые ранее мало интересовали международные компании и были преимущественно сферами деятельности естественных монополий (это прежде всего телекоммуникации). В настоящее время они превратились в конкурентные отрасли с большим потенциалом для прибыльного инвестирования. Например, среди крупнейших ТНК США вперед выдвигаются новые компании в области телекоммуникаций и информационных технологий, такие как «Microsoft», «Oracle», «Netscare», которые основываются, прежде всего, на концепции единого программного обеспечения. Поколение молодых предприятий, работающих в сети «Интернет», сразу получили доступ к мировому информационному пространству. Роль пионеров в новейших информационных технологиях изначально определяет глобальную, транснациональную стратегию компаний. Укрепляя позиции на переднем крае науки в области биотехнологий, генной инженерии, мобильной связи, фирмы США создали консорциумы предприятий «Iridium», «Global Star», «Teledisc».
Возникают новые методы проектного финансирования в сфере инфраструктуры, в частности по схемам:
· «строительство - управление - передача»;
· «строительство - владение - управление»;
· «строительство - владение - передача»,
что позволяет мобилизовать капитал ТНК для ее развития. Дальнейшее участие ТНК может быть связано с привлечением инвестиций в такие проекты, как создание научных парков, зон переработки на экспорт, учреждений по подготовке кадров.
В-третьих, для инвестиционной активности ТНК в развивающихся странах характерно использование новых, основанных на контрактных отношениях форм интернационализации:
¨ продажа лицензий с предоставлением технологий и технических услуг;
¨ строительство предприятий «под ключ» (с подготовкой местного персонала);
¨ управление предприятиями;
¨ изыскательские работы и создание добывающих предприятий на условиях «раздела продукции»;
¨ франчайзинг;
¨ субподряды на поставку продукции из зарубежных стран.
2.2. Статистика динамики развития ТНК
Подчеркивая роль, которую играют транснациональные корпорации в глобальной экономике, проанализируем публикуемые в мировой печати статистические данные.
Так, по данным ООН, которая традиционно изучает деятельность ТНК, к концу 90-х гг. в мире функционировало около 60 тыс. международных компаний (8, с. 14). Они контролировали за пределами своих стран до 250 тыс. дочерних предприятий. Их семейство за последние двадцать пять лет разрослось более чем в 8,5 раза (в 1970 г. было зарегистрировано лишь 7 тыс. подобных фирм), при этом необходимо отметить, что термин «транснациональная корпорация», «многонациональная компания» (multinational corporation, multinational enterprise, MNC) как общепринятый стал применяться только с 1960 года.
ТНК контролируют до 40% промышленного производства в мире, половину международной торговли. Объем произведенной продукции на предприятиях ТНК ежегодно превышает 6 трлн. долларов. На них работают 73 млн. сотрудников, т.е. каждый десятый занятый в мире, исключая сельское хозяйство. Численность персонала транснациональных фирм очень велика. Приведем лишь отдельные примеры: в компании «General Motors» работает порядка 647 тыс. человек, «Ford Motor» - 372 тыс. человек, «Siemens» - 379 тыс. человек.
ТНК, использующие дешевую рабочую силу, в большинстве случаев стремятся поддерживать низкий уровень заработной платы. Однако спрос и традиции материнской компании требуют соблюдения стандартов качества. Инвестиции на это, как правило, тесно интегрированы в систему материнской компании. Например, американская корпорация «Ford Motor» создала в 1994 г. международный центр по координации деятельности своих субпоставщиков во всем мире. Детали для определенных моделей она получает от 700 производителей. Трудосберегающая и капиталоемкая составляющие могут сочетаться в рамках общей стратегии компании. Так, в последнее время часто НИОКР и маркетинг концентрируются в инвестирующей структуре, а большая часть производства передается субпоставщикам из стран с низким уровнем заработной платы. На американской фирме «Nike» с ее ежегодным оборотом 4 млрд. долл. в сфере НИОКР, продаж, организации и управления занято 9 тыс. человек, в то время как 75 тыс. работают на компанию косвенно, через субпоставщиков (9).
На конец 80-х - начало 90-х годов 20 века насчитывалось 600 корпораций с суммой продаж более 1 млрд. долларов, которые образовывали так называемый «Клуб миллиардеров». В середине 90-х годов количество миллиардеров значительно превысило 1000. У лидера по объему продаж среди всех ТНК - «General Motors» - этот показатель в 1997 году составил 160 млрд. долларов. И еще 10 компаний в мире в 1997 году превысили рубеж продаж в 100 млрд. долларов (из них: 3 компании США, 6 - Японии и одна из Европы). Интересно отметить, что суммарный валовый доход двух лидеров среди ТНК - «General Motors» и «Ford Motor» - превышает объем продаж десяти крупнейших французских, десяти английских и шести германских компаний.
500 самых мощных ТНК реализует 80% всей произведенной продукции электроники и химии, 95% фармацевтики, 76% продукции машиностроения. 85 из них контролирует 70% всех заграничных инвестиций.
ТНК охватывают 90% мировой торговли пшеницей, кукурузой, лесоматериалами, табаком, джутом и железной рудой, 85% - медью и бокситами, 80% - чаем и оловом, 75% - натуральным каучуком и сырой нефтью.
В зарубежной печати периодически публикуются рейтинги крупнейших компаний, составленные в зависимости от различных факторов. Достаточно представительным является ранжирование компаний, отражаемое в газете «Financial Times» и журнале «Industry Week». Так, рейтинги, публикуемые газетой «Financial Times» заслуженно признаются одними из самых полных. В этих рейтингах ежегодно выделяется 500 лидеров мировой экономики в зависимости от размера рыночной капитализации, т.е. стоимости, полученной как произведение числа выпущенных акций компанией и их рыночной цены.
Журнал «Industry Week» совместно с рейтинговыми агентствами Dun & Bradstreet и Moody’s Investors Service ежегодно публикует рейтинги 1000 крупнейших в мире производственных компаний, преимущественно сосредоточенных в обрабатывающей промышленности. В качестве основного критерия при ранжировании компаний в этом случае рассматривается валовая прибыль (объем продаж).
По прогнозам западных экономистов, к началу 21 века в условиях глобальной экономики установится господство 300-600 ТНК. При этом 300 корпораций будут распоряжаться 75% валового продукта мира, осуществлять значительную диверсификацию своего производства и услуг.
Основная часть международных корпораций сосредоточена в США, странах ЕС и Японии. Объем произведенной продукции на предприятиях этих корпораций ежегодно превышает 1 трлн. долл., на них работает 73 млн. сотрудников.
Достаточно широкая отраслевая структура производства ТНК представлена в диаграмме 1.
Наблюдается тенденция увеличения зарубежных инвестиций в сферу услуг и технологически интенсивное производство. Одновременно снижается их доля в добывающей промышленности, сельском хозяйстве и ресурсоемком производстве.
Диаграмма 1.
По данным американского журнала «Fortune», главную роль среди 500 крупнейших ТНК мира играют четыре комплекса: электроника, нефтепереработка, химия и автомобилестроение. Весьма характерна регионально-отраслевая направленность инвестиций ТНК. Как правило, они делают капиталовложения в отрасли обрабатывающей промышленности новых индустриальных и относительно развитых и развивающихся стран. В этом случае идет конкурентная борьба за инвестиции государств-получателей капитала. Для беднейших стран политика иная - ТНК считают целесообразным осуществлять там капиталовложения в добывающую промышленность, но главным образом они наращивают товарный экспорт. В этом случае развертывается жесткая конкурентная борьба между ТНК за продвижение своих товаров на местные рынки.
ТНК являются, как правило, многономенклатурными корпорациями, их деятельность диверсифицирована. Каждая из 500 крупнейших транснациональных корпораций США имеет в среднем подразделения в 11 отраслях, а наиболее мощные охватывают по 30-50 отраслей. В группе 100 ведущих промышленных фирм Великобритании многоотраслевыми являются 96, в Германии - 78, во Франции - 84, в Италии - 90. Шведский автомобильный концерн «Вольво», например, помимо широко известных во всем мире автомобилей производит моторы для катеров, авиационные двигатели, продукты и даже пиво. Эта корпорация насчитывает более 30 крупных дочерних компаний разного профиля в Швеции и несколько десятков за рубежом.
Транснациональные корпорации - важнейшая составная часть международной иерархии в НИОКР, потому что для них проще доступ к финансовым ресурсам. Они обладают способностью охватить международный рынок научно-технических кадров, организовать НИОКР и применить технологические знания в глобальном масштабе. Как следствие, 400 крупнейших транснациональных компаний потратили на НИОКР в 1992‑1993 гг. 173 млрд. долл. (23% мирового уровня) (9).
2.3. ТНК в России и странах СНГ
До образования ФПГ в России уже существовали собственные транснациональные корпорации. В качестве примера российской ТНК можно назвать государственный концерн «Нафта Москва» (бывший Союзнефтеэкспорт) со своими дочерними компаниями в Финляндии, Бельгии, Великобритании, Дании, Италии и других странах.
Некоторые российские ТНК появились сравнительно недавно. К их числу можно отнести «Микрохирургию глаза» с большим количеством своих отделений по всему миру, «АвтоВАЗ», «ЛУКойл» (в ее состав входят российские нефтедобывающие, нефтеперерабатывающие предприятия и предприятия нефтяного машиностроения) и ряд других.
Приватизация в России сопровождается возникновением достаточно мощных организационно-хозяйственных структур нового типа (государственных, смешанных и частных корпораций, концернов), способных успешно действовать на внутреннем и внешнем рынках, например, «Газпром», «Вымпел». Так, «Газпром» обеспечивает почти пятую часть всех потребностей Западной Европы в природном газе. Именно «Газпром» в 1996 году был единственной российской компанией, нашедшей отражение в рейтинге, публикуемом «Financial Times».
Причем за последний год «Газпром» умудрился подняться с 421-го места на 91-е, а в списке 500 крупнейших европейских компаний в 1997 году занял почетное 23 место. Одним из факторов, укрепившим позиции «Газпрома», явился его союз с англо-голландской группой «Шелл». В соответствии с данными, опубликованными «Financial Times», рыночная капитализация «Газпрома» составляет 31,9 млрд. долл. (по оценке самого «Газпрома» - 2,3 млрд. долл.). Кроме «Газпрома», в рейтинге 500 крупнейших компаний мира в 1997 году дебютировало еще два представителя Российской Федерации - крупнейшая российская нефтяная компания «ЛУКойл» и «РАО ЕЭС России».
В начале 90-х гг. сложилось понимание того, что наиболее эффективным путем создания и развития российских транснациональных компаний является институт финансово-промышленных групп (ФПГ).
Что же понимается под финансово-промышленными группами в России?
Финансово-промышленная группа (ФПГ) - это совокупность юридических лиц, действующих как основное и дочерние общества, либо полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы (система участия) на основе договора о создании ФПГ в целях технологической и экономической интеграции для реализации инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест.
Среди участников ФПГ обязательно наличие организаций, действующих в сфере производства товаров и услуг, а также банков или иных кредитных организаций.
Концепция создания финансово-промышленных групп заключается в объединении предприятий одной технологической цепочки, смежных и связанных производств, снабженческих и торгово-сбытовых предприятий и, что особенно важно, организаций, способных обеспечить финансирование, привлечь сторонних инвесторов. Одной из приоритетных задач ФПГ является координация деятельности входящих в нее предприятий, проведение единой ценовой политики, перераспределение финансовых и управленческих ресурсов, разработка инвестиционных программ, рассчитанных на улучшение состояния группы в целом, а не только отдельных предприятий.
Общеэкономическая причина появления ФПГ - необходимость новых организационно-хозяйственных форм высокоинтегрированных межотраслевых корпораций в российской экономике. Другая группа причин связана с выходом России на международный рынок. Российские предприятия сталкиваются с возросшей конкуренцией на всех направлениях внутреннего и внешнего рынка. Реальная открытость российского рынка и не всегда адекватная открытость многих зарубежных рынков ставит задачу создания мощных хозяйственных структур, которые могли бы не только охватить внутренний национальный рынок, но и успешно конкурировать с международными корпорациями на внешнем рынке. Требования международной конкуренции диктуют необходимость коренной реорганизации предприятий, их технологического перевооружения. Для этого в первую очередь необходима концентрация инвестиционных ресурсов.
Важным стимулом для роста числа российских ФПГ стало Положение о финансово-промышленных группах и порядке их создания, утвержденное Указом Президента РФ 5 декабря 1993 г. Расширение экономической деятельности этих групп за границы России фактически превращает их в средние и крупные по мировым стандартам ТНК.
Формирование и развитие российских международных корпораций может, таким образом, осуществляться двумя путями:
· образование мощных национальных корпораций - ФПГ с последующей их экспансией на мировой рынок;
· на базе имеющейся системы разделения труда и соответствующей ей кооперации производства между странами СНГ создание транснациональных ФПГ с участием финансово-экономических ресурсов партнеров из стран Содружества.
На начальном этапе создания и функционирования ФПГ определенное предпочтение отдается второму подходу. Во-первых, это объясняется нехваткой собственных средств и возможностей; во-вторых, создание таких компаний способствует поддержанию исторически сложившейся кооперации промышленного производства хозяйствующих субъектов стран Содружества, восстановлению и развитию интеграционных процессов между странами СНГ. Межгосударственный экономический комитет стран СНГ разработал Конвенцию о транснациональных корпорациях в странах СНГ, которая была подписана в марте 1998 г. главами правительств семи государств СНГ (Армении, Белоруссии, Киргизии, Молдовы, России, Таджикистана и Украины). Ее цель - содействовать формированию транснациональных производственных структур в странах СНГ, проведению активной промышленной политики, привлечению инвестиций.
Общим базовым нормативно-правовым документом считается подписанное в 1994 г. Соглашение о содействии в создании и развитии производственных, коммерческих кредитно-финансовых, страховых и смешанных транснациональных объединений.
В развитие его положений Россия заключила двусторонние соглашения с Белоруссией, Казахстаном, Узбекистаном, Киргизией и Таджикистаном.
Отдельными решениями Правительства РФ одобрено создание транснациональных ФПГ, например «Российский авиационный консорциум», «Международные авиадвигатели», в которую входят 50 предприятий оборонных комплексов Украины и России. В качестве транснациональной группы зарегистрирована ФПГ «Нижегородские автомобили» с участием 8 предприятий из пяти государств СНГ и Латвии. Активно реализуется программа создания ТФПГ в атомной энергетике, в которой участвуют Россия, Украина, Казахстан, в металлургии - между Украиной, Россией, Казахстаном.
Большую активность в формировании транснациональной корпорации проявляет Ингосстрах. В 1997 г. было подписано соглашение о создании Транснациональной страховой группы Ингосстрах. В нее объединились 27 страховых компаний из России, 16 стран ближнего и дальнего зарубежья. Суммарные активы участников группы составляют 600 млн. долларов. Компании обладают разветвленной сетью из 131 филиала и представительства.
На начало 1998 г. в России зарегистрировано 75 ФПГ. В их состав вошли 1150 промышленных предприятий и организаций, 160 финансово-кредитных институтов. Общая численность персонала приближается к 5 млн. человек.
В перспективе с учетом потенциала российской экономики следует ориентироваться на становление в ней 10-20 особо мощных универсальных ТФПГ, 100-150 крупных групп, сопоставимых по размерам с зарубежными корпоративными объединениями и способных контролировать до 50% промышленного производства, а входящие в их состав банки - до 70% банковских активов.
Важным является выделение в российском законодательстве понятий «транснациональная финансово-промышленная группа» и «межгосударственная финансово-промышленная группа».
ФПГ, среди участников которых имеются юридические лица, находящиеся под юрисдикцией государств-участников Содружества Независимых Государств, имеющие обособленные подразделения на территории указанных государств либо осуществляющие на их территории капитальные вложения, регистрируются как транснациональные финансово-промышленные группы (ТФПГ).
Роль ТФПГ велика в интеграции экономик государств - участников СНГ. Они должны способствовать восстановлению и развитию в рамках новых хозяйственных структур исторически сложившейся кооперации промышленного производства.
В случае создания ТФПГ на основе межправительственного соглашения ей присваивается статус межгосударственной (международной) финансово-промышленной группы.
Практика показывает, что формирование транснациональных и международных ФПГ должно проходить два этапа. На первом создается российская ФПГ, на втором прорабатываются вопросы ее расширения за счет включения предприятий и финансово-кредитных структур других государств.
Заключение
Транснациональные корпорации доказали свою жизнеспособность несмотря на расхождения в национальных законодательствах, различные уровни развития экономики и политических ориентиров. Разноскоростное развитие государств не является непреодолимым препятствием для их тесного взаимодействия. Объективный характер интеграции определяется общностью исторических, географических, экономических и других факторов.
Мировой опыт подтверждает жизненность и эффективность объединения банковского и промышленного капитала в рамках транснациональных корпораций, который позволяет ускорить оборачиваемость финансовых ресурсов, сократить издержки за счет развития внутри транснациональных корпораций систем взаимозачетов и платежей, увеличить доли ресурсов в денежной форме и мобильность перераспределения, возможность проведения крупных сделок, многовалютных операций. Возникновение транснациональных корпораций явилось не только закономерным шагом в развитии системы организационно-правовых форм общественного производства, но и необходимым этапом реорганизации промышленной структуры.
Несмотря на все это, существуют мнения, ставящие под сомнение целесообразность создания транснациональных корпораций. Однако, «практика - критерий истины», и на практике транснациональные корпорации несомненно доказали свое право на существование.
Дебаты относительно роли и практической деятельности ТНК стали в последнее время значительно менее ожесточенными. Развивающиеся государства, в том числе и новые индустриальные страны, сами создают ТНК, примерами которых могут служить фирмы, основанные ОПЕК (Organization Petroleum Exporting Countries - OPEC) в странах с низкими ставками налогообложения, а также в Аргентине, Бразилии, Колумбии, Гонконге, Индии, Республике Корея, Перу, на Филиппинах, в Сингапуре и на Тайване, с целью стимулирования экспорта и инвестирования капитала за рубежом. Таким образом, хотя частные ТНК остаются весьма существенным фактором в мировой торговле и инвестициях, их восприятие в качестве так называемой угрозы суверенитету принимающих стран уступило место разумным ограничениям, а заодно стал более умеренным и фаворитизм в отношении национальных фирм.
В целом динамику развития ТНК после второй мировой войны можно представить следующим образом. Их широкомасштабное наступление началось в 50-60-е годы с американских структур, затем охватило японские и немецкие. Английские, голландские и французские корпорации проявляли себя в тот период как более традиционные международные игроки. Промышленно-финансовые образования некоторых менее развитых государств также были вовлечены в процесс глобализации и укрепили свои международные позиции. В 80-е годы за ними последовали компании Южной Кореи и некоторых развивающихся стран.
В 90-е годы экспансия ТНК усилилась. Во-первых, они сумели открыть для себя некоторые новые регионы: с распадом Советского Союза и сменой ориентации в бывших социалистических странах система мирового рынка распространилась на значительные территории.
Во-вторых, ускорилась глобализация финансового сектора и интеграция финансовых рынков. Возникли огромные транснациональные финансовые конгломераты. Глобальные финансовые потоки стали значимым фактором международных экономических отношений.
В-третьих, процессы приватизации и коммерциализации открыли новые рынки и отрасли, которые ранее были не доступны или же доступны с существенными ограничениями.
В-четвертых, по ряду причин конкуренция ожесточилась. Особо значимыми факторами стали распространение технологической революции; конвергенция технологических возможностей во многих отраслях производства, облегчающая быструю имитацию и появление различных видов товаров с лучшими качествами; слияния корпораций в мировом масштабе. Формирование новых рамок корпоративного сотрудничества и стратегических союзов усилило интенсивность и расширило территориальное распространение конкуренции. На рынке появились новые конкуренты, в частности из азиатских стран.
В-пятых, увеличилась значимость региональных интеграционных процессов и зон сотрудничества, что стало оказывать многоплановое влияние на прямые капиталовложения. Один из наиболее показательных примеров - углубление европейской интеграции и создание в данном регионе единого рынка.
В-шестых, во всем мире получили распространение современные технические достижения и технологии их применения, которые обусловили структурные сдвиги и породили новые возможности для предпринимательства (особенно, информационная революция).
В-седьмых, отдельные рынки и национальные экономики стали более взаимозависимы. Но при этом увеличиваются технологический разрыв, разрыв в уровне доходов и неравенство между регионами, странами и внутри стран (9).
После второй мировой войны масштабы деятельности ТНК существенно возросли, более совершенными стали ее методы, и она приобрела новые формы.
Теперь фирмы очень часто делают прямые инвестиции в полный производственный цикл в другой стране вместо того, чтобы приобретать там ресурсы или продавать готовые изделия. Многие компании стали корпорациями мирового масштаба, действуя одновременно в ряде стран и, контролируя все фазы производства и сбыта - от добычи сырья и изготовления продукции до маркетинга и доставки товаров потребителям в любую точку света.
Эволюция функций ТНК значительно усилила взаимосвязь стран в экономической и политической областях. В большинстве случаев ТНК пользуются свободой в том, что касается поиска возможностей извлечения прибыли и размещения своих ресурсов за пределами государственных границ. Таким образом, в их власти делать займы на рынке капиталов в одной стране для финансирования расширения своей деятельности в другой или перебрасывать продукцию и рабочую силу из одной дочерней компании в другую.
В погоне за прибылью, осуществляемой во всемирном масштабе, ТНК нередко выступают вразрез с целями тех государств, где они действуют. Иногда эти страны хотят, чтобы действующие на их территории ТНК производили здесь более значительную часть своей продукции, использовали больше местной рабочей силы и больше экспортировали. В то же время эти требования могут противоречить глобальной стратегии данной корпорации, направленной на получение наибольшей прибыли. В таких случаях возникает политическая напряженность, и национальные государства порой устанавливают определенную степень контроля за деятельностью ТНК. И все же, несмотря на эти неизбежные осложнения, ТНК стали важной силой, способствующей глобальной экономической интеграции.
Интеграция мирового хозяйства в предстоящие годы, если мир не потрясут крупномасштабные экономические или политические взрывы, будет активно продолжаться. Однако процесс, по-видимому, останется жестким в смысле конкуренции и асимметричным с точки зрения вопиющего неравенства победителей и побежденных. И он по-прежнему во многом будет зависеть от ТНК.
Список литературы
1. Мировая экономика: Учеб. пособие для вузов / Под ред. проф. И.П. Николаевой. - 2‑е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2000.
2. Мировая экономика: Учеб. пособие для вузов / Под. ред. проф. А.С. Булатова. - М.: Юристъ, 1999.
3. Мильнер Б.З. Теория организаций. - М.: ИНФРА-М, 1998.
4. World Investment report 1997. U. N., N. Y., 1997.
5. World Investment report 1998. U. N., N. Y., 1998.
6. Долгов С. И. Глобализация экономики. - М., 1998.
7. Новая форма разделения труда // Коринф. - 1998. - № 18.
8. Мировая экономика и международные отношения. - 1998. - № 3.
9. Михали Шимаи. Роль и влияние транснациональных корпораций в глобальных сдвигах в конце XX столетия // Проблемы теории и практики управления. – 1999. - № 3.
10. Сергеев П.В. Менеджмент: Вопросы и ответы. - М.: Юриспруденция, 1999.
