Реферат Курс лекций по арбитражному процессу
Работа добавлена на сайт bukvasha.net: 2015-10-28Поможем написать учебную работу
Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
от 25%
Подписываем
договор
Тема 1. СИСТЕМА АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
§ 1. История становления арбитражных судов
в Российской Федерации
Прототипом арбитражных судов в дореволюционной России можно считать коммерческие суды, рассматривающие в то время торговые, вексельные дела и дела о торговой несостоятельности <1>, т.е. имевшие свою специальную компетенцию.
--------------------------------
<1> См.: Васьковский Е.В. Учебник гражданского процесса. М., 1917. С. 130 - 132.
В первые годы после Октябрьской революции
--------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
Учебник "Арбитражный процесс" (под ред. М.К. Треушникова) включен в информационный банк согласно публикации - Городец, 2007 (издание третье, исправленное и дополненное).
<2> См.: Арбитражный процесс. Учебник для вузов / Под ред. проф. М. Треушникова. М.: Издательство БЕК, 1993. С. 2 - 3.
Постановлением ЦИК и СНК СССР от 3 мая
--------------------------------
<3> СЗ СССР. 1931. N 26. Ст. 26.
КонсультантПлюс: примечание.
Учебник "Арбитражный процесс" (под ред. М.К. Треушникова) включен в информационный банк согласно публикации - Городец, 2007 (издание третье, исправленное и дополненное).
<4> См.: Арбитражный процесс. Учебник для вузов / Под ред. проф. М. Треушникова. М.: Издательство БЕК, 1993. С. 3.
Система указанных арбитражей была упразднена с 1 октября
--------------------------------
<5> См.: Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1991. N 30. Ст. 1013 - 1014; 1992. N 34. Ст. 1965.
В последующем в Конституции РФ
С
§ 2. Понятие арбитражных судов и их система
Согласно Конституции РФ и Федеральному конституционному закону "Об арбитражных судах в Российской Федерации" арбитражные суды - это федеральные суды, образование и регулирование деятельности которых относится к ведению Российской Федерации (федеральному законодательству) и в компетенцию которых входит рассмотрение экономических споров, возникающих в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, с участием юридических лиц, граждан - индивидуальных предпринимателей, а также Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, государственных органов, органов местного самоуправления и граждан в случаях, предусмотренных законом.
Соответственно, субъекты Российской Федерации не вправе создавать какие-либо судебные органы, рассматривающие экономические споры, отнесенные к подведомственности арбитражных судов.
Система арбитражных судов, их организационное построение, общая структура определяются Конституцией РФ, Федеральными конституционными законами "О судебной системе в Российской Федерации" и "Об арбитражных судах в Российской Федерации", в соответствии с которыми в настоящее время действует четырехуровневая система арбитражных судов:
1) арбитражные суды субъектов Российской Федерации (областей, республик, городов федерального значения - Москвы и С.-Петербурга), являющиеся судами первой инстанции;
2) 20 судов апелляционной инстанции, которые территориально расположены в рамках существующих 10 федеральных арбитражных (кассационных) округов - по 2 суда апелляционной инстанции на 1 федеральный арбитражный (кассационный) округ. Кроме того, при судах первой и апелляционной инстанций в целях приближения правосудия к месту нахождения или месту жительства участвующих в деле лиц, находящихся или проживающих в отдаленных местностях, а также с учетом количества рассматриваемых дел могут создаваться судебные присутствия, являющиеся обособленными подразделениями соответствующих судов;
3) 10 федеральных арбитражных судов округов, являющиеся судами кассационной инстанции;
4) Высший Арбитражный Суд РФ, являющийся судом первой инстанции по делам, определенным АПК и иными федеральными законами, и надзорной инстанции по отношению ко всем нижестоящим арбитражным судам (судам первой, апелляционной и кассационной инстанций) при проверке их судебных актов в порядке надзора.
Все арбитражные суды образуют единую систему, возглавляемую Высшим Арбитражным Судом РФ (см. схему 1).
Схема 1. Система арбитражных судов в Российской Федерации
┌───────────────────────────────────────────┐
│ 4-й уровень │
│ Высший Арбитражный Суд РФ │
│ (высшая судебная инстанция) │
└─────────────────────/\────────────────────┘
│
│
┌─────────────────────┴─────────────────────┐
│ 3-й уровень │
│ Арбитражные суды кассационной инстанции │
│(10 федеральных арбитражных судов округов) │
├───────────────────────────────────────────┤
│ 2-й уровень │
│ Арбитражные суды апелляционной инстанции │
│ (20 арбитражных апелляционных судов) │
├───────────────────────────────────────────┤
│ 1-й уровень │
│ Арбитражные суды первой инстанции - │
│ арбитражные суды субъектов РФ │
└───────────────────────────────────────────┘
Высший Арбитражный Суд РФ является высшим судебным органом в системе арбитражных судов по разрешению экономических споров и иных дел, подведомственных арбитражным судам, и высшей судебной инстанцией по отношению к арбитражным судам первой, апелляционной и кассационной инстанций, поскольку осуществляет в установленной АПК форме надзор за их деятельностью. Кроме того, Высший Арбитражный Суд РФ дает арбитражным судам разъяснения по вопросам судебной практики и единообразного применения законодательства на всей территории Российской Федерации.
Федеральные арбитражные суды округов как суды кассационной инстанции предназначены для проверки законности вступивших в законную силу судебных актов судов апелляционной и первой инстанций. Всего образовано 10 федеральных округов, в состав которых входит несколько субъектов Российской Федерации. Суд округа осуществляет проверку в кассационном порядке судебных актов арбитражных судов субъектов Российской Федерации - судов первой инстанции и двух судов апелляционной инстанции, расположенных на территории данного федерального округа. Название федеральных арбитражных судов округов производится по наименованию округа, закрепленного законодательно (например, Федеральный арбитражный суд Московского округа, Федеральный арбитражный суд Центрального округа).
Арбитражные суды апелляционной инстанции являются судами по проверки законности и повторному рассмотрению не вступивших в законную силу судебных актов судов первой инстанции. Они осуществляют проверку и пересматривают в апелляционном порядке судебные акты арбитражных судов субъектов Российской Федерации - судов первой инстанции, перечень которых законодательно закреплен за каждым судом апелляционной инстанции. Территориально суды апелляционной инстанции расположены следующим образом: два апелляционных суда на один федеральный арбитражный (кассационный) округ. Каждый суд апелляционной инстанции имеет свой номер (например, 19-й суд апелляционной инстанции), наименований суды апелляционной инстанции не имеют.
Арбитражные суды субъектов Российской Федерации рассматривают по существу экономические споры, подведомственные арбитражным судам по первой инстанции, количество которых соответствует количеству субъектов Российской Федерации в соответствии с существующим государственным административно-территориальным устройством России.
Под составом любого арбитражного суда понимается его внутреннее устройство - структура.
Так, Высший Арбитражный Суд РФ действует в составе Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ; Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ; Судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; Судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений.
Для подготовки и прохождения материалов судебных дел, изучения практики применения законодательства, выполнения иных функций арбитражных судов создается аппарат арбитражного суда, включающий отделы и другие подразделения.
Федеральный арбитражный суд округа действует в составе Президиума, судебных коллегий по спорам, возникающим из гражданских и административных правоотношений. Президиум окружного суда утверждает по представлению председателя суда членов судебных коллегий и председателей судебных составов этого суда, решает другие наиболее важные вопросы организации работы и судебной практики.
Примерно таким же образом определяется и внутренняя структура арбитражных судов субъектов Российской Федерации, с той лишь разницей, что в некоторых судах с небольшим количеством судей могут быть образованы только судебные составы из числа судей этого суда, т.е. без образования коллегий.
Каждый арбитражный суд состоит из председателя, его заместителей или заместителя, судей и работников аппарата суда.
Вопросы внутренней деятельности арбитражных судов и их взаимоотношений друг с другом, в том числе вопросы, связанные с образованием судебных коллегий и судебных составов, урегулированы в Регламенте арбитражных судов, утверждаемом постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ (последняя редакция Регламента утверждена Постановлением Пленума ВАС РФ от 30 декабря
--------------------------------
<6> См.: Вестник ВАС РФ. 2003. N 3.
Согласно ст. 128 Конституции РФ все судьи Высшего Арбитражного Суда РФ назначаются Советом Федерации по представлению Президента РФ, а судьи других арбитражных судов - Президентом РФ в порядке, установленном Федеральным законом "О статусе судей в Российской Федерации".
§ 3. Задачи и функции арбитражных судов
Задачи арбитражных судов определяются целями судебной деятельности, в целом их можно разделить на две группы:
а) свойственные всем арбитражным судам;
б) возложенные только на Высший Арбитражный Суд РФ.
Общие задачи всех арбитражных судов закреплены в ст. 2 АПК:
1) защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере;
2) обеспечение доступности правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
3) справедливое публичное судебное разбирательство в установленный законом срок независимым и беспристрастным судом;
4) укрепление законности и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
5) формирование уважительного отношения к закону и суду;
6) содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений, формированию обычаев и этики делового оборота.
Кроме того, как вытекает из практики осуществления экономического правосудия, задачей арбитражных судов является также защита в равной степени как частных, так и публичных прав и интересов.
На Высший Арбитражный Суд РФ также возложены задачи:
- изучать и обобщать практику применения законодательства арбитражными судами;
- давать разъяснения по вопросам судебной практики;
- подготавливать предложения по совершенствованию законодательства при реализации права законодательной инициативы;
- вести судебную статистику и контролировать ее ведение в нижестоящих судах, осуществлять меры по обеспечению деятельности арбитражных судов в целом (в том числе, в вопросах материально-технического, кадрового обеспечения и др.).
Основная задача судопроизводства в арбитражных судах - это защита нарушенных или оспариваемых прав в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, которая реализуется в судебном решении.
Функции арбитражных судов следующие:
а) разрешение споров, возникающих в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, т.е. осуществление экономического правосудия;
б) предупреждение нарушений законодательства в экономической сфере;
в) сохранение правопорядка и обеспечение правовой стабильности.
Кроме общих функций Высший Арбитражный Суд РФ в лице своего высшего судебного органа - Пленума дает разъяснения арбитражным судам по вопросам применения законодательства в экономической сфере в целях его единообразного и правильного применения.
Тема 2. ПРЕДМЕТ И СИСТЕМА
АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРАВА
§ 1. Понятие и стадии арбитражного процесса
Арбитражный процесс - это установленная нормами арбитражного процессуального права форма деятельности арбитражных судов, направленная на защиту оспариваемого или нарушенного права организаций, государственных органов и граждан-предпринимателей, а в случаях, предусмотренных законом, и граждан, и представляет собой определенную последовательность процессуальных действия арбитражного суда и иных участников арбитражного судопроизводства при рассмотрении конкретного дела.
В арбитражном процессе суд, лица, участвующие в деле, и другие участники могут совершать только те действия, которые предусмотрены арбитражными процессуальными нормами, т.е. АПК и другими федеральными законами, содержащими процессуальные нормы. Арбитражному суду, сторонам и другим участникам процесса арбитражным процессуальным законодательством, с одной стороны, предоставляются права, с другой - возлагаются обязанности, соответствующие их процессуальному положению.
Предметом арбитражного процесса являются экономические споры и иные дела, подведомственные арбитражным судам, а действия, которые совершаются арбитражным судом и участниками арбитражного процесса при рассмотрении конкретного дела, по своему характеру являются процессуальными действиями.
Арбитражный процесс - формализованный процесс, т.е. все действия участников арбитражного процесса в рамках процессуальных отношений совершаются в определенной процессуальной форме, установленной АПК. Ее соблюдение направлено на своевременное рассмотрение и разрешение арбитражным судом спора и, соответственно, на судебную защиту нарушенных или оспариваемых прав.
Деятельность арбитражного суда по рассмотрению и разрешению подведомственных ему споров осуществляется в определенной последовательности, т.е. по стадиям процесса. Каждая стадия охватывает собой определенную совокупность процессуальных действий, направленных на достижение самостоятельной процессуальной цели, и выполняет свою процессуальную функцию.
Арбитражный процесс имеет 8 стадий (см. схему 2):
Схема 2. Стадии арбитражного процесса
┌────────────────────────────────────────────────────┐
│1-я - возбуждение производства по делу, судья в │
│5-дневный срок решает вопрос о принятии искового │
│заявления к производству, оставлении без движения, │
│возвращении │
└─────────────────────────┬──────────────────────────┘
│
V
┌─────────────────────────────────────────────────────┐
│2-я - подготовка материалов дела к рассмотрению в │
│судебном заседании, судья в 2-х месячный срок │
│проводит собеседование со сторонами и предваритель- │
│ное заседание │
└─────────────────────────┬───────────────────────────┘
│
V
┌─────────────────────────────────────────────────────┐
│3-я (основная) - непосредственно судебное разбира- │
│тельство, в месячный срок спор рассматривается и │
│разрешается по существу в первой инстанции в │
│судебном заседании │
└─────────────────────────┬───────────────────────────┘
│
V
┌─────────────────────────────────────────────────────┐
│4-я - производство в суде апелляционной инстанции │
│при проверке законности судебных актов суда первой │
│инстанции, не вступивших в законную силу │
└─────────────────────────┬───────────────────────────┘
│
V
┌─────────────────────────────────────────────────────┐
│5-я - производство в суде кассационной инстанции при │
│проверке законности судебных актов судов первой и │
│апелляционной инстанций, вступивших в законную силу │
└─────────────────────────┬───────────────────────────┘
│
V
┌─────────────────────────────────────────────────────┐
│6-я - производство в суде надзорной инстанции при │
│проверке законности судебных актов судов первой, │
│апелляционной и кассационной инстанций, вступивших │
│в законную силу │
└─────────────────────────┬───────────────────────────┘
│
V
┌─────────────────────────────────────────────────────┐
│7-я - пересмотр судебных актов, вступивших в закон- │
│ную силу по вновь открывшимся обстоятельствам │
└─────────────────────────┬───────────────────────────┘
│
V
┌─────────────────────────────────────────────────────┐
│8-я - исполнение вступивших в законную силу судебных │
│актов арбитражного суда (исполнительное │
│производство) │
└─────────────────────────────────────────────────────┘
1-я стадия - возбуждение производства по делу. Судья на этой стадии изучает поступившее исковое заявление, заявление и приложенные к нему документы, выясняет, подведомственно ли дело арбитражному суду, соблюдена ли подсудность, надлежащим ли лицом подписано исковое заявление, оплачена ли в установленном порядке и размере госпошлина, сформулированы ли требования к каждому из ответчиков, имеются ли ссылки на законы, приложены ли к исковому заявлению, заявлению необходимые документы. На этой стадии судья единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд должен решить вопрос о принятии искового заявления к производству, о чем выносится определение о принятии дела к производству, которым возбуждается производство по делу (ст. 127 АПК). При наличии оснований судья единолично может оставить исковое заявление без движения и установить срок для устранения недостатков, а в случае их неустранения, а также по другим основаниям, предусмотренным АПК, возвратить исковое заявление (ст. ст. 128 - 129 АПК).
2-я стадия - подготовка материалов дела к рассмотрению в судебном заседании. Суд в целях подготовки дела к рассмотрению в судебном заседании по существу проводит предусмотренные АПК подготовительные действия - проводит со сторонами собеседование и предварительное судебное заседание (ст. ст. 135, 136 АПК). Цель этой стадии состоит в том, чтобы обеспечить правильное и своевременное рассмотрение и разрешение дела арбитражным судом в судебном заседании. Судья, посчитав дело подготовленным, в последующем назначает судебное разбирательство по существу спора.
3-я стадия (основная) - непосредственно судебное разбирательство. Основной она считается потому, что в ней рассматривается и разрешается спор по существу в первой инстанции, выносится решение, которым либо удовлетворяются заявленные требования, либо в их удовлетворении отказывается. Однако суд в случаях, установленных АПК, может прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения. Процессуальной формой разбирательства дела является судебное заседание арбитражного суда (ст. 137 АПК).
4-я стадия - проверка законности и обоснованности решений и определений, принятых судом первой инстанции и не вступивших в законную силу, судом апелляционной инстанции, т.е. производство в суде апелляционной инстанции (ст. ст. 257 - 272 АПК).
5-я стадия - проверка законности судебных актов, принятых судом первой и апелляционной инстанций и вступивших в законную силу, судом кассационной инстанции, т.е. производство в суде кассационной инстанции (ст. ст. 273 - 291 АПК).
6-я стадия - проверка законности судебных актов, принятых судами трех инстанций и вступивших в законную силу, в порядке надзора Высшим Арбитражным Судом РФ, т.е. производство в порядке надзора (ст. ст. 292 - 308 АПК).
7-я стадия - пересмотр вступивших в законную силу судебных актов арбитражных судов по вновь открывшимся обстоятельствам (ст. ст. 309 - 317 АПК).
8-я стадия - исполнение вступившего в законную силу судебного акта арбитражного суда, т.е. исполнительное производство (ст. ст. 318 - 332 АПК, Федеральный закон "Об исполнительном производстве").
§ 2. Понятие и предмет арбитражного процессуального права
Арбитражное процессуальное право - это совокупность правовых норм, регулирующих организацию, компетенцию, порядок деятельности арбитражных судов Российской Федерации и порядок рассмотрения экономических споров, отнесенных к компетенции арбитражных судов.
В нормах арбитражного процессуального права реализуется механизм судебной защиты нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов субъектов права в сфере предпринимательской деятельности и иной экономической деятельности. При этом нормы арбитражного процессуального права изучаются с учетом сложившейся арбитражной практики, т.е. с учетом судебных толкований норм арбитражного процессуального права.
По своему характеру арбитражное процессуальное право относится к отраслям публичного права, поскольку преобладающее количество норм арбитражного процесса, принципиально регулирующих сами основы арбитражного процесса и основные его институты в сфере процессуальных отношений, носит императивный характер (т.е. характер властных предписаний, установленных публичной властью - государством и, соответственно, регулирующихся публично-правовым методом). Однако при этом в нормах арбитражного процессуального права содержатся также элементы частноправового регулирования, отражающие диспозитивные (дозволительные) начала, особенно относительно реализации участниками арбитражного процесса процессуальных прав, позволяющих, например, изменить спорящим субъектам права общую и альтернативную подсудность, заключив соответствующее соглашение (т.е. установить договорную подсудность), передать рассмотрение спора не государственному, а третейскому суду, заключить мировое соглашение и др.
Тем не менее, несмотря на сложный комплексный состав, включающий в себе элементы публично-правового и частноправового регулирования, арбитражное процессуальное право характеризуется в первую очередь властной деятельностью суда как государственного органа, а также принудительностью исполнения вступивших в законную силу судебных актов, что само по себе уже предопределяет в основном публичный характер взаимоотношений в сфере процессуальных отношений.
Предметом арбитражного процессуального права являются непосредственно процессуальные действия арбитражного суда при осуществлении правосудия, субъектов права (заинтересованных лиц), обратившихся в арбитражный суд за защитой своего нарушенного или оспариваемого права, права и обязанности участников арбитражного процесса, их положение, условие и порядок возбуждения и рассмотрения дела, порядок принятия решения суда и порядок его обжалования в суды вышестоящих инстанций, а также исполнение решений арбитражного суда.
Третейский суд, как негосударственный орган, имеет значение альтернативной по отношению к арбитражным судам формы разрешения споров в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Поэтому предметом арбитражного процессуального права являются также нормы, регулирующие организацию и деятельность третейских судов.
Система арбитражного процессуального права - это совокупность правовых норм, представляющих собой структуру, состав институтов и норм в определенной последовательности. Традиционно система арбитражного процессуального права состоит из общей и особенной части.
Нормы, имеющие регулирующее значение для всего арбитражного процесса, составляют его общую часть, а нормы, регулирующие отдельные стадии процесса, - особенную часть.
К общей части относятся институты и нормы, регулирующие следующие вопросы:
- организация, структура, задачи и функции арбитражных судов;
- цели и принципы арбитражного процесса;
- подведомственность и подсудность;
- круг субъектов арбитражного процессуального права и нормы о лицах, участвующих в деле;
- представительство в арбитражном процессе;
- доказательства и доказывание;
- обеспечительные меры в арбитражном процессе;
- приостановление производства по делу;
- прекращение производства по делу;
- оставление иска без рассмотрения;
- судебные расходы;
- процессуальные сроки;
- судебные штрафы.
Нормы особенной части регулируют:
- порядок возбуждения дела в арбитражном суде;
- подготовку дела к рассмотрению в судебном заседании;
- производство в суде первой инстанции и разрешение споров в порядке искового, особого, административного производств;
- проверку решений арбитражных судов, не вступивших в законную силу, в суде апелляционной инстанции;
- проверку решений арбитражных судов, вступивших в законную силу, в суде кассационной инстанции;
- пересмотр вступивших в законную силу решений арбитражных судов в порядке надзора Высшим Арбитражным Судом РФ и по вновь открывшимся обстоятельствам;
- исполнение судебных актов.
§ 3. Источники арбитражного процессуального права
Источниками арбитражного процессуального права являются нормативные правовые акты, содержащие нормы, регулирующие отношения в данной отрасли права.
Согласно п. "о" ст. 71 Конституции РФ судоустройство и арбитражное процессуальное законодательство отнесено к исключительному ведению Российской Федерации. Соответственно, органы субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления не вправе осуществлять правовое регулирование арбитражного процесса.
Часть 2 ст. 3 АПК РФ определяет главные источники арбитражного процессуального права, при этом необходимо отметить, что данная норма АПК устанавливает, что порядок судопроизводства в арбитражных судах осуществляется только Конституцией, федеральными конституционными законами, самим АПК и принятыми в соответствии с ними иными федеральными законами, а также международными договорами России. Соответственно, иные нормативные правовые акты не могут регулировать порядок судопроизводства в арбитражных судах.
К источникам арбитражного процессуального права относятся (см. также схему 3):
1) Конституция Российской Федерации <7> (Основной Закон), в которой закреплен ряд принципиальных положений, имеющих основополагающее значение для арбитражного процесса. Конституция РФ определяет, кем осуществляется правосудие, в том числе определено, что экономическое правосудие осуществляется арбитражными судами; порядок образования органов, осуществляющих судебную власть, их положение в системе властных государственных органов РФ; основные принципы правосудия (ст. ст. 19, 20, 47, 50, 51, 118, 123, 128). Конституция РФ гарантирует судебную защиты прав и свобод и возможность обжалования в суд решений и действий (бездействия) органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и должностных лиц (ст. 46);
--------------------------------
<7> См.: Российская газета. 25 декабря 1993. N 237.
Схема 3. Источники арбитражного процессуального права
┌───────────────────────────────────────────┐
│Главные источники: │
│ │
│1) Конституция РФ, │
│2) федеральные конституционные законы и │
│федеральные законы, │
│3) международные договоры РФ по вопросам │
│арбитражного процесса │
└───────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────────────────┐
│Дополнительные источники: │
│ │
│Судебная практика в форме: │
│1) постановлений и определений Конституци- │
│онного Суда РФ, │
│2) постановлений Пленумов Высшего Арбитраж-│
│ного Суда РФ по вопросам судебной практики,│
│3) решений Европейского суда по правам │
│человека │
└───────────────────────────────────────────┘
2) федеральные конституционные законы и федеральные законы, которые являются основными нормативными актами, регулирующими организацию, компетенцию и порядок деятельности арбитражных судов. К ним относятся Федеральные конституционные законы "О судебной системе Российской Федерации" <8> (закреплена судебная система Российской Федерации, основное назначение судов и их задачи), "Об арбитражных судах в Российской Федерации" <9> (закреплена система арбитражных судов в Российской Федерации, основные принципы их деятельности, полномочия и порядок образования и деятельность арбитражных судов различного уровня, организационное обеспечение деятельности арбитражных судов, обязательность судебных актов арбитражных судов).
--------------------------------
<8> СЗ РФ. 1997. N 1. Ст. 1.
<9> СЗ РФ. 1995. N 18. Ст. 1589.
Из федеральных законов основным является Арбитражный процессуальный кодекс РФ <10>, который содержит совокупность норм, детально регулирующих весь арбитражный процесс, порядок судопроизводства по экономическим спорам, подведомственным арбитражным судам. АПК регламентирует как деятельность арбитражного суда при осуществлении правосудия, так и других участников арбитражного процесса.
--------------------------------
<10> СЗ РФ. 2002. N 30. Ст. 3012.
Федеральный закон "Об арбитражных заседателях" <11> содержит нормы, определяющие порядок привлечения к рассмотрению дела в арбитражном суде арбитражных заседателей, устанавливает требования, которые к ним предъявляются, срок полномочий арбитражных заседателей.
--------------------------------
<11> СЗ РФ. 2001. N 23. Ст. 2288.
Закон РФ "О статусе судей в Российской Федерации" <12> устанавливает требования, предъявляемые к судье, порядок назначения судей арбитражных судов и прекращение их полномочий, срок их полномочий, гарантии их независимости и ответственности.
--------------------------------
<12> См.: Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. N 30. Ст. 1792.
Федеральный закон "О третейских судах в Российской Федерации" <13> содержит нормы, в которых закреплено третейское разбирательство как способ разрешения гражданско-правовых споров при наличии соглашения об этом сторон, порядок рассмотрения данных споров в третейском суде, порядок принудительного исполнения решения третейского суда.
--------------------------------
<13> СЗ РФ. 2002. N 30. Ст. 3019.
Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" <14> содержит процессуальные нормы, регулирующие порядок предъявления требований кредиторов к должнику и их учета в реестре требований кредиторов, процедуры введения наблюдения, внешнего управления, порядок признания должника банкротом, назначения арбитражных управляющих и рассмотрения жалоб кредиторов.
--------------------------------
<14> СЗ РФ. 2002. N 43. Ст. 4190.
В Федеральном законе "Об исполнительном производстве" <15> закреплены нормы, регулирующие порядок исполнения судебных актов, обращения взыскания на имущество должника и его реализации, порядок приостановления и прекращения исполнительного производства.
--------------------------------
<15> СЗ РФ. 1997. N 30. Ст. 3591.
Источником арбитражного процессуального права могут служить и иные федеральные законы, однако они не должны противоречить положениям АПК. В случае противоречия приоритет имеют нормы Конституции РФ, вышеуказанных федеральных конституционных законов и АПК;
3) международные договоры Российской Федерации по вопросам арбитражного процесса, в частности Соглашение стран СНГ "О порядке разрешение споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности" (Киев, 20 марта
--------------------------------
<16> См.: Информационный вестник Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ "Содружество". 1992. N 4.
<17> СЗ РФ. 2001. N 2. Ст. 163.
4) судебная практика в форме постановлений и определений Конституционного Суда РФ, постановлений Пленумов Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам применения законодательства, а также решений Европейского суда по правам человека является дополнительным источником арбитражного процессуального права. Судебная практика в указанных формах имеет не только правоприменительное, но и особое правообразующее значение, т.е. значение источника правового регулирования. Это вытекает не только из правового содержания указанных форм судебной практики, но в первую очередь из их законодательного закрепления в качестве таковых <18>.
--------------------------------
<18> См. подробнее: Рогожин Н.А. Судебная практика и ее роль в правовом регулировании предпринимательской деятельности. М.: Волтерс Клувер, 2004.
Согласно Федеральному конституционному закону "О Конституционном Суде Российской Федерации" <19> Конституционный Суд РФ проверяет нормы законов на их соответствие Конституции, осуществляя конституционное истолкование норм проверяемых законов. Акты или отдельные их положения, признанные неконституционными, утрачивают силу; признанные не соответствующими Конституции РФ не вступившие в силу международные договоры Российской Федерации не подлежат введению в действие или применению. Решения судов и иных органов, основанные на актах, признанных неконституционными, не подлежат исполнению и должны быть пересмотрены в установленных федеральным законом случаях (ч. 3 ст. 79).
--------------------------------
<19> СЗ РФ. 1994. N 13. Ст. 1447.
Юридическая сила решений Конституционного Суда РФ характеризуется тем, что они обязательны на всей территории Российской Федерации для всех представительных, исполнительных и судебных органов государственной власти, органов местного самоуправления, предприятий, учреждений, организаций, граждан и их объединений (ст. 6).
Толкование Конституции РФ, данное Конституционным Судом РФ, является официальным и обязательным для всех представительных, исполнительных и судебных органов государственной власти, органов местного самоуправления, предприятий, учреждений, организаций, должностных лиц, граждан и их объединений (ст. 106).
Прецедентное значение имеет и правовая позиция Конституционного Суда РФ, положенная в обоснование принимаемых решений, поскольку Конституционный Суд РФ решает исключительно вопросы права и, соответственно, дает конституционно-правовой анализ проверяемой нормы, вырабатывая при этом определенные правовые подходы (правовые позиции) при оценке нормы закона на ее соответствие или несоответствие Конституции РФ.
Таким образом, постановления Конституционного Суда РФ (если они признают неконституционными нормы законов) и определения Конституционного Суда РФ (если они даже отказывают в рассмотрении обращения заявителя по существу, но содержат конституционное истолкование норм действующих законов) и содержащиеся в них правовые позиции являются обязательными в правоприменительной деятельности для всех государственных органов и должностных лиц, носят всеобщий, нормативный характер, поскольку признанная неконституционной норма закона утрачивает силу, а прецедент конституционного толкования норм действующих законов является обязательным для судов, так как в правоприменительной деятельности должно обеспечиваться конституционное истолкование подлежащих применению норм и суды не вправе придавать рассмотренным нормам значение, расходящееся с их конституционно-правовым смыслом (ст. ст. 74, 79).
Решения Конституционного Суда РФ являются дополнительным источником права по отношению к Конституции РФ, являющейся нормативным актом прямого действия, в связи с тем, что их регулятивное значение имеет место только в том случае, когда невозможно прямое применение норм Конституции РФ в связи с необходимостью дачи толкований отдельных положений Конституции РФ или необходимостью проверки оспариваемых норм законов на их соответствие Конституции РФ и их конституционного истолкования. Соответственно, акты Конституционного Суда РФ и содержащиеся в них правовые позиции производны от норм Конституции РФ.
Согласно Федеральному конституционному закону "Об арбитражных судах в Российской Федерации" постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам судебной практики являются обязательными для арбитражных судов (ч. 2 ст. 13). Данные постановления принимаются в целях разъяснения действующего законодательства, конкретизации и детализации норм права, восполнения обнаружившихся в законе пробелов и устранения противоречий, т.е. направлены на правильное применение действующего закона.
Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам применения законодательства являются, таким образом, дополнительным к действующему закону источником процессуального права, поскольку выработанные в них правоположения (правила правового характера) производны от действующих норм права и направлены на их действенную реализацию. На данные постановления арбитражные суды могут делать ссылки в мотивировочной части решения, так же как на законы и иные нормативные правовые акты (ч. 2 ст. 13 Федерального конституционного закона "Об арбитражных судах в Российской Федерации", ст. 170 АПК РФ).
Следует отметить, что информационные письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ по отдельным вопросам судебной практики не являются обязательными для судов, а носят рекомендательный характер (ст. 16 Федерального конституционного закона "Об арбитражных судах в Российской Федерации"), однако они учитываются арбитражными судами, поскольку решения, принятые без учета данных рекомендаций, отменяются вышестоящими инстанциями.
В рамках международной судебной практики первостепенное значение имеет судебная практика Европейского суда по правам человека. Федеральном законом "О ратификации Конвенции о защите прав человека и основных свобод и протоколов к ней" <20> Российская Федерация заявила о признании обязательными для России как юрисдикции Европейского суда по правам человека, так и решений данного Суда.
--------------------------------
<20> СЗ РФ. 1998. N 14. Ст. 1514.
При этом обязательное значение имеют не только те решения, которые были вынесены против России (т.е. с ее участием), но и решения с участием других участников спора. Прецедентное значение имеет вся практика Европейского суда по правам человека в целом, поскольку постановления Суда являются нормоустанавливающими толкованиями Конвенции <21>.
--------------------------------
<21> См.: Бюллетень Европейского суда по правам человека. Российское издание. 2004. N 12. С. 5.
Тема 3. ПРИНЦИПЫ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРАВА
§ 1. Понятие принципов арбитражного процессуального права
Под принципами понимаются основополагающие начала, исходные правовые идеи, определяющие содержание норм отрасли права, ее назначение в правовой системе. Правовые принципы являются правовой основой, на которой строится нормативная база отрасли права в целом.
Под принципами арбитражного процессуального права понимаются закрепленные в нормах арбитражного процессуального права, в законодательстве об арбитражных судах общие руководящие положения, основополагающие начала нормативного характера, на основе которых осуществляется судопроизводство в арбитражных судах, правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
По своей юридической природе принципы арбитражного процесса являются нормами права, отличающимися от обычных норм более общим, принципиальным содержанием. Они регулируют важнейшие стороны правоприменительной деятельности арбитражных судов и арбитражного процесса.
Принципы арбитражного процессуального права развиваются на основе развития национального права в целом, в первую очередь на основе развития принципов, закрепленных в Конституции РФ, а также под влиянием актов международного, европейского права, прецедентов Европейского суда по правам человека, в которых закреплены международные принципы правосудия.
§ 2. Принципы арбитражного процессуального права
Состав принципов арбитражного процессуального права для усвоения учебной дисциплины показан на схеме 4, и в основном его можно разделить на две группы:
а) принципы организационные, т.е. определяющие организационное устройство арбитражных судов;
б) принципы функциональные, т.е. определяющие процессуальную деятельность суда и других участников процесса.
Схема 4. Принципы арбитражного процессуального права
┌───────────────────────────────┐┌──────────────────────────────┐
│Организационные принципы: ││ Функциональные принципы: │
│ ││ │
│1. Принцип назначаемости ││1. Принцип законности. │
│судей арбитражных судов на ││2. Принцип диспозитивности. │
│должность высшими органами ││3. Принцип состязательности. │
│власти. ││4. Принцип непосредственности │
│2. Принцип сочетания ││судебного разбирательства │
│единоличного и коллегиального ││ │
│состава суда при рассмотрении ││ │
│дел. ││ │
│3. Принцип независимости судей ││ │
│арбитражных судов. ││ │
│4. Принцип равенства всех перед││ │
│законом и судом. ││ │
│5. Принцип гласности судебного ││ │
│разбирательства. ││ │
│6. Принцип национального языка ││ │
└───────────────────────────────┘└──────────────────────────────┘
Организационные принципы арбитражного процесса.
1. Принцип назначаемости судей арбитражных судов на должность высшими органами власти. Председатель, заместители и судьи Высшего Арбитражного Суда РФ назначаются на должность Советом Федерации. Председатели, заместители, судьи окружных судов, апелляционных судов и судов субъектов Российской Федерации назначаются на должность Президентом РФ по представлению Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ при наличии рекомендации соответствующей квалификационной коллегии судей. Срок полномочий ограничен только возрастом 70 лет, прекращение полномочий осуществляется по решению соответствующей квалификационной коллегии судей (ст. 8 Федерального конституционного закона "Об арбитражный судах в Российской Федерации", ст. 11 Закона РФ "О статусе судей в Российской Федерации").
2. Принцип сочетания единоличного и коллегиального состава суда при рассмотрении дел (ст. 17 АПК). Дела в первой инстанции рассматриваются судьями единолично за исключением дел об оспаривании нормативных правовых актов, а также дел о несостоятельности (банкротстве), которые рассматриваются коллегиально. Коллегиально рассматриваются дела, относящиеся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ, и дела, направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение дела.
При коллегиальном рассмотрении дела в состав суда должны входить трое судей или судья и два арбитражных заседателя.
Арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей. Однако с участием арбитражных заседателей не рассматриваются дела: относящиеся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ; дела об оспаривании нормативных правовых актов, дела о несостоятельности (банкротстве); дела, направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение; дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, и дела особого производства.
Ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей должно быть заявлено стороной не позднее чем за 1 месяц до начала судебного разбирательства (ч. 2 ст. 19 АПК). Если ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей удовлетворено, каждая из сторон выбирает кандидатуру арбитражного заседателя для рассмотрения дела из списка арбитражных заседателей, утвержденного в установленном порядке для данного арбитражного суда, и сообщает о выбранной кандидатуре арбитражному суду не позднее 10 дней до начала судебного разбирательства.
Если сторона в указанный срок не заявит о выбранной кандидатуре арбитражного заседателя, арбитражный суд вправе самостоятельно определить такую кандидатуру (ч. 3 ст. 19 АПК). При рассмотрении дела арбитражные заседатели пользуются правами и несут обязанности судьи (ч. 5 ст. 19 АПК), однако арбитражный заседатель не может быть председательствующим в судебном заседании (ч. 7 ст. 19 АПК).
Все дела, рассматриваемые в судах апелляционной и кассационной инстанций, а также в порядке надзора, рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей (ч. 4 ст. 17 АПК), т.е. коллегиальным составом профессиональных судей.
Вопросы, возникающие при рассмотрении дел арбитражным судом в коллегиальном составе, разрешаются судьями большинством голосов. Никто из судей не вправе воздержаться от голосования. Председательствующий в заседании голосует последним. Судья, не согласный с решением большинства, обязан подписать это решение и вправе изложить в письменном виде свое особое мнение, которое приобщается к делу, но не объявляется. Лиц, участвующих в деле, с особым мнением судьи не знакомят.
Разбирательство дела осуществляется при неизменном составе суда. В случае замены судьи или одного из судей при коллегиальном рассмотрении дела разбирательство дела должно быть произведено с самого начала (ч. 2 ст. 18 АПК).
3. Принцип независимости судей арбитражных судов (ст. 5 АПК). Этот принцип означает, что судьи арбитражного суда независимы, подчиняются только Конституции РФ и федеральному закону. Какое-либо постороннее воздействие на судей, вмешательство в их деятельность любых государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц или граждан запрещаются и влекут за собой ответственность, установленную законом.
Гарантии независимости судей арбитражных судов устанавливаются Конституцией РФ и федеральным законом (ч. 3 ст. 5 АПК).
В Законе РФ "О статусе судей в Российской Федерации" закреплены положения, направленные на обеспечение независимости судей на основе политических, экономических и юридических гарантий (ст. ст. 9 - 11 Закона).
К политическим гарантиям независимости судей относятся положения, которые запрещают судьям арбитражных судов быть представителями каких-либо государственных и иных организаций, состоять в политических партиях, движениях, объединениях, представлять интересы должностных лиц, наций, социальных групп. Решения арбитражного суда должны быть свободными от соображений практической целесообразности и политической склонности судей.
К экономической гарантии независимости судей относятся положения, закрепленные в соответствующих нормативных правовых актах, которые предоставляют судьям арбитражных судов за счет государства материальное и социальное обеспечение.
К правовым гарантиям относятся, в частности, следующие положения:
- закрепляющие несменяемость судей;
- судья арбитражного суда не обязан давать каких-либо объяснений по существу рассмотренных или находящихся в его производстве дел;
- органы внутренних дел обязаны принимать меры по обеспечению безопасности судьи арбитражного суда, членов его семьи, сохранности принадлежащего ему имущества;
- личность, жилище, транспорт и корреспонденция судьи неприкосновенны.
4. Принцип равенства всех перед законом и судом (ст. 7 АПК). Этот принцип означает, что правосудие в арбитражных судах осуществляется на началах равенства перед законом и судом независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям и других обстоятельств, равенства всех организаций перед законом и судом независимо от организационно-правовой формы, формы собственности, подчиненности, места нахождения и других обстоятельств. Арбитражный суд обязан обеспечить равную судебную защиту прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле.
5. Принцип гласности судебного разбирательства (ст. 11 АПК). В арбитражном процессе разбирательство дел происходит в открытом заседании суда. Разбирательство дела в закрытом заседании допускается в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О государственной тайне", а также при удовлетворении судом ходатайства участвующего в деле лица, ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой, служебной, иной охраняемой законом тайны и в других случаях, предусмотренных федеральным законом. Судебные акты арбитражным судом объявляются публично.
6. Принцип национального языка. Согласно ст. 12 АПК судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке - государственном языке Российской Федерации. Однако участвующим в деле лицам, не владеющим русским языком, обеспечивается право полного ознакомления с материалами дела, участие в судебных действиях через переводчика, право высказаться в суде на родном языке. Судебные документы вручаются лицам, участвующим в деле, на русском языке, а по их ходатайству - в переводе на язык, который они использовали в судебных действиях.
Функциональные принципы арбитражного процесса.
1. Принцип законности (ст. 6 АПК РФ). Законность при рассмотрении дел арбитражным судом обеспечивается правильным применением федеральных законов и иных нормативных правовых актов, а также соблюдением судьями арбитражных судов правовых норм, установленных законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах. Законность по существу означает полное соответствие всех судебных актов арбитражных судов, процессуальных действий суда и участников арбитражного процесса действующим нормам материального и процессуального права.
В соответствии со ст. 13 АПК арбитражные суды разрешают споры на основании Конституции РФ, федеральных законов, указов Президента РФ и постановлений Правительства РФ, нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти (ведомственных нормативных правовых актов), нормативных правовых актов субъектов РФ и международных договоров РФ.
Арбитражный суд, установив при рассмотрении дела несоответствие актов государственного органа, органа местного самоуправления, иного органа закону, принимает решение согласно закону. Если при рассмотрении конкретного дела арбитражный суд придет к выводу о несоответствии закона, примененного или подлежащего применению в рассматриваемом деле, Конституции России, он обращается в Конституционный Суд РФ с запросом о проверке конституционности этого закона.
Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотрены законом, то применяются правила международного договора.
В случае отсутствия норм права, регулирующих спорное отношение, арбитражный суд применяет нормы права, регулирующие сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии таких норм разрешает спор исходя из общих начал и смысла законов (аналогия права).
В соответствии с законом или международным договором Российской Федерации арбитражный суд применяет нормы права других государств, а также обычаи делового оборота.
Согласно ч. 4 ст. 170 АПК в обоснование принятого решения арбитражный суд может также ссылаться на постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам судебной практики.
2. Принцип диспозитивности. Этот принцип означает, что лица, участвующие в деле, имеют возможность распоряжаться своими материальными и процессуальными правами. В статье 1, п. 1 ст. 9 Гражданского кодекса РФ закреплено, что граждане и юридические лица приобретают и осуществляют гражданские права своей волей и в своем интересе и осуществляют их по своему усмотрению.
В соответствии с принципом диспозитивности лица, участвующие в деле, реализовывают процессуальные права по своему усмотрению в целях судебной защиты своих нарушенных или оспариваемых прав. Так, по соглашению сторон спор, возникший из гражданских правоотношений, до принятия судом первой инстанции решения может быть передан на разрешение не арбитражному суду, а третейскому (ч. 6 ст. 4 АПК).
Истец вправе заявить об обеспечении иска, а может этого не делать, истец вправе соединить в одном иске несколько требований, связанных между собой, а может подать несколько исковых заявлений по каждому требованию отдельно. Ответчик вправе представить отзыв на исковое заявление либо до принятия решения по делу заявить встречный иск истцу.
Истец вправе в соответствии со ст. 49 АПК до принятия решения по делу изменить основания или предмет иска, заявить отказ от иска. Ответчик вправе признать иск полностью или частично. Стороны могут закончить спор заключением мирового соглашения (ч. 2 ст. 138 АПК).
Однако свобода распорядительных действий сторон имеет некоторые ограничения, допускаемые в интересах принципа законности. Например, арбитражный суд не принимает отказ от иска, уменьшение размера исковых требований, не утверждает мировое соглашение, если эти процессуальные действия противоречат законам, иным нормативным актам или нарушают права и законные интересы других лиц (ч. 3 ст. 139, ч. 5 ст. 49 АПК).
3. Принцип состязательности (ст. 9 АПК). Содержание этого принципа заключается в том, что стороны и другие участвующие в деле лица, если они желают добиться в свою пользу благоприятного решения, должны сообщить арбитражному суду все значимые для рассмотрения дела юридические факты и представить соответствующие доказательства, подтверждающие или опровергающие эти факты, а также совершить иные предусмотренные законом процессуальные действия, чтобы аргументированно убедить арбитражный суд в своей правоте <22>.
--------------------------------
<22> Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: ООО "Городец-издат", 2003. С. 44.
Лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения.
Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле (ч. 1 ст. 65, ч. 1 ст. 66 АПК).
Согласно ст. 41 АПК лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из него, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства, задавать вопросы, заявлять ходатайства, знать о ходатайствах, заявляемых другими лицами, участвующими в деле, давать объяснения арбитражному суду и пользоваться другими правами, обеспечивающими состязательность в процессе, направленную на установление фактических обстоятельств по делу.
Весь ход судебного заседания имеет состязательную форму, при этом арбитражный суд осуществляет руководство процессом, оказывая содействие в реализации прав лиц, участвующих в деле, и исполнением ими процессуальных обязанностей.
4. Принцип непосредственности судебного разбирательства (ст. 10 АПК). В силу данного принципа арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу. Доказательства, которые не были предметом исследования в судебном заседании, не могут быть положены арбитражным судом в основу принимаемого судебного акта. Судебный акт может быть обоснован только теми доказательствами, которые непосредственно исследованы в судебном заседании в ходе разбирательства дела. Копии документов и выписки из них должны быть надлежащим образом заверены и при необходимости сверены с подлинными документами. Некоторые обстоятельства согласно закону могут быть подтверждены только подлинными документами.
С действием принципа непосредственности тесно связано установленное процессуальным законодательством требование о неизменном составе судей, рассматривающих конкретное дело. В случае замены судьи или одного из судей при коллегиальном рассмотрении дела разбирательство дела должно быть произведено с самого начала (ч. 2 ст. 18 АПК). Перерыв в судебном заседании возможен на срок не более 5 дней (ст. 163 АПК).
Тема 4. ПОДВЕДОМСТВЕННОСТЬ
И ПОДСУДНОСТЬ ДЕЛ АРБИТРАЖНОМУ СУДУ
§ 1. Подведомственность дел арбитражному суду,
основные критерии и виды
Процессуальные нормы о подведомственности устанавливают, какие споры подлежат рассмотрению в арбитражном суде. Подведомственность определяет механизм, позволяющий через характеристику правовых споров и иных дел разграничить, распределить дела между различными органами, в том числе между арбитражными судами и судами общей юрисдикции <23>.
--------------------------------
<23> Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: ООО "Городец-издат", 2003. С. 83.
Общие правила о подведомственности дел арбитражному суду установлены ст. 27 АПК, согласно которой арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.
Основными критериями, определяющими подведомственность дел арбитражному суду, если иное не установлено законом или АПК, в совокупности являются:
а) характер спорного правоотношения;
б) субъектный состав участников спора.
Характер спорного правоотношения определяется сущностью взаимоотношений спорящих сторон, а субъектный состав участников спора связывается с наличием определенного правового статуса.
Однако экономическое содержание спора, характеризующее спорное правоотношение, может выступать в ряде случаев основным критерием подведомственности.
Так, согласно п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" <24> дела по спорам о создании, реорганизации и ликвидации, а также по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации других организаций (некоммерческих организаций, в том числе общественных объединений и организаций, политических партий, общественных фондов, религиозных объединений и др.), не имеющих в качестве основной цели своей деятельности извлечение прибыли, не подлежат рассмотрению арбитражными судами.
--------------------------------
<24> См.: Вестник ВАС РФ. 2003. N 2.
Субъектами споров, подведомственных арбитражному суду, согласно ч. 2 ст. 27 АПК могут быть:
а) организации, являющиеся юридическими лицами;
б) граждане - индивидуальные предприниматели;
в) Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы, должностные лица;
г) образования, не имеющие статуса юридического лица;
д) граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя;
е) российские организации, граждане Российской Федерации, а также иностранные организации, международные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность, организации с иностранными инвестициями, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации.
Характер спорного правоотношения как критерий подведомственности проявляется в том, что согласно АПК арбитражный суд осуществляет правосудие путем разрешения экономических споров и иных дел, отнесенных к его компетенции самим АПК и другими федеральными законами.
К экономическим спорам, разрешаемым арбитражным судом, относятся две группы споров:
1) экономические споры, возникающие из гражданских правоотношений (ст. 28 АПК);
2) экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений (ст. 29 АПК).
1-я группа экономических споров рассматривается в порядке искового производства, к ней, в частности, относятся споры:
- о разногласиях по договору;
- об изменении или расторжении договоров;
- о неисполнении или ненадлежащим исполнении обязательств;
- о признании права собственности;
- об истребовании собственником или иным законным владельцем имущества из чужого незаконного владения;
- о возмещении убытков.
2-я группа экономических споров рассматривается в порядке административного судопроизводства, к ней, в частности, относятся споры:
- об оспаривании нормативных правовых актов, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда;
- об оспаривании ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
- об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда;
- о взыскании с организаций и граждан, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, обязательных платежей, санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания;
- другие дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда.
В порядке особого производства арбитражные суды рассматривают дела, возникающие из гражданских правоотношений, - об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 30 АПК).
Вышеуказанные категории споров относятся к общей подведомственности дел, отнесенных арбитражным судам, поскольку при решении вопроса об отнесении дел к подведомственности арбитражных судов оба критерия (характер спорного правоотношения и субъектный состав участников спора) учитываются в совокупности <25>.
--------------------------------
<25> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. Г.А. Жилина. М.: ООО "ТК Велби", 2003. С. 70.
К специальной подведомственности дел арбитражным судам, при рассмотрении которых субъектный состав не имеет значения, в силу закона отнесены споры, указанные в п. п. 2 - 5 ч. 1 ст. 33 АПК:
а) о создании, реорганизации и ликвидации организаций;
б) об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;
в) споры между акционером и акционерным обществом, участниками иных хозяйственных товариществ и обществ, вытекающие из деятельности хозяйственных товариществ и обществ, за исключением трудовых споров;
г) о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Несмотря на то что производственные и потребительские кооперативы являются юридическими лицами, дела по спорам между этими кооперативами и их членами подведомственны судам общей юрисдикции, поскольку указанные кооперативы не являются хозяйственными товариществами или обществами (п. 5 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 20 января
--------------------------------
<26> См.: Бюллетень ВС РФ. 2003. N 3.
Заявление, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подведомственности, должно быть рассмотрено им по существу, даже если в дальнейшем к участию в деле будет привлечен гражданин, не имеющий статуса индивидуального предпринимателя, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора (ч. 4 ст. 27 АПК).
Если объединяются несколько связанных между собой требований, одни из которых подведомственны суду, другие - арбитражному суду, все требования подлежат рассмотрению в суде общей юрисдикции (п. 1 совместного Постановления Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 августа
--------------------------------
<27> См.: Вестник ВАС РФ. 1992. N 1.
Если дело не подведомственно арбитражному суду, производство по делу подлежит прекращению (п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК).
Производство по делу также подлежит прекращению по мотиву неподведомственности в случае, если при рассмотрении спора выяснится необходимость привлечения в силу закона (ч. 2 ст. 46 АПК) в качестве надлежащего ответчика или второго ответчика гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем.
По соглашению сторон спор, возникший из гражданских правоотношений и подведомственный арбитражному суду, до принятия судом первой инстанции судебного акта по существу может быть передан на рассмотрение третейского суда (ч. 6 ст. 4 АПК).
Это означает, что спор, возникший из административных или иных публичных правоотношений, на рассмотрение третейского суда передан быть не может.
§ 2. Подсудность дел арбитражным судам
Подсудность - институт, регулирующий относимость подведомственных арбитражным судам дел к ведению конкретных судов данной судебной системы для рассмотрения по первой инстанции <28>.
--------------------------------
<28> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. Г.А. Жилина. М.: ООО "ТК Велби", 2003. С. 96.
Подсудность как институт процессуального права позволяет разграничить подведомственные арбитражным судам дела между различными звеньями системы арбитражных судов <29>.
--------------------------------
<29> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: ООО "Городец-издат", 2003. С. 119.
В арбитражном процессе в основном существует два вида подсудности - родовая и территориальная.
Родовая подсудность позволяет в зависимости от категории спора разграничить компетенцию между арбитражными судами различных уровней. Критерием родовой подсудности является предмет спора.
В основном все споры, подведомственные арбитражным судам, рассматриваются в первой инстанции арбитражными судами субъектов Российской Федерации (ч. 1 ст. 34 АПК), за исключением тех дел, которые прямо отнесены к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ, выступающего в данном случае в качестве суда первой инстанции.
В соответствии с ч. 2 ст. 34 АПК в качестве суда первой инстанции ВАС РФ рассматривает дела:
а) об оспаривании нормативных правовых актов Президента РФ, Правительства РФ, федеральных органов исполнительной власти, затрагивающих права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
б) об оспаривании ненормативных правовых актов Президента РФ, Совета Федерации и Государственной Думы Федерального Собрания РФ, Правительства РФ, не соответствующих закону и затрагивающих права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
в) экономические споры между Российской Федерацией и субъектами Российской Федерации и экономические споры между субъектами Российской Федерации.
Территориальная подсудность является основой разграничения компетенции арбитражных судов одного уровня в зависимости от места рассмотрения спора.
Территориальная подсудность согласно АПК может быть:
а) общей;
б) альтернативной;
в) договорной;
д) исключительной.
Согласно правилу общей подсудности иск предъявляется в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения или месту жительства ответчика (ст. 35 АПК). При этом местом нахождения организации, учреждения является место его государственной регистрации в качестве юридического лица, на что указывается в свидетельстве о государственной регистрации и учредительных документах. Правило общей подсудности применяется, когда не установлены иные правила определения подсудности.
Статья 36 АПК закрепляет альтернативную подсудность, которая означает, что истцу предоставляется возможность выбора по своему усмотрению того арбитражного суда, в который он намерен обратиться за защитой своего права.
Так, иск к ответчику, место нахождения которого неизвестно, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения его имущества или по его последнему известному месту нахождения или месту жительства в Российской Федерации.
Иск к ответчикам, находящимся на территории разных субъектов РФ, предъявляется в арбитражный суд по выбору истца по месту нахождения или месту жительства одного из ответчиков.
Иск к ответчику, находящемуся или проживающему на территории иностранного государства, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения на территории Российской Федерации имущества ответчика.
Иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен также в арбитражный суд по месту исполнения договора.
Иск к юридическому лицу, вытекающий из деятельности его филиала, представительства, расположенных вне места нахождения юридического лица, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения юридического лица или его филиала, представительства.
Иски о возмещении убытков, причиненных столкновением судов, о взыскании вознаграждения за оказание помощи и спасание на море могут предъявляться в арбитражный суд по месту нахождения судна ответчика или порта приписки судна ответчика либо по месту причинения убытков.
Правила о договорной подсудности позволяют сторонам по соглашению изменить общую и альтернативную подсудность (ст. 37 АПК). Однако закон не допускает изменение исключительной подсудности, а также подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ.
Исключительная подсудность исключает возможность выбора истцом подсудности по своей воле или желанию либо по соглашению сторон - это установлено законом для рассмотрения определенной категории споров. В основе определения исключительной подсудности лежит предмет требования, специфика которого предопределяет место рассмотрения спора.
Так, согласно ст. 38 АПК иски о правах на недвижимое имущество предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения этого имущества.
К искам о правах на недвижимое имущество относятся, в частности: иски об истребовании имущества из чужого незаконного владения, об устранении нарушений права, не связанных с лишением владения, об установлении сервитута, о разделе имущества, находящегося в общей собственности, о признании права, об установлении границ земельного участка, об освобождении имущества от ареста. Если недвижимое имущество, о правах на которое возник спор между Российской Федерацией и субъектами Российской Федерации, между субъектами Российской Федерации, закреплено на вещном праве за иными лицами или находится в их фактическом владении, спор о правах на такое имущество подлежит рассмотрению арбитражным судом субъекта Российской Федерации (п. п. 1, 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
--------------------------------
<30> См.: Вестник ВАС РФ. 2006. N 11.
Иски о правах на морские и воздушные суда, суда внутреннего плавания, космические объекты предъявляются в арбитражный суд по месту их государственной регистрации.
Иск к перевозчику, вытекающий из договора перевозки, в том числе в случае, если перевозчик является одним из ответчиков, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения перевозчика.
Заявление о признании должника банкротом подается в арбитражный суд по месту нахождения должника.
Заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя, за исключением заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которое подается в суд по месту нахождения недвижимого имущества.
Заявление об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя подается в арбитражный суд по месту нахождения судебного пристава-исполнителя.
Заявления по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства, подаются в арбитражный суд по месту государственной регистрации на территории Российской Федерации организации-ответчика.
Заявления по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства и не имеющими государственной регистрации на территории Российской Федерации, подаются в Арбитражный суд Московской области.
Заявления об оспаривании решения третейского суда и о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда подаются в арбитражный суд субъекта Российской Федерации, на территории которого принято решение третейского суда.
Заявление о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений подается стороной, в пользу которой состоялось решение иностранного суда, в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства должника неизвестно, по месту нахождения имущества должника.
Встречный иск независимо от его подсудности предъявляется в арбитражный суд по месту рассмотрения первоначального иска.
Дело, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подсудности, должно быть рассмотрено им по существу, хотя бы в дальнейшем оно стало подсудным другому арбитражному суду (ст. 39 АПК).
Арбитражный суд передает дело на рассмотрение другого арбитражного суда того же уровня в случае, если:
- ответчик, место нахождения или место жительства которого не было известно ранее, заявит ходатайство о передаче дела в арбитражный суд по месту его нахождения или месту жительства;
- обе стороны заявили ходатайство о рассмотрении дела по месту нахождения большинства доказательств;
- при рассмотрении дела в суде выяснилось, что оно было принято к производству с нарушением правил подсудности;
- после отвода одного или нескольких судей либо по другим причинам невозможно сформировать состав суда для рассмотрения данного дела и в других случаях.
В случае, когда арбитражный суд, которому подсудно дело, является по нему стороной, решение вопроса о передаче дела в другой суд возлагается на вышестоящий суд (п. 3 мотивировочной части Определения Конституционного Суда РФ от 2 марта
--------------------------------
<31> См.: Вестник КС РФ. 2006. N 3.
О передаче дела на рассмотрение другого арбитражного суда выносится определение, которое обжалованию не подлежит.
Дело, направленное из одного арбитражного суда в другой, должно быть принято к рассмотрению судом, в который оно направлено. Споры о подсудности между арбитражными судами в Российской Федерации не допускаются.
Следует отметить, что в определении, на основании которого дело для рассмотрения передается из одного арбитражного суда в другой, должны быть указаны основания (обстоятельства), по которым дело не может быть рассмотрено в данном арбитражном суде.
На схеме 5 обобщены данные о подведомственности и подсудности дел арбитражному суду.
Схема 5. Подведомственность и подсудность дел
арбитражному суду
┌───────────────────────────────────────────┐
│ Подведомственность дел арбитражному суду │
│ подразделяется на: │
└─────────┬────────────────┬────────────────┘
│ │
┌──────────────────V─────┐ ┌────────V─────────────────────┐
│Общая подведомственность│ │Специальная подведомственность│
│ │ │ │
│Критерии отнесения дел: │ │Критерии отнесения дел - │
│1) характер спорного │ │прямое указание в законе │
│правоотношения, │ │ │
│2) субъектный состав │ │ │
│участников спора │ │ │
└────────────────────────┘ └──────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────┐
│ Подсудность дел арбитражному суду │
│ подразделяется на: │
└───────┬───────────────┬────────────────┘
│ │
┌───────────────────V──────┐┌───────V─────────────────────┐
│Родовая подсудность ││Территориальная подсудность │
│ ││ │
│в зависимости от категории││разграничивает компетенцию │
│спора разграничивает ││арбитражных судов одного │
│компетенцию между ││уровня в зависимости от места│
│арбитражными судами ││рассмотрения спора и бывает: │
│различных уровней ││а) общей, │
│ ││б) альтернативной, │
│ ││в) договорной, │
│ ││д) исключительной │
└──────────────────────────┘└─────────────────────────────┘
Тема 5. УЧАСТНИКИ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССА
§ 1. Понятие участников арбитражного процесса
Участники арбитражного процесса - это те субъекты, чьи действия могут способствовать правильному и своевременному рассмотрению спора по защите прав и охраняемых законом интересов субъектов экономического спора, подведомственного арбитражному суду.
Всех участников арбитражного процесса можно разделить на 3 группы:
1) арбитражные суды (судьи, арбитражные заседатели);
2) лица, участвующие в деле;
3) лица, содействующие осуществлению правосудия, нормальному ходу разрешения спора.
Схема 6. Участники арбитражного процесса
Участники арбитражного процесса
┌────────────┐ ┌──────────────────┐ ┌──────────────────┐
│Арбитражные │ │Лица, участвующие │ │Лица, содейст- │
│суды │ │в деле │ │вующие осущест- │
│(судьи, │ │ │ │влению правосудия,│
│арбитражные │ │ │ │нормальному ходу │
│заседатели) │ │ │ │разрешения спора │
└────────────┘ └────────┬─────────┘ └──────────┬───────┘
│ │
V V
┌──────────────────────────────┐┌────────────────────┐
│а) стороны (истец и ответчик);││а) эксперты, │
│б) заявители и заинтересован- ││б) свидетели, │
│ные лица - по делам особого ││в) переводчики, │
│производства, по делам о ││г) помощник судьи, │
│несостоятельности (банкрот- ││д) секретарь │
│стве) и в иных предусмотрен- ││судебного заседания │
│ных АПК случаях; │└────────────────────┘
│в) третьи лица (третьи лица, │
│заявляющие самостоятельные │
│требования относительно │
│предмета, и третьи лица, │
│не заявляющие самостоятель- │
│ные требования); │
│г) прокурор, государственные │
│органы, органы местного │
│самоуправления и иные │
│органы, обратившиеся │
│в арбитражный суд в случаях, │
│предусмотренных АПК │
└──────────────────────────────┘
Каждый участник арбитражного процесса обладает определенными процессуальными правами и несет процессуальные обязанности в соответствии с целью его участия в процессе и соответствующие его процессуальному положению.
Арбитражный суд и стороны (истец и ответчик) - это обязательные участники процесса, без них в принципе невозможен процесс по конкретному спору. Участие остальных лиц не всегда обязательно, а их состав и количество диктуются исходя из конкретных обстоятельств каждого дела, рассматриваемого арбитражным судом.
Правовое положение арбитражного суда характеризуется его руководящей ролью в процессе, его действия направлены на содействие правовыми средствами соблюдению законности при разрешении споров, на реализацию прав и исполнение процессуальных обязанностей других участников процесса.
При этом закон предусматривает возможность отвода судьи и арбитражного заседателя.
Так, согласно ст. 21 АПК судья не может участвовать в рассмотрении дела и подлежит отводу, если он:
1) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве судьи и его повторное участие в рассмотрении дела в соответствии с требованиями АПК является недопустимым;
2) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве прокурора, помощника судьи, секретаря судебного заседания, представителя, эксперта, переводчика или свидетеля;
3) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве судьи иностранного суда, третейского суда или арбитража;
4) является родственником лица, участвующего в деле, или его представителя;
5) лично, прямо или косвенно заинтересован в исходе дела либо имеются иные обстоятельства, которые могут вызвать сомнение в его беспристрастности;
6) находится или ранее находился в служебной или иной зависимости от лица, участвующего в деле, или его представителя;
7) делал публичные заявления или давал оценку по существу рассматриваемого дела.
В состав арбитражного суда не могут входить лица, состоящие в родственных отношениях между собой.
Отводу подлежит также арбитражный заседатель по основаниям, предусмотренным для отвода судьи и закрепленным в вышеуказанных пп. 1 - 4 п. 1 ст. 21 АПК (п. 3 ст. 21).
При наличии этих и иных предусмотренных АПК оснований судья, арбитражный заседатель обязаны заявить самоотвод. Кроме того, право заявить отвод судье принадлежит лицам, участвующим в деле. Отвод должен быть мотивирован и заявлен до начала рассмотрения дела в суде. Когда основания отвода стали известны после начала рассмотрения дела, допускается отвод судьи в ходе рассмотрения дела (ст. 24 АПК).
§ 2. Лица, участвующие в деле,
их процессуальные права и обязанности
Лицами, участвующими в деле, согласно ст. 40 АПК являются:
а) стороны;
б) заявители и заинтересованные лица - по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК случаях;
в) третьи лица;
г) прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК.
Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии; заявлять отводы; представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, до начала судебного разбирательства; участвовать в исследовании доказательств; задавать вопросы другим участникам процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения суду, приводить свои доводы по всем возникающим вопросам; знакомиться с ходатайствами других лиц; возражать против ходатайств и доводов других лиц; знать о принятых по данному делу судебных актах и получать их копии; обжаловать судебные акты; пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными АПК.
Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться принадлежащими ими процессуальными правами, злоупотребление процессуальными правами влечет для них неблагоприятные последствия, предусмотренные ч. ч. 1, 2 ст. 41 АПК.
Лица, участвующие в деле, несут процессуальные обязанности, возложенные на них АПК, другими федеральными законами или арбитражным судом. Неисполнение процессуальных обязанностей влечет за собой последствия, предусмотренные ч. 3 ст. 41 АПК.
Сторонами в арбитражном процессе являются истец и ответчик (ст. 44 АПК). Истцами являются организации и граждане, предъявившие иск в защиту своих прав и законных интересов. Ответчиками являются организации и граждане, к которым предъявлен иск. Стороны пользуются равными процессуальными правами.
Таким образом, истцы и ответчики могут быть участниками арбитражного процесса только по делам искового производства, когда дело возбуждается арбитражным судом на основании предъявленного истцом иска к ответчику.
Во всех случаях стороны арбитражного процесса - субъекты спорного материального правоотношения.
К числу процессуальных прав, принадлежащих только сторонам, относятся такие диспозитивные права, как право истца до принятия решения судом изменить предмет или основание иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, отказаться от иска. В свою очередь, ответчик вправе признать иск полностью или частично (ст. 49 АПК).
Изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику.
Изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику (п. 3 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября
--------------------------------
<32> См.: Вестник ВАС РФ. 1997. N 1.
Одновременное изменение предмета и основания иска не допускается, поскольку это фактически является новым самостоятельным требованием, рассмотрение которого арбитражным судом возможно в порядке отдельного производства путем предъявления самостоятельного иска в общем порядке.
Увеличение размера исковых требований не может быть связано с предъявлением дополнительных исковых требований, которые не были заявлены в иске.
Стороны вправе закончить дело мировым соглашением на любой стадии арбитражного процесса, в том числе при исполнении судебного акта (ч. 4 ст. 49, ст. ст. 139 - 141 АПК).
Сторонам также присущ ряд процессуальных обязанностей. Так, истец обязан соблюдать требования, предъявляемые к форме и содержанию искового заявления (ст. 125 АПК), обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления с приложением к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением. Стороны несут судебные расходы по делу (ст. ст. 108, 110 АПК).
АПК РФ предусматривает возможность замены только одной ненадлежащей стороны - ответчика (ст. 47 АПК).
Так, если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика надлежащим.
Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом, суд может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика. После замены ненадлежащего ответчика или вступления в дело второго ответчика рассмотрение дела производится с самого начала (ч. ч. 2, 3 ст. 47 АПК).
АПК не предусматривает возможность замены судом истца. Если арбитражный суд выяснит, что истец по делу является ненадлежащим, в иске ему будет отказано.
Замена одной стороны процесса другим лицом может иметь место также в результате процессуального правопреемства (ст. 48 АПК), когда замена стороны как истца, так и ответчика происходит в случае выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении, в частности: в результате реорганизации, заключения сделки (уступка требования, перевод долга), смерти гражданина, когда имеется наследник и другие случаи перемены лиц в обязательствах. Процессуальное правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.
При этом для правопреемника все действия, совершенные в арбитражном процессе до вступления правопреемника в дело, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил (ч. 3 ст. 48 АПК).
Заявителями являются организации и граждане, обращающиеся в арбитражный суд с заявлением в предусмотренных АПК и иными федеральными законами случаях и вступающие в арбитражный процесс по этим заявлениям. Заявители пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны, если иное не предусмотрено АПК (ст. 45 АПК).
Например, путем подачи заявлений оспариваются нормативные правовые акты (ст. 191 АПК) и ненормативные правовые акты (ст. 197 АПК), решения административных органов о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность (ст. 207 АПК), а также рассматриваются дела особого производства - об установлении факта, имеющего юридическое значение (ст. 217 АПК), и о признании должника банкротом (ст. 224 АПК).
Заинтересованными лицами являются лица, права которых может затронуть решение по делу (ст. ст. 40, 221 АПК). Это участники процесса по делам особого производства, в частности об установлении факта, имеющего юридическое значение, и в иных установленных законом случаях.
Третьи лица подразделяются на два вида:
1) третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК);
2) третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 51 АПК).
Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, могут вступить в дело до принятия решения арбитражным судом первой инстанции. Заявляя самостоятельные требования относительно предмета спора, они пользуются правами и несут обязанности истца, за исключением обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, если это предусмотрено законом для данной категории споров или договором (ч. ч. 1, 2 ст. 50 АПК). Вступая в процесс, они должны уплатить госпошлину.
Третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступает в арбитражный процесс, считая, что предмет спора принадлежит ему, а не первоначальным сторонам (истцу и ответчику).
Третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они могут быть привлечены к участию в деле по ходатайству стороны или по инициативе суда (ч. 1 ст. 51 АПК).
Третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования, не являются непосредственными участниками спорного отношения, но имеют правовую связь с истцом или ответчиком (выступая на их стороне), в результате которой решение по делу в последующем может повлиять на их права и обязанности по отношению к одной из сторон.
Третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, пользуются процессуальными правами стороны и несут процессуальные обязанности стороны, за исключением права на изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска или заключение мирового соглашения, предъявление встречного иска, требование принудительного исполнения судебного акта (ч. 2 ст. 51 АПК), а также за исключением права заявлять о применении срока исковой давности (п. 4 совместного Постановления Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ от 12/15 ноября
--------------------------------
<33> См.: Вестник ВАС РФ. 2002. N 1.
Прокурор вправе обратиться в арбитражный суд по делам, указанным в ст. 52 АПК, при этом перечень таких дел является закрытым. По этим делам прокурор может вступить в дело на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности.
Прокурор вправе обратиться в арбитражный суд:
а) с заявлениями об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
б) с иском о признании недействительными сделок, совершенных органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований;
в) с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований.
Прокурор пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Однако иск, предъявленный прокурором, не оплачивается госпошлиной. Отказ прокурора от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле.
Порядок участия государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов определен в ст. 53 АПК, согласно которой в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться с исками или заявлениями в арбитражный суд в защиту публичных интересов. При этом в обращении должно быть указано, в чем заключается нарушение публичных интересов, послужившее основанием для обращения в арбитражный суд.
Орган, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Отказ органа от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле.
Лица, содействующие осуществлению правосудия, нормальному ходу разрешения спора, - это эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания (ст. 54 АПК). Данные лица являются носителями определенных процессуальных обязанностей и прав.
Экспертом в арбитражном суде является лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого дела вопросам и назначенное судом для дачи заключения в случаях и в порядке, которые предусмотрены ст. 55 АПК.
Эксперт обязан по вызову арбитражного суда явиться в суд и дать объективное заключение по поставленным вопросам. Он вправе с разрешения арбитражного суда знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных заседаниях, задавать вопросы лицам, участвующим в деле, и свидетелям, заявлять ходатайство о представлении ему дополнительных материалов.
Эксперт вправе отказаться от дачи заключения по вопросам, выходящим за пределы его специальных знаний, а также в случае, если представленные ему материалы недостаточны для дачи заключения.
За дачу заведомо ложного заключения эксперт несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку.
Свидетелем является лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела (ст. 56 АПК).
Свидетель обязан по вызову арбитражного суда явиться в суд и сообщить суду сведения по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично, и ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле.
За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку. При этом не подлежат допросу в качестве свидетелей судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела, представители по гражданскому и иному делу - об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей, а также лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания.
Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом.
Эксперты, представляя суду экспертное заключение, и свидетели, давая суду показания относительно известных им лично фактов, способствуют в целом представлению в материалы дела доказательств, необходимых для объективного и всестороннего рассмотрения дела, и вынесению судом законного и обоснованного решения.
Переводчиком является лицо, которое свободно владеет языком, знание которого необходимо для перевода в процессе осуществления судопроизводства, и привлечено арбитражным судом к участию в арбитражном процессе в случаях и в порядке, которые предусмотрены ст. 57 АПК.
Переводчик обязан по вызову арбитражного суда явиться в суд и полно, правильно, своевременно осуществлять перевод.
Переводчик вправе задавать присутствующим при переводе лицам вопросы для уточнения перевода, знакомиться с протоколом судебного заседания или отдельного процессуального действия и делать замечания по поводу правильности записи перевода.
За заведомо неправильный перевод переводчик несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку.
Возможность участия в арбитражном процессе переводчика вытекает из существа принципа национального языка (ст. 12 АПК), согласно которому лицо, не владеющее государственным языком - русским языком, должно обеспечиваться возможностью участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения.
Помощник судьи оказывает помощь судье в подготовке и организации судебного процесса и не вправе выполнять функции по осуществлению правосудия. Помощник судьи может вести протокол судебного заседания и совершать иные процессуальные действия в случаях и в порядке, которые предусмотрены АПК. При этом помощник судьи не вправе совершать действия, влекущие за собой возникновение, изменение либо прекращение прав или обязанностей лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса (ч. ч. 1 - 5 ст. 58 АПК).
Секретарь судебного заседания ведет протокол судебного заседания. Он обязан полно и правильно излагать в протоколе действия и решения суда, а равно действия участников арбитражного процесса, имевшие место в ходе судебного заседания. Секретарь судебного заседания по поручению председательствующего проверяет явку в суд лиц, которые должны участвовать в судебном заседании (ч. ч. 4, 5 ст. 58 АПК).
Поскольку, как вытекает из существа процессуальных прав помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта и переводчика, данные лица оказывают определенное воздействие на подготовку и организацию судебного процесса, представление доказательств в материалы дела, обеспечение прав лиц, участвующих в деле, не владеющих русским языком, закон также предусматривает возможность их отвода по тем же основаниям, что и судьи (ст. 23 АПК).
§ 3. Представительство в арбитражном суде
Под представительством понимается деятельность представителя в арбитражном процессе, осуществляемая от имени и в интересах представляемого им лица (доверителя). Это предполагает не только само по себе выступление представителя в арбитражном суде от имени представляемого им лица, участвующего в деле, но и защиту его интересов путем оказания ему квалифицированной юридической помощи в осуществлении им своих прав и предотвращении их нарушения со стороны других участников процесса.
Грамотное представление в арбитражном процессе представителями интересов лиц, участвующих в деле, способствует правильному и своевременному рассмотрению и разрешению спора в арбитражном суде.
Представительство в зависимости от волеизъявления представляемых лиц можно подразделить на два вида:
а) добровольное представительство, которое может возникнуть только при наличии на это волеизъявления представляемого (в частности, при договорном представительстве, в основе которого лежат договорные отношения: договор поручения, трудовой договор);
б) законное представительство, для возникновения которого не требуется согласия представляемого, так как оно возникает в силу закона.
Порядок ведения дел в арбитражном суде через представителей закреплен в ст. 59 АПК. Граждане могут вести свои дела в арбитражном суде лично или через своих представителей. Ведение дела лично не лишает гражданина права иметь представителей.
Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители - родители, усыновители, опекуны или попечители, которые также могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному им представителю.
Представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей и организаций, могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица. При этом, исходя из правовой позиции Конституционного Суда РФ, изложенной в п. 5 мотивировочной части Постановления от 16 июля
--------------------------------
<34> См.: Вестник КС РФ. 2004. N 6.
Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций. От имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии.
Представителем в арбитражном суде может быть дееспособное лицо с надлежащим образом оформленными и подтвержденными полномочиями на ведение дела (ч. 6 ст. 59 АПК).
Не могут быть представителями в арбитражном суде: судьи, следователи, прокуроры, помощники судей и работники аппарата суда, за исключением случаев, когда данные лица выступают в арбитражном суде в качестве представителей соответствующих органов или законных представителей. Не могут быть также представителями лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством (ст. 60 АПК).
АПК устанавливает порядок оформления и подтверждения полномочий представителя.
Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами.
Полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия (ч. ч. 1, 2 ст. 61 АПК).
Полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются в соответствии с федеральным законом. Это, как правило, ордер и доверенность.
Полномочия других представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом. Доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации (ч. ч. 4, 5 ст. 61 АПК).
Представитель вправе совершать от имени представляемого им лица все процессуальные действия. Однако полномочия на право подписания искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска, передачи дела в третейский суд, полный или частичный отказ от исковых требований и признании иска, изменения основания или предмета иска, заключения мирового соглашения, передоверия, а также право на подписание заявления о пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, обжалования судебного акта арбитражного суда, получения присужденных денежных средств или иного имущества должны быть специально предусмотрены в доверенности, выданной представляемым.
Тема 6. ДОКАЗАТЕЛЬСТВА В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
§ 1. Понятие доказательств и средств доказывания
Доказывание в арбитражном процессе выступает как деятельность логического характера лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела <35>, доказывание как составляющая принципа состязательности выступает средством убеждения арбитражного суда в правоте позиции сторон, а суд на основе представленных и непосредственно исследованных доказательств делает вывод по делу в целом, что отражается в судебном акте.
--------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
Учебник "Арбитражный процесс" (под ред. М.К. Треушникова) включен в информационный банк согласно публикации - Городец, 2007 (издание третье, исправленное и дополненное).
<35> См.: Арбитражный процесс. Учебник для вузов / Под ред. проф. М. Треушникова. М.: Издательство БЕК, 1993. С. 116.
Предметом доказывания являются обстоятельства, имеющие юридическое значение, установление которых необходимо для правильного разрешения дела, а также совокупность других фактов, в том числе имеющих процессуальное значение.
Формирование предмета доказывания осуществляется арбитражным судом на основании заявленных требований и возражений лиц, участвующих в деле, исходя из подлежащих применению норм права (ч. 2 ст. 65 АПК), которые могут в последующем уточняться в процессе рассмотрения дела, в частности при изменении истцом оснований иска, размера исковых требований, уточнении предмета иска, наличии аргументированных доводов третьих лиц.
Поскольку доказывание выступает средством убеждения арбитражного суда, то каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Однако обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо (ч. 1 ст. 65 АПК РФ).
Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК. При этом лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч. ч. 3, 4 ст. 65 АПК).
Понятие судебных доказательств дано в ч. 1 ст. 64 АПК, согласно которой доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном АПК и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.
Сведения о фактах могут быть получены судом только из предусмотренных законом средств доказывания - письменных и вещественных доказательств, объяснений лиц, участвующих в деле, заключений экспертов, показаний свидетелей, аудио- и видеозаписи, иных документов и материалов. Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона (ч. ч. 2, 3 ст. 64 АПК).
Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательства от лица, у которого оно находится, может ходатайствовать перед арбитражном судом об истребовании данного доказательства, указав, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть им установлены, причины, препятствующие самостоятельному получению доказательства, и место его нахождения (ч. 4 ст. 66 АПК).
Отличительная особенность судебных доказательств - наличие процессуальной формы, т.е. доказательства представляются арбитражному суду в определенной форме с соблюдением порядка их представления в соответствии с требованиями законодательства.
При наличии обстоятельств, позволяющих лицам, участвующим в деле, опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным, они могут обратиться в арбитражный суд с заявлением об обеспечении этих доказательств. В заявлении должны быть указаны доказательства, которые необходимо обеспечить, обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства, причины, побудившие обратиться с заявлением об их обеспечении.
Обеспечение доказательств производится арбитражным судом по правилам, установленным АПК для обеспечения иска, при этом суд вправе принять меры по обеспечению доказательств до предъявления иска в порядке, предусмотренном для принятия предварительных обеспечительных мер (ст. 72 АПК).
§ 2. Виды доказательств
В основном в арбитражном процессе используется традиционная классификация судебных доказательств, которые подразделяются на следующие виды:
- прямые и косвенные;
- первоначальные и производные;
- личные и вещественные.
Прямые доказательства - это доказательства, из которых следует однозначный вывод о наличии или отсутствии факта. Например, свидетельство о государственной регистрации права - прямое доказательство наличия зарегистрированного права собственности или иного вещного права на объект недвижимого имущества.
Косвенные доказательства - это доказательства, из которых можно сделать несколько вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела. Поэтому косвенные доказательства могут иметь доказательственное значение только в их совокупности или в совокупности с другими доказательствами.
Первоначальные доказательства - это подлинники документов.
Производные доказательства - это надлежащим образом заверенные копии документов или выписки из документов.
Личные доказательства исходят от личности, т.е. физического лица, - это объяснения сторон, показания свидетелей, заключение эксперта.
Вещественные доказательства - это письменные и вещественные доказательства, т.е. документы и вещи, несущие следы, отпечатки событий.
По способам доказывания доказательства подразделяются на (ч. 2 ст. 64 АПК):
а) письменные;
б) вещественные;
в) объяснения лиц, участвующих в деле;
г) заключения экспертов;
д) показания свидетелей;
е) аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.
Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа, в том числе протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ч. ч. 1, 2 ст. 75 АПК).
Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором. Документы, представляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение юридически значимых действий, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов. К представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык. Документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован в установленном порядке (ч. ч. 3, 6 ст. 75 АПК).
Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, представляется заверенная выписка из него. Подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда (ч. ч. 8, 9 ст. 75 АПК).
Подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления решения в законную силу, а если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерб правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления решения в законную силу (ст. ст. 10, 11 ст. 75 АПК).
Вещественными доказательствами являются предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела. О приобщении вещественных доказательств к делу арбитражный суд выносит определение (ст. 76 АПК).
Вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. Они должны быть описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку. Вещественные доказательства могут храниться в арбитражном суде, если суд признает это необходимым (ст. 77 АПК).
Вещественные доказательства после вступления решения в законную силу возвращаются лицам, от которых они были получены, если они не подлежат передаче другим лицам. Предметы, которые согласно федеральному закону не могут находиться во владении отдельных лиц, передаются соответствующим организациям. По вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение (ст. 80 АПК).
Арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд, о чем выносится определение (ч. 1 ст. 78 АПК).
Объяснения лиц, участвующих в деле. Лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. Объяснения, изложенные в письменной форме участвующими в деле лицами, оглашаются в судебном заседании и приобщаются к материалам дела. В письменном виде объяснения сторон содержатся также в исковом заявлении и в отзыве на него (ст. 81 АПК).
В устной форме объяснения даются в ходе судебного разбирательства. Лицо, давшее объяснение, обязано ответить на вопросы других лиц и суда.
Заключение эксперта. Судебная экспертиза назначается арбитражным судом по ходатайству лиц, участвующих в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле, для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний. В случаях, предписанных законом или предусмотренных договором, или необходимости проверки заявления о фальсификации представленного доказательства либо необходимости проведения дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе. О назначении экспертизы суд выносит определение (ст. 82 АПК).
Круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяется судом, однако лица, участвующие в деле, вправе представить в суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы.
Судебная экспертиза назначается определением суда, в котором также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения (ч. ч. 2, 4 ст. 82 АПК).
Экспертиза может проводиться как в государственном судебно-экспертном учреждении, так и в негосударственной экспертной организации либо к экспертизе могут привлекаться лица, обладающие специальными знаниями. Ходатайство о проведении экспертизы может быть заявлено в суде первой или апелляционной инстанций. Объектами экспертизы могут быть вещественные доказательства, документы, предметы, образцы для сравнительного исследования, а также материалы дела, по которому проводится судебная экспертиза (п. п. 2, 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 декабря
--------------------------------
<36> См.: СПС "КонсультантПлюс".
Виды судебных экспертиз могут быть разные: технические, строительные, товароведческие, бухгалтерские, почерковедческие. Экспертиза проводится либо специалистами соответствующих экспертных учреждений, либо специалистами, обладающими необходимыми познаниями в определенной области. Экспертиза решает вопросы факта, а не права, т.е. экспертиза должна дать ответ о наличии или отсутствии определенных обстоятельств, исходя из поставленных перед экспертом вопросов, а не делать выводы правового характера. Вопросы права и правовых последствий оценки доказательств относятся к исключительной компетенции суда (п. 8 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 декабря
При необходимости суд может назначить комиссионную или комплексную экспертизы.
При комиссионной экспертизе в группу входят не менее двух специалистов одной специальности. В случае если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, экспертами составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в проведении экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия экспертов (ст. 84 АПК).
Комплексная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами разных специальностей, т.е. специалистами разных областей знаний. Каждый эксперт, участвовавший в проведении комплексной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность. Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода (ст. 85 АПК).
Средством доказывания в суде является заключение эксперта, даваемое по результатам проведенного исследования. Дача объективного заключения и при необходимости явка в суд - обязанность эксперта. Заключение эксперта дается в письменной форме, которое оглашается в судебном заседании и исследуется наряду с другими доказательствами. Если эксперт при проведении экспертизы установит обстоятельства, которые имеют значение для дела и по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение (ст. 86 АПК).
При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств может быть назначена дополнительная экспертиза, проведение которой поручается тому же или другому эксперту.
В случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов (ст. 87 АПК).
При назначении экспертизы арбитражный суд вправе приостановить производство по делу (пп. 1 ст. 144 АПК).
Свидетельские показания. В качестве свидетеля в арбитражный процесс может быть вызвано любое лицо, которому известны сведения о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела. Свидетель сообщает известные ему сведения устно. По предложению суда свидетель может изложить показания письменно, и они будут приобщены к материалам дела (ст. ст. 56, 88 АПК РФ).
Свидетель обязан сообщить сведения по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично, и ответить на дополнительные вопросы суда и лиц, участвующих в деле. За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку. При этом не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ч. ч. 3, 4 ст. 56, ч. 4 ст. 88 АПК).
Аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы, в том числе материалы фото- и киносъемки и иные носители информации, допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.
§ 3. Факты, не подлежащие доказыванию
Для всей совокупности фактов в арбитражном процессе существуют пределы доказывания. Не все факты, имеющие значение для рассматриваемого дела, нуждаются в установлении в процессе судебного доказывания.
Три вида фактов не требуют доказывания (см. схему 7):
1) факты, признанные арбитражным судом общеизвестными (ч. 1 ст. 69 АПК);
2) преюдициальные факты (ч. 2 ст. 69 АПК);
3) факты, признанные сторонами, в результате достигнутого ими соглашения (ст. 70 АПК).
Схема 7. Факты, не подлежащие доказыванию
┌───────────────────────────────────────────┐
│ Факты, не подлежащие доказыванию │
└────┬─────────────────┬─────────────────┬──┘
│ │ │
┌────────────V───────┐┌────────V────────────┐┌───V─────┐
│Факты, признанные ││Преюдициальные факты:││Факты, │
│арбитражным судом ││а) обстоятельства, ││признан- │
│общеизвестными: ││установленные ││ные сто- │
│а) природные явления││вступившим в законную││ронами в │
│(землетрясение, ││силу судебным актом ││результа-│
│засуха, ураганы); ││арбитражного суда ││те дос- │
│б) чрезвычайные ││по ранее ││тигнутого│
│происшествия ││рассмотренному делу, ││ими сог- │
│(катастрофы ││в котором участвуют ││лашения │
│на транспорте); ││те же лица; │└─────────┘
│в) события ││б) вступившее │
│общественной жизни ││в законную силу │
│(перевороты, ││решение суда общей │
│эмбарго, забастовки,││юрисдикции по ранее │
│террористические ││рассмотренному │
│акты) ││гражданскому делу │
└────────────────────┘│по вопросам об │
│обстоятельствах, │
│установленных │
│решением суда общей │
│юрисдикции и имеющих │
│отношение к лицам, │
│участвующим в деле; │
│г) вступивший │
│в законную силу │
│приговор суда │
│по уголовному делу │
│по вопросам о том, │
│имели ли место │
│определенные действия│
│и совершены ли они │
│определенным лицом │
└─────────────────────┘
Общеизвестными считаются факты, о существовании которых известно широкому кругу граждан и всему составу суда, рассматривающему дело. В частности, это разного рода природные явления (землетрясение, засуха, ураганы), чрезвычайные происшествия (катастрофы на транспорте), события общественной жизни (перевороты, эмбарго, забастовки, террористические акты). Признание какого-либо факта общеизвестным зависит от арбитражного суда.
Преюдициальные факты, т.е. предрешенные, - это факты, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда, суда общей юрисдикции по гражданскому делу, а также вступившим в законную силу приговором суда по уголовному делу.
Так, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле. Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом (ч. 2 ст. 69 АПК).
Однако факты, установленные актами любых других органов - органов следствия, прокуратуры, административных и др., не исключаются из сферы доказывания при рассмотрении дела в порядке арбитражного судопроизводства, они исследуются и оцениваются арбитражным судом наравне с другими доказательствами, имеющимися в материалах дела.
Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания. Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания. Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.
Арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражным судом указывается в протоколе судебного заседания. В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях (ч. ч. 2 - 4 ст. 70 АПК).
§ 4. Относимость и допустимость доказательств.
Судебные поручения
Согласно ст. 67 АПК арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу, т.е. обладают признаками относимости.
Арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела.
Отказ суда в принятии доказательств, не отвечающих признакам относимости, отражается в судебном акте.
Сущность понятия допустимости доказательств заключается в том, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК). Например, довод лица, участвующего в деле, о наличии у него зарегистрированного права собственности на недвижимое имущество может быть подтвержден в силу Федерального закона "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" только свидетельством о государственной регистрации права либо выпиской из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним. Другие доказательства в обоснование указанного довода будут признаны арбитражным судом недопустимыми.
Судебное поручение представляет собой поручение арбитражного суда, рассматривающего дело, вызванное необходимостью получения доказательств на территории другого субъекта Российской Федерации, соответствующему суду произвести определенные процессуальные действия.
О судебном поручении выносится определение, оно обязательно для суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в 10-дневный срок с момента получения определения (ст. 73 АПК).
Судебное поручение выполняется в заседании арбитражного суда с извещением лиц, участвующих в деле. Их неявка не является препятствием к проведению заседания. Об исполнении судебного поручения выносится определение, которое с материалами дела немедленно пересылается в арбитражный суд, рассматривающий дело (ст. 74 АПК).
Тема 7. ОБЕСПЕЧИТЕЛЬНЫЕ МЕРЫ В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
§ 1. Обеспечительные меры арбитражного суда,
понятие, классификация и виды
Обеспечительные меры арбитражного суда - это срочные временные меры, направленные на обеспечение иска (меры обеспечения иска), обеспечение имущественных интересов заявителя (предварительные обеспечительные меры) или обеспечение исполнения судебных актов (меры обеспечения исполнения судебных актов), принимаемые арбитражным судом по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных АПК, и иного лица (п. 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
--------------------------------
<37> См.: Вестник ВАС РФ. 2006. N 12.
Обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю (ч. ч. 1, 2 ст. 90 АПК).
По вышеуказанным основаниям и по правилам АПК, обеспечительные меры могут быть приняты арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства по месту нахождения третейского суда, либо по месту нахождения или месту жительства должника, либо месту нахождения имущества должника (ч. 3 ст. 90 АПК).
Указанный перечень оснований для применения обеспечительных мер является исчерпывающим (см. схему 8).
Схема 8. Обеспечительные меры арбитражного суда
┌─────────────────────────────────────────┐
│ Обеспечительные меры арбитражного суда │
└────┬─────────────────┬────────────────┬─┘
│ │ │
┌───────────V───────┐┌────────V─────────┐┌─────V──────────┐
│Обеспечительные ││Обеспечительные ││Обеспечительные │
│меры, направленные ││меры, направленные││меры, заявленные│
│на обеспечение ││на обеспечение ││до предъявления │
│исполнения судебных││иска, принятого к ││иска и начала │
│актов, - меры ││производству ││производства по │
│обеспечения ││арбитражного ││делу, направлен-│
│исполнения ││суда, - меры ││ные на защиту │
│судебных актов ││обеспечения иска ││имущественных │
└───────────────────┘└──────────────────┘│интересов │
│заявителя, - │
│предварительные │
│обеспечительные │
│меры │
└────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────┐
│ Основания и условия принятия арбитражным судом │
┌──┤ обеспечительных мер ├──┐
│ └────────────────────────────────────────────────┘ │
│ │
┌─V───────────────────────────┐┌─────────────────────────V───────────┐
│Основания: ││Условия: │
│а) если непринятие обеспечи- ││а) обеспечительные меры должны быть: │
│тельных мер может затруднить ││- непосредственно связанными │
│или сделать невозможным ││с предметом заявленного требования │
│исполнение судебного акта, ││(предметом спора); │
│в том числе если исполнение ││- соразмерными заявленному │
│судебного акта предполагается││требованию; │
│за пределами РФ; ││- необходимыми и достаточными для │
│б) в целях предотвращения ││обеспечения исполнения судебного │
│причинения значительного ││акта или предотвращения ущерба; │
│ущерба заявителю ││- разумными и обоснованными; │
└─────────────────────────────┘│- обеспечивающими баланс интересов │
│заинтересованных сторон; │
│б) обеспечительные меры не должны: │
│- лишать другое лицо возможности и │
│права осуществлять законную деятель- │
│ность или ее затруднять либо │
│приводить к нарушению этим лицом │
│законодательства; │
│- нарушать публичные интересы, инте- │
│ресы третьих лиц; │
│в) обеспечительные меры │
│не применяются: │
│- если отсутствуют основания │
│и условия их применения; │
│- если заявитель не обосновал причины│
│обращения с заявлением об обеспечении│
│конкретными обстоятельствами, │
│подтверждающими необходимость │
│принятия обеспечительных мер; │
│- если заявитель не представил дока- │
│зательства, подтверждающие его доводы│
└─────────────────────────────────────┘
Таким образом, действующий АПК различает:
а) обеспечительные меры, направленные на обеспечение иска, принятого к производству арбитражного суда (меры обеспечения иска);
б) обеспечительные меры, заявленные до предъявления иска и начала производства по делу, направленные на защиту имущественных интересов заявителя (предварительные обеспечительные меры);
в) обеспечительные меры, направленные на обеспечение исполнения судебных актов (меры обеспечения исполнения судебных актов).
В арбитражном процессе по своей природе обеспечительные меры носят временный характер и сохраняют свое действие до фактического исполнения судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу. Обеспечительные меры могут применяться как в исковом производстве, так и административном судопроизводстве (п. 4 мотивировочной части Определения Конституционного Суда РФ от 6 ноября
--------------------------------
<38> См.: Вестник КС РФ. 2004. N 1.
Как следует из существа обеспечительных мер, их цель - обеспечить исполнение будущего судебного акта или предотвратить возможность причинения значительного ущерба заявителю. Однако существо обеспечительных мер не ограничивается только обеспечением требований кредитора, но и направлено на равную защиту прав и законных интересов других участников арбитражного процесса, а также иных лиц в случаях, предусмотренных АПК. Арбитражный суд принимает обеспечительные меры для обеспечения прав и интересов заявителя имущественного или неимущественного характера в целях предупреждения причинения материального либо нематериального вреда в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (п. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
Следует учитывать, что применение обеспечительных мер возможно лишь при наличии обстоятельств, которые реально создают угрозу невозможности исполнения судебного акта или его затруднительности в будущем или причинения значительного ущерба заявителю. Например:
а) затруднительный характер исполнения судебного акта либо невозможность его исполнения могут быть связаны с отсутствием имущества у должника, действиями, предпринимаемыми для уменьшения объема имущества (п. 9 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
б) применение обеспечительных мер возможно также при наличии обстоятельств, которые подтверждают наличие потенциальной вероятности совершения действий, создающих угрозу невозможности или затруднительности исполнения судебного акта в будущем, в частности потенциальной возможности распорядиться спорным имуществом <39>;
--------------------------------
<39> Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 19 февраля
в) в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений между сторонами (п. 9 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
При этом применение обеспечительных мер возможно по ходатайству не только истца, но и ответчика <40>.
--------------------------------
<40> Постановление ФАС Северо-Западного округа от 3 марта
Необходимо иметь в виду, что обеспечительные меры применяются при условии их обоснованности, т.е. если имеются доказательства, подтверждающие наличие хотя бы одного из оснований, предусмотренных ч. 2 ст. 90 АПК (затруднительность или невозможность исполнения судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю), либо при наличии обоих оснований (п. 9 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
Поскольку обеспечительные меры являются ускоренным средством защиты, то для их применения не требуется представления доказательств в объеме, необходимом для обоснования требований и возражений по существу спора. Обязательным является представление заявителем доказательств наличия оспоренного или нарушенного права, а также его нарушения.
При оценке доводов заявителя следует, в частности, иметь в виду:
а) разумность и обоснованность требования заявителя о применении обеспечительных мер;
б) вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер;
в) обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон;
г) предотвращение нарушения при принятии обеспечительных мер публичных интересов, интересов третьих лиц;
д) насколько истребуемая заявителем конкретная обеспечительная мера связана с предметом заявленного требования, соразмерна ему и каким образом она обеспечит фактическую реализацию целей обеспечительных мер (п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
Арбитражные суды не должны принимать обеспечительные меры, если:
1) заявитель не обосновал причины обращения с заявлением об обеспечении требования конкретными обстоятельствами, подтверждающими необходимость принятия обеспечительных мер;
2) заявитель не представил доказательства, подтверждающие его доводы (п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря
3) заявитель ссылается на обстоятельства, возникновение которых носит предположительный (вероятностный) характер <41>.
--------------------------------
<41> Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 5 сентября
Заявление об обеспечении иска и заявление о принятии предварительных обеспечительных мер оплачиваются государственной пошлиной в установленном порядке и размере.
Видами обеспечительных мер, согласно ст. 91 АПК, могут быть:
1) наложение ареста на денежные средства или иное имущество, принадлежащее ответчику и находящееся у него или других лиц;
2) запрещение ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора;
3) приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, взыскание по которому производится в бесспорном порядке;
4) приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста.
Арбитражный суд может принять и иные обеспечительные меры, а также несколько обеспечительных мер.
Арбитражный суд вправе в порядке принятия обеспечительных мер также приостановить по ходатайству заявителя действие оспариваемого ненормативного правового акта, решения государственного органа, органа местного самоуправления, иного органа, должностного лица (ч. 3 ст. 199 АПК).
Обеспечительные меры должны быть соразмерны заявленному требованию (ч. 2 ст. 91 АПК).
Арест на денежные средства, принадлежащие должнику, налагается не на его счета в кредитных учреждениях, а на имеющиеся на счетах средства в пределах суммы имущественных требований (п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря
Необходимо также иметь в виду, что арест налагается на имеющиеся на банковских счетах ответчика средства, а также на средства, поступившие на корреспондентский счет банка на имя ответчика, в пределах заявленной суммы требований. Арбитражный суд вправе также наложить арест на средства, которые поступят на счета ответчика и корреспондентский счет банка на имя ответчика в будущем, в пределах заявленной суммы требований (п. 15 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
При наличии у ответчика кредиторов, которым в соответствии с законом предоставлено право на получение денежных средств со счета ответчика до взыскания задолженности в пользу истца, и отсутствии на соответствующем счете ответчика иных средств, кроме арестованных сумм, такие кредиторы вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством о разрешении списать определенные суммы в порядке установленной законом очередности. Арбитражный суд рассматривает данные ходатайства и при подтверждении изложенных в них фактов удовлетворяет их. Если же на счете ответчика имеется большая сумма, чем арестованная арбитражным судом, списание с данного счета производится банком в обычном порядке до той суммы, которая арестована (раздел II информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июля
--------------------------------
<42> См.: Вестник ВАС РФ. 1996. N 10.
Арбитражный суд вправе принять обеспечительные меры в виде ареста имущества ответчика, установив общую сумму стоимости имущества, подлежащего аресту. При этом конкретный состав имущества, подлежащего аресту, может определяться судебным приставом-исполнителем в соответствии с требованиями Федерального закона "Об исполнительном производстве". В качестве предмета ареста может рассматриваться имущество, фактически не поступившее во владение ответчика и находящееся у третьих лиц, но являющееся собственностью ответчика.
Исполнительный лист, выданный судом, не относится к исполнительным документам, по которым может быть приостановлено взыскание в качестве обеспечительной меры (п. п. 16 - 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
В Постановлении Пленума ВАС РФ от 9 июля
--------------------------------
<43> См.: Вестник ВАС РФ. 2003. N 9.
Соответствие обеспечительных мер заявленным требованиям означает, что принимаемые обеспечительные меры должны быть:
1) непосредственно связанными с предметом спора;
2) соразмерными заявленному требованию;
3) необходимыми и достаточными для обеспечения исполнения судебного акта или предотвращения ущерба.
Если необходимость принятия обеспечительной меры заявитель обосновывает тем, что в случае непринятия судом этой меры ему будет причинен значительный ущерб, он должен обосновать возможность причинения такого ущерба, его значительный размер, связь возможного ущерба с предметом спора, а также необходимость и достаточность для его предотвращения именно данной обеспечительной меры.
Смысл обеспечительных мер заключается в том, что они имеют своей целью защиту интересов заявителя, а не лишение другого лица возможности и права осуществлять свою законную деятельность.
Поэтому арбитражный суд не может в порядке принятия обеспечительных мер по спорам об обжаловании решений органов управления акционерного общества, о признании недействительными сделок с акциями общества, о применении последствий недействительности таких сделок, о признании недействительным выпуска акций акционерного общества, а также по иным спорам запрещать акционерному обществу, его органам или акционерам проводить годовое или внеочередное общее собрание акционеров.
Суд также не может принимать обеспечительные меры, фактически означающие запрет на проведение общего собрания акционеров, в том числе созывать общее собрание, составлять список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставлять помещения для проведения собрания, рассылать бюллетени для голосования, подводить итоги голосования по вопросам повестки дня.
Арбитражный суд, принимая обеспечительные меры в виде запрещения ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора, при наличии к тому оснований вправе запретить годовому или внеочередному общему собранию акционеров принимать решения по отдельным вопросам, включенным в повестку дня, если эти вопросы являются предметом спора или непосредственно с ним связаны, а также в целях обеспечения иска запретить акционерному обществу, его органам или акционерам исполнять принятое общим собранием решение по определенному вопросу.
О затруднении исполнения судебного акта может свидетельствовать, в частности, то, что для осуществления своих прав, признанных или подтвержденных решением суда, истцу придется обратиться в суд с новым иском о признании недействительным решения общего собрания акционеров по соответствующему вопросу.
Принимая решения о применении обеспечительных мер, суду надлежит учитывать, что они не должны приводить акционерное общество к фактической невозможности осуществлять свою деятельность или к существенному затруднению его деятельности, а также к нарушению этим обществом российского законодательства.
Согласно п. 1 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 24 июля
--------------------------------
<44> См.: Вестник ВАС РФ. 2003. N 9.
Как указано в п. п. 4, 5 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
--------------------------------
<45> См.: Вестник ВАС РФ. 2004. N 10.
Под приостановлением действия ненормативного акта, решения понимается не признание акта, решения недействующим в результате обеспечительной меры суда, а запрет исполнения тех мероприятий, которые предусматриваются данным актом, решением. Если действия, предусмотренные ненормативным правовым актом, решением уже исполнены либо их исполнение началось (внесены изменения в публичный реестр, списаны средства со счета и т.п.), суду необходимо выяснить, насколько испрашиваемая обеспечительная мера фактически исполнима.
Однако следует учитывать, что по делам об оспаривании нормативных правовых актов не может быть применена такая обеспечительная мера, как приостановление действия оспариваемого акта, так как согласно ч. 3 ст. 193 АПК подача заявления в арбитражный суд не приостанавливает действие оспариваемого нормативного правового акта (п. 5 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
--------------------------------
<46> См.: Вестник ВАС РФ. 2004. N 10.
§ 2. Обеспечение иска
Согласно ст. 92 АПК заявление об обеспечении иска может быть подано в арбитражный суд одновременно с исковым заявлением или в процессе производства по делу до принятия судом решения. Ходатайство об обеспечении иска может быть изложено в самом исковом заявлении. В нем должны быть указаны необходимые сведения, предусмотренные ч. 2 ст. 92 АПК:
1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
2) наименования истца и ответчика, их место нахождения или место жительства;
3) предмет спора;
4) размер имущественных требований;
5) обоснование причины обращения с заявлением об обеспечении иска;
6) обеспечительная мера, которую просит принять истец;
7) перечень прилагаемых документов.
В заявлении об обеспечении иска могут быть также указаны встречное обеспечение и иные сведения.
К заявлению стороны третейского разбирательства об обеспечении иска прилагаются заверенная председателем постоянно действующего третейского суда копия искового заявления, принятого к рассмотрению третейским судом, или нотариально удостоверенная копия такого заявления и заверенная надлежащим образом копия соглашения о третейском разбирательстве.
К заявлению об обеспечении иска, если оно в соответствии с АПК оплачивается государственной пошлиной, прилагается документ, подтверждающий ее уплату (ч. ч. 5, 6 ст. 92 АПК).
Заявление об обеспечении иска рассматривается судьей единолично не позднее следующего дня после поступления заявления в суд без извещения сторон. Арбитражный суд оставляет заявление об обеспечении иска без движения по правилам ст. 128 АПК, если оно не соответствует вышеуказанным требованиям по форме и содержанию, предусмотренным ст. 92 АПК. После устранения недостатков заявление об обеспечении иска рассматривается незамедлительно (ч. ч. 1, 2 ст. 93 АПК).
В обеспечении иска может быть отказано, если отсутствуют основания для принятия мер по обеспечению иска, предусмотренные ст. 90 АПК. В обеспечении иска не может быть отказано, если лицо, ходатайствующее об обеспечении иска, предоставило встречное обеспечение (ч. ч. 3, 4 ст. 93 АПК). Однако предоставление заявителем встречного обеспечения в отсутствие оснований применения обеспечительных мер, предусмотренных ч. 2 ст. 90 АПК, не может являться самостоятельным основанием применения таких мер (п. 11 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
О принятии мер по обеспечению иска либо об их отказе выносится определение, которое может быть обжаловано. При этом подача жалобы не приостанавливает исполнение определения об обеспечении иска (ч. 7 ст. 93 АПК). Определение о принятии обеспечительной меры подлежит немедленному исполнению.
В соответствии со ст. 94 АПК арбитражный суд, допуская обеспечение иска, по ходатайству ответчика может потребовать от обратившегося с заявлением об обеспечении иска лица или предложить ему по собственной инициативе предоставить обеспечение возмещения возможных для ответчика убытков (встречное обеспечение) путем внесения на депозитный счет суда денежных средств в размере, предложенном судом, либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму.
Арбитражный суд вправе самостоятельно оценить необходимость предоставления встречного обеспечения и применить обеспечительные меры с учетом общих условий. Арбитражный суд вправе признать встречное обеспечение ненадлежащим как по форме, так и по сумме обеспечения, если, по мнению суда, такое встречное обеспечение не может являться достаточной гарантией возмещения убытков, в частности из-за невозможности его быстрой реализации, несоразмерного характера, сомнений в добросовестности гаранта и т.п. Обеспечительные меры, применяемые арбитражным судом, и суммы встречного обеспечения должны быть соразмерны имущественным требованиям, в обеспечении которых они применяются (п. п. 11 - 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
О встречном обеспечении выносится определение, которое может быть обжаловано.
АПК предусматривает возможность замены одной обеспечительной меры другой по ходатайству истца или ответчика (ст. 95 АПК). Замена одного вида обеспечения другим допускается в том случае, если ранее принятая обеспечительная мера по различным причинам уже не может обеспечить исполнение судебного акта в будущем или предотвратить возможность причинения значительного ущерба заявителю либо в процессе действия обеспечительной меры выяснилось, что она неоправданно ущемляет права лица, в отношении которого была принята.
Замена одной обеспечительной меры другой осуществляется при соблюдении общих условий применения обеспечительных мер.
Определение о замене одной обеспечительной меры другой может быть обжаловано исходя из общих положений, содержащихся в ч. 7 ст. 93 АПК.
Обеспечение иска может быть отменено арбитражным судом, рассматривающим дело, по ходатайству лица, участвующего в деле, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано (ст. 97 АПК).
Обеспечительные меры могут быть отменены, если отпали обстоятельства, вызвавшие необходимость их применения (угроза неисполнения или затруднительности исполнения судебного акта в будущем или причинения значительного ущерба заявителю). Если обстоятельства на момент рассмотрения ходатайства об отмене обеспечения иска не отпали, то обеспечительные меры сохраняются. Поэтому отказ в отмене обеспечения иска не препятствует повторному обращению с таким же ходатайством при появлении новых обстоятельств, обосновывающих необходимость отмены обеспечения иска (ч. 6 ст. 97 АПК).
§ 3. Предварительные обеспечительные меры
Согласно ст. 99 АПК арбитражный суд по заявлению организации или гражданина вправе принять предварительные обеспечительные меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя до предъявления иска. Предварительные обеспечительные меры принимаются по правилам принятия обеспечения иска с некоторыми особенностями:
1) заявление об обеспечении имущественных интересов подается в арбитражный суд по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо по месту нарушения прав заявителя (ч. 3 ст. 99 АПК);
2) при подаче заявления об обеспечении имущественных интересов заявитель представляет в арбитражный суд документ, подтверждающий произведенное встречное обеспечение в размере указанной в заявлении суммы обеспечения имущественных интересов (ч. 4 ст. 99 АПК);
3) при подаче заявления об обеспечении имущественных интересов заявитель представляет в арбитражный суд документ, подтверждающий уплату госпошлины в размере, предусмотренном законом для оплаты заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ч. 4 ст. 90 АПК).
В соответствии с п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря
Некоторые вопросы по применению предварительных обеспечительных мер разъяснены в п. п. 1, 9, 11, 15 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 7 июля
- арбитражный суд удовлетворяет заявление о применении предварительных обеспечительных мер, если заявитель мотивировал хотя бы одно из оснований их применения, предусмотренных ч. 2 ст. 90 АПК (т.е. если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также при наличии возможности причинения заявителю значительного ущерба);
- документы, подтверждающие предоставление встречного обеспечения, должны, безусловно, свидетельствовать о реальном и гарантированном обеспечении;
- предоставление заявителем встречного обеспечения не влечет за собой автоматически применение предварительных обеспечительных мер;
- право на обжалование определения о применении предварительных обеспечительных мер принадлежит любому лицу, права и интересы которого затрагиваются указанным судебным актом.
Об обеспечении имущественных интересов выносится определение, где устанавливается срок, не превышающий 15 дней со дня вынесения определения, для подачи искового заявления по требованию, в связи с которым судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя. Если заявителем не было подано исковое заявление в срок, установленный арбитражным судом, обеспечение отменяется тем же судом, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано (ч. ч. 5, 8 ст. 99 АПК).
В случае подачи заявителем искового заявления по требованию, в связи с которым арбитражным судом приняты предварительные обеспечительные меры, эти меры действуют как меры по обеспечению иска (ч. 9 ст. 99 АПК).
Правила об обеспечении иска применяются при обеспечении исполнения судебных актов (ст. 100 АПК). При этом исполнение решения обеспечивается не только в тех случаях, когда неприменение обеспечительных мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, но и в целях предотвращения значительного ущерба заявителю (п. 35 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября
Тема 8. СУДЕБНЫЕ РАСХОДЫ. СУДЕБНЫЕ ШТРАФЫ
§ 1. Судебные расходы, понятие и виды
Судебными расходами являются денежные траты, непосредственно связанные с рассмотрением дела в арбитражном суде, осуществляемые лицами, участвующими в деле, и которые согласно ст. 101 АПК состоят из:
а) государственной пошлины;
б) судебных издержек.
Особенность судебных расходов заключается в том, что эти расходы возникают в сфере процессуальных отношений и возмещаются в порядке, предусмотренном АПК (см. схему 9).
Схема 9. Судебные расходы
┌─────────────────────────┐
│ Виды судебных расходов │
└───┬───────────────┬─────┘
│ │
┌───────────────────────V ─────┐┌───────V─────────────────────┐
│Государственная пошлина - ││Судебные издержки - денежные │
│сбор, взимаемый при обращении ││суммы, подлежащие выплате: │
│граждан и юридических лиц ││а) экспертам за проведенную │
│в арбитражный суд, за ││экспертизу; │
│совершением в отношении этих ││б) свидетелям за отвлечение │
│лиц юридически значимых ││от обычных занятий; │
│действий либо за выдачу ││в) переводчикам за │
│документов ││осуществление перевода; │
└──────────────────────────────┘│г) расходы, связанные │
│с проведением осмотра │
│доказательств на месте; │
│д) расходы на оплату услуг │
│адвокатов и иных лиц, │
│оказывающих юридическую │
│помощь (представителей); │
│е) другие расходы, понесенные│
│лицами, участвующими в деле, │
│в связи с рассмотрением дела │
│в арбитражном суде │
└─────────────────────────────┘
Государственная пошлина - это сбор, взимаемый при обращении граждан и юридических лиц в государственные органы, в том числе арбитражный суд, за совершение в отношении этих лиц юридически значимых действий либо за выдачу документов. Размеры государственной пошлины, основания освобождения от ее уплаты, льготы по ее уплате и порядок уплаты госпошлины в безналичном порядке или наличными средствами установлены гл. 25.3 Налогового кодекса РФ (в ред. Федерального закона от 2 ноября
--------------------------------
<47> СЗ РФ. 2004. N 45. Ст. 4377.
<48> См.: Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 1996. N 2.
Государственная пошлина предваряет подачу истцом, заявителем или третьим лицом, заявляющим самостоятельные требования относительно предмета спора, соответствующего искового заявления, заявления, ходатайства или жалобы, уплачивается в рублях и зачисляется в доход федерального бюджета. Факт уплаты госпошлины в безналичной форме подтверждается платежным поручением с отметкой банка о его исполнении, а в наличной форме - квитанцией банка. Копии платежных документов не могут служить доказательством уплаты государственной пошлины (п. 9 Инструкции Государственной налоговой службы РФ от 15 мая
При увеличении размера исковых требований недостающая сумма госпошлины доплачивается в соответствии с увеличенной ценой иска. При уменьшении цены иска сумма излишне уплаченной госпошлины возвращается в установленном порядке. Арбитражный суд, исходя из имущественного положения плательщика, вправе уменьшить размер госпошлины, подлежащей уплате, либо отсрочить (рассрочить) ее уплату (ст. 333.22 НК РФ).
Отсрочка уплаты госпошлины сводится к установлению момента, на который она должна быть выплачена. При рассрочке соответствующие суммы подлежат периодической выплате.
Ходатайство об отсрочке, рассрочке или уменьшении размера госпошлины подается в арбитражный суд одновременно с исковым заявлением, заявлением, жалобой либо излагается непосредственно в самом исковом заявлении, заявлении, жалобе. При этом в ходатайстве должны быть приведены соответствующие обоснования с приложением документов, свидетельствующих о том, что имущественное положение заинтересованной стороны не позволяет ей уплатить государственную пошлину в установленном размере. Такими документами являются:
- подтвержденный налоговым органом перечень расчетных и иных счетов, наименования и адреса банков и других кредитных учреждений, в которых эти счета открыты (включая счета филиалов и представительств юридического лица - заинтересованной стороны);
- подтвержденный банком (банками) данные об отсутствии на соответствующем счете (счетах) денежных средств в размере, необходимом для уплаты государственной пошлины, а также об общей сумме задолженности владельца счета (счетов) по исполнительным листам и платежным документам.
К ходатайству об уменьшении размера государственной пошлины прилагаются документы о находящихся на счете (счетах) денежных средствах (п. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 марта
--------------------------------
<49> См: Постановления Пленума ВАС РФ, принятые с апреля
Граждане могут представить любые документы, свидетельствующие о том, что их имущественное положение не позволяет уплатить госпошлину в необходимых размерах (в частности, справки о размере заработной платы, пенсии, инвалидности, нахождении на учете в службе занятости и т.п.).
Рассмотрение ходатайства производится судом при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления, заявления или жалобы к производству, по результатам которого выносится определение. Если ходатайство не удовлетворено, то исковое заявление, заявление, жалоба возвращаются заявителю.
Основания предоставления льгот по уплате государственной пошлины, основания и порядок возврата или зачета государственной пошлины установлены гл. 25.3 Налогового кодекса РФ.
Цена иска определяется по правилам ст. 103 АПК и указывается заявителем:
1) по искам о взыскании денежных средств, исходя из взыскиваемой суммы;
2) по искам о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, исходя из оспариваемой денежной суммы;
3) по искам об истребовании имущества, исходя из стоимости истребуемого имущества;
4) по искам об истребовании земельного участка, исходя из стоимости земельного участка.
В цену иска включаются также указанные в исковом заявлении суммы неустойки (штраф, пени) и проценты.
Цена иска, состоящего из нескольких самостоятельных требований, определяется суммой всех требований.
По исковым заявлениям о признании права, в том числе права собственности, права пользования, права владения, права распоряжения, государственная пошлина уплачивается в размерах, установленных для исковых заявлений неимущественного характера.
В случае неправильного указания заявителем цены иска она определяется арбитражным судом.
К судебным издержкам, связанным с рассмотрением дела в арбитражном суде, относятся денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, свидетелям, переводчикам, расходы, связанные с проведением осмотра доказательств на месте, расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей), и другие расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде (ст. 106 АПК).
Поскольку судебные издержки - процессуальная категория, то понесенные лицами, участвующими в деле, расходы компенсируются по особым правилам, установленным АПК. Кроме того, следует учитывать следующее:
1) для компенсации соответствующих расходов не требуется предъявления отдельного иска - этот вопрос решается арбитражным судом при вынесении решения, постановления или определения, которым заканчивается производство по делу, при этом АПК не исключает возможности рассмотрения арбитражным судом вопроса о распределении судебных расходов в том же деле после принятия судебного акта путем вынесения отдельного определения (п. 21 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
--------------------------------
<50> См.: Вестник ВАС РФ. 2004. N 10.
2) в состав судебных издержек не входит упущенная выгода лица, вовлеченного в судебный процесс, в связи с участием в нем;
3) в составе судебных издержек учитываются только те расходы, которые непосредственно связаны с рассмотрением дела в арбитражном суде.
Согласно ст. 107 АПК экспертам, свидетелям и переводчикам возмещаются понесенные ими в связи с явкой в арбитражный суд расходы на проезд, наем жилого помещения и выплачиваются суточные.
Размер вознаграждения эксперту определяется судом по согласованию с лицами, участвующими в деле, и по соглашению с экспертом. Размер вознаграждения переводчику определяется судом по соглашению с переводчиком. Свидетели, не состоящие в трудовых отношениях, за отвлечение их от обычных занятий получают компенсацию с учетом фактически затраченного времени исходя из установленного федеральным законом минимального размера оплаты труда.
Денежные суммы, причитающиеся экспертам и свидетелям, выплачиваются с депозитного счета арбитражного суда (ч. 2 ст. 109 АПК), поэтому сторона или стороны, заявившие соответствующее ходатайство, должны представить арбитражному суду документы, подтверждающие внесение указанных сумм на его депозитный счет (ч. 1 ст. 108 АПК).
Оплата услуг переводчика, выплата ему суточных и возмещение расходов в связи с явкой в суд, а также выплата денежных сумм экспертам и свидетелям при назначении экспертизы и вызове свидетеля по инициативе арбитражного суда производится за счет средств федерального бюджета (ч. 3 ст. 109 АПК).
§ 2. Распределение судебных расходов между лицами,
участвующими в деле
Распределение судебных расходов между лицами, участвующими в деле, осуществляется следующим образом.
Согласно ст. 110 АПК судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. В случае если иск удовлетворен частично, судебные расходы относятся на лиц пропорционально размеру удовлетворенных требований.
Расходы на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другого лица, участвующего в деле, в разумных пределах (ч. 2 ст. 110 АПК).
При соглашении лиц, участвующих в деле, о распределении судебных расходов арбитражный суд относит на них судебные расходы в соответствии с этим соглашением (ч. 4 ст. 110 АПК).
Кроме того, в соответствии со ст. 111 АПК в случае, если спор возник вследствие нарушения лицом, участвующим в деле, претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, предусмотренного федеральным законом или договором, в том числе нарушения срока представления ответа на претензию, оставления претензии без ответа, арбитражный суд относит на это лицо судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела.
Арбитражный суд вправе отнести все судебные расходы по делу на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами или не выполняющее своих процессуальных обязанностей, если это привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта.
При распределении расходов по государственной пошлине согласно п. п. 7 - 9 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 марта
а) при уменьшении судом размера государственной пошлины и удовлетворении исковых требований заявителю возмещаются понесенные им расходы по государственной пошлине за счет ответчика. Сумма госпошлины, на которую она была уменьшена, подлежит взысканию с ответчика в доход федерального бюджета в общем порядке;
б) если досудебный (претензионный) порядок урегулирования спора не установлен, арбитражный суд при добровольном удовлетворении ответчиком исковых требований после предъявления иска должен рассмотреть вопрос об отнесении на соответствующую сторону расходов по государственной пошлине с учетом того, что требования истца фактически удовлетворены;
в) при уменьшении арбитражным судом размера неустойки на основании ст. 333 Гражданского кодекса РФ расходы истца по государственной пошлине подлежат возмещению ответчиком исходя из суммы неустойки, которая подлежала бы взысканию без учета ее уменьшения.
Взыскание расходов на оплату услуг представителя с проигравшей стороны в разумных пределах означает, что арбитражный суд может ограничить взыскиваемую в возмещение данных расходов сумму, если сочтет ее чрезмерной с учетом конкретных обстоятельств дела.
Кроме того, само лицо, участвующее в деле, на которое возложено возмещение судебных расходов, не лишено возможности представить доказательства их чрезмерности, с учетом которых арбитражный суд вправе уменьшить размер возмещения (ч. 3 ст. 111 АПК).
Следует отметить, что АПК не дает понятия разумности пределов при взыскании суммы расходов на оплату услуг лиц, оказывающих юридическую помощь, не определяет критерии разумности, относя эти вопросы на усмотрение суда.
В литературе под разумностью, в частности, понимается "сознательная интеллектуальная борьба между несколькими законными возможностями, в которой судья применяет объективные стандарты" <51>. Иными словами разумность определяется исходя из объективных критериев, вытекающих из смысла законодательства и складывающейся правоприменительной практики. Размер расходов на оплату услуг представителя арбитражный суд, как правило, определяет в каждом конкретном случае. При этом доказательства, подтверждающие разумность расходов на оплату услуг представителя, должна представить сторона, требующая возмещения указанных расходов (п. 20 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
--------------------------------
<51> Аарон Барак. Судейское усмотрение. Перевод с англ. М.: Издательство НОРМА, 1999. С. 37.
Судебная практика и юридическая доктрина выработали определенные подходы к решению вопросов разумности пределов при взыскании сумм расходов на оплату услуг представителя и критериев разумности. В частности:
а) расходы на оплату услуг представителя и оказанной юридической помощи необходимо сначала произвести, а потом требовать их возмещения (ч. ч. 1, 2 ст. 110 АПК). Денежные суммы, фактически не выплаченные по договору представителю, возмещению не подлежат, лицо, участвующее в деле, должно документально подтвердить свои расходы на оказание адвокатом юридической помощи;
б) возмещению подлежат не только расходы, связанные с участием представителя в судебном заседании, но и иные относящиеся к оказанию представителем юридической помощи стороне. Понесенные на оплату услуг представителя и юридической помощи расходы не возмещаются арбитражным судом по принципу исчисления определенной пропорции, например, от понесенных расходов или взысканных сумм и т.п. <52>;
--------------------------------
<52> См.: Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РСФСР (изд. 2-е, исправл. и доп.) / Под ред. М.К. Треушникова. М.: Спарк, юр. бюро "Городец", 1997 (комментарий к ст. 91). Подходы, содержащиеся в комментарии к ст. 91 ГПК РСФСР, вполне применимы и к ч. 2 ст. 110 АПК РФ, поскольку в них урегулированы аналогичные вопросы.
в) размер возмещения стороне расходов должен быть соотносим с объемом защищаемого права, быть меньше объема защищаемого права и блага <53>. Неразумными могут быть сочтены значительные расходы, не оправданные ценностью подлежащего защите права либо несложностью дела;
--------------------------------
<53> См.: Там же.
г) критериями разумности при определении размера возмещения расходов на оплату услуг представителя, в частности, могут также являться: нормы расходов на служебные командировки, установленные правовыми актами; стоимость экономных транспортных услуг; время, которое мог бы затратить на подготовку материалов квалифицированный специалист; сложившаяся в регионе стоимость оплаты услуг адвокатов; имеющиеся сведения статистических органов о ценах на рынке юридических услуг; продолжительность рассмотрения и сложность дела <54>; цена иска, время участия адвоката в арбитражном процессе, действующий прейскурант цен за предоставление юридической помощи адвокатами в данном регионе <55>; фактически выполненный адвокатом объем работы в рамках оказания юридической помощи, в том числе проведенные действия по подготовке к судебному заседанию, подбору документов и написанию заявления в суд, представлению интересов в суде <56>;
--------------------------------
<54> См. пункт 20 информационного письма ВАС РФ от 13 августа
<55> Архив Арбитражного суда Орловской области (извлечение из дела N А48- 2722/02-1).
<56> Архив Арбитражного суда Орловской области (извлечение из дела N А48- 3371/02).
д) при оспаривании ответчиком суммы произведенных истцом расходов по оплате юридической помощи ответчик свои доводы о завышенной сумме возмещения должен обосновать <57>.
--------------------------------
<57> См. Постановление ФАС Центрального округа от 28 апреля
§ 3. Наложение судебных штрафов
Статья 119 АПК устанавливает возможность наложения арбитражным судом судебных штрафов в случаях, предусмотренных АПК, и определяет предельные размеры штрафов, которые дифференцируются в зависимости от того, на кого налагается штраф - на организацию или физическое лицо.
Судебный штраф представляет собой административное наказание имущественного характера, налагаемое арбитражным судом за правонарушения, совершаемые при осуществлении правосудия. Его цель - обеспечить нормальное и своевременное рассмотрение дела и исполнение судебных актов арбитражных судов.
Арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на лиц, участвующих в деле, и иных присутствующих в зале судебного заседания лиц за проявленное ими неуважение к арбитражному суду. Судебный штраф за неуважение к суду налагается, если совершенные действия не влекут за собой уголовную ответственность (ч. 2 ст. 119 АПК).
АПК не устанавливает конкретный размер судебного штрафа, а определяет лишь максимальный размер штрафа, в пределах которого арбитражный суд устанавливает конкретный размер за соответствующее правонарушение в зависимости от конкретных обстоятельств, в том числе как нарушение повлияло на нормальный ход разбирательства дела, на своевременность его рассмотрения, на надлежащее и своевременное исполнение обязанности, возложенной арбитражным судом на определенное лицо, на длительность исполнения судебного акта и др.
Размер судебного штрафа, налагаемого на граждан, не может превышать 25 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда (МРОТ), на должностных лиц - 50 МРОТ, на организации - 1000 МРОТ.
Судебные штрафы, наложенные арбитражным судом на должностных лиц государственных органов, органов местного самоуправления и других органов, организаций, взыскиваются из их личных средств. Судебные штрафы взыскиваются в доход федерального бюджета (ч. ч. 1, 3, 4 ст. 119 АПК).
Вопрос о наложении судебного штрафа на лицо, присутствующее в судебном заседании, разрешается в том же судебном заседании арбитражного суда. Вопрос о наложении судебного штрафа на лицо, не присутствующее в судебном заседании, разрешается в другом судебном заседании арбитражного суда (ч. ч. 1, 2 ст. 120 АПК).
Лицо, в отношении которого рассматривается вопрос о наложении судебного штрафа, извещается о времени и месте судебного заседания с указанием оснований проведения судебного заседания. Неявка надлежащим образом извещенного лица не является препятствием к рассмотрению вопроса о наложении судебного штрафа.
По результатам рассмотрения вопроса о наложении штрафа арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано в 10-дневный срок со дня получения лицом, на которое наложен судебный штраф, копии определения (ч. ч. 3, 4, 6 ст. 120 АПК).
Определение о наложении судебного штрафа приводится в исполнение немедленно в порядке, установленном для исполнения решения арбитражного суда. Исполнительный лист направляется арбитражным судом судебному приставу-исполнителю по месту жительства или месту нахождения лица, на которое наложен судебный штраф (ч. 5 ст. 120 АПК).
Тема 9. ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ СРОКИ. СУДЕБНЫЕ ИЗВЕЩЕНИЯ
§ 1. Процессуальные сроки в арбитражном процессе,
понятие и виды
Процессуальным сроком называется срок для совершения процессуальных действий, который определяется точной календарной датой, указанием на событие, которое обязательно должно наступить, или периодом времени, в течение которого процессуальное действие может быть совершено (ч. 2 ст. 113 АПК).
Исходя из содержания ч. 1 ст. 113 АПК, сроки для совершения процессуальных действий можно разделить на два вида (см. схему 10):
а) установленные законом, т.е. АПК или иными федеральными законами;
б) назначенные арбитражным судом, когда процессуальные сроки не установлены законом.
Схема 10. Процессуальные сроки в арбитражном процессе
┌─────────────────────────────────────┐
│Процессуальные сроки устанавливаются:│
└────────┬─────────────────────┬──────┘
│ │
V V
┌───────────────────────┐┌──────────────────────────┐
│законом ││ арбитражным судом │
│(АПК РФ или иными ││(если процессуальные сроки│
│федеральными законами) ││ не установлены законом) │
└───────────┬───────────┘└────────┬─────────────────┘
│ │
V V
┌───────────────────────────┐┌────────────────────────┐
│для: ││для лиц, участвующих │
│а) арбитражного суда; ││в деле, для совершения │
│б) лиц, участвующих в деле;││ими определенных │
│в) органов, исполняющих ││процессуальных │
│судебные акты арбитражного ││действий │
│суда ││ │
└───────────────────────────┘└────────────────────────┘
Процессуальные сроки исчисляются годами, месяцами и днями. В сроки, исчисляемые днями, не включаются нерабочие дни. Течение срока, исчисляемого годами, месяцами или днями, начинается на следующий день после календарной даты или дня наступления события, которыми определено начало процессуального срока (ч. ч. 3, 4 ст. 113 АПК). Процессуальное действие может быть совершено в любой день срока.
Процессуальные сроки, устанавливаемые законом, можно разделить на сроки, устанавливаемые для:
а) арбитражного суда;
б) лиц, участвующих в деле;
в) органов, исполняющих судебные акты арбитражного суда.
Процессуальные сроки, устанавливаемые законом для арбитражного суда, в свою очередь, можно подразделить на сроки:
- подготовки дела к судебному разбирательству;
- разрешения споров по существу;
- пересмотра дела в порядке апелляционного, кассационного и надзорного производства, а также по вновь открывшимся обстоятельствам;
- совершения отдельных процессуальных действий в рамках конкретного дела.
Так, в соответствии со ст. 134 АПК подготовка дела к судебному разбирательству должна быть завершена в 2-месячный срок со дня поступления заявления в арбитражный суд.
Согласно ст. 152 АПК дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий одного месяца со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.
Срок рассмотрения апелляционной и кассационной жалобы на судебный акт арбитражного суда составляет один месяц (ст. ст. 257, 285 АПК). Срок пересмотра дела в порядке надзора Высшим Арбитражным Судом РФ - один месяц для рассмотрения заявления о возможности передачи дела в Президиум ВАС РФ, исчисляемый со дня поступления в ВАС РФ заявления, представления о пересмотре дела в порядке надзора или самого дела, если оно было истребовано из арбитражного суда (п. 1 ст. 299 АПК), и 3 месяца для рассмотрения дела непосредственно Президиумом ВАС, исчисляемые со дня вынесения определения о передаче дела в Президиум (ч. 2 ст. 303 АПК).
Заявление о пересмотре дела по вновь открывшимся обстоятельствам должно быть рассмотрено арбитражным судом в течение одного месяца со дня поступления заявления (ст. 316 АПК).
АПК предусматривает следующие процессуальные сроки совершения арбитражным судом отдельных процессуальных действий в рамках конкретного дела.
В частности, в 5-дневный срок арбитражный суд должен осуществить рассылку судебных актов (ч. 1 ст. 177 АПК) в 3-дневный срок - отправку апелляционной и кассационной жалобы вместе с делом соответственно в суд апелляционной, кассационной инстанций (ч. 2 ст. 257, ч. 2 ст. 275 АПК).
На срок не более 5 дней суд вправе объявить перерыв в судебном заседании (ч. 2 ст. 163 АПК), отложить составление мотивированного решения по сложным делам (ч. 2 ст. 176 АПК).
Протокол судебного заседания подписывается судом не позднее следующего дня, а протокол о совершении отдельного процессуального действия - непосредственно после завершения отдельного процессуального действия (ч. 4 ст. 155 АПК).
Процессуальные сроки, устанавливаемые законом для арбитражного суда, не могут быть продлены арбитражным судом.
АПК также предусматривает сроки совершения отдельных процессуальных действий не только арбитражным судом, но и лицами, участвующими в деле. Например, срок подачи апелляционной жалобы - один месяц со дня принятия решения арбитражным судом первой инстанции (ст. 259 АПК); срок подачи кассационной жалобы - 2 месяца со дня вступления решения суда первой инстанции и (или) постановления суда апелляционной инстанции в законную силу (ст. 276 АПК); срок для обращения в Высший Арбитражный Суд РФ с заявлением, представлением о пересмотре дела в порядке надзора - 3 месяца со дня вступления в законную силу последнего судебного акта (ч. 3 ст. 292 АПК); срок подачи заявления о пересмотре дела по вновь открывшимся обстоятельствам - 3 месяца со дня установления этих обстоятельств (ст. 312 АПК); срок для предъявления исполнительного листа к исполнению - 3 года со дня вступления судебного акта в законную силу; жалоба на действия судебного пристава-исполнителя может быть подана в течение 10 дней со дня, когда заявителю стало известно о нарушении его прав и законных интересов (ч. 4 ст. 198, ст. 329 АПК, ст. 90 Федерального закона "Об исполнительном производстве").
Процессуальные сроки, устанавливаемые законом для лиц, участвующих в деле, не могут быть продлены арбитражным судом.
Пропущенные по уважительной причине указанные сроки могут быть восстановлены арбитражным судом.
Федеральный закон "Об исполнительном производстве" предусматривает для органа, исполняющего решения арбитражного суда, например, следующие сроки: постановление о возбуждении исполнительного производства выносится судебным приставом-исполнителем в 3-дневный срок со дня поступления к нему исполнительного документа, при этом срок для добровольного исполнения должником исполнительного документа не может превышать 5 дней (ст. 9 Закона); срок исполнения судебного акта в принудительном порядке - 2 месяца с момента возбуждения исполнительного производства (ст. 13 Закона). Однако данный срок не является пресекательным, т.е. по его истечении исполнительное производство не оканчивается автоматически. Исполнительное производство считается оконченным по основаниям, указанным в Федеральном законе "Об исполнительном производстве".
Арбитражному суду предоставлено законом право назначать процессуальные сроки для лиц, участвующих в деле, для совершения ими определенных действий.
Так, арбитражный суд вправе отложить рассмотрение дела, известив лиц, участвующих в деле, о новой дате разбирательства дела (ст. 158 АПК), истребовать доказательства, необходимые для рассмотрения дела, при этом в определении об истребовании доказательств суд устанавливает срок, в течение которого истребуемые документы должны быть представлены суду (ст. 66 АПК).
§ 2. Приостановление, восстановление и продление
процессуальных сроков
Согласно ст. 114 АПК РФ процессуальный срок, исчисляемый годами, истекает в соответствующий месяц и число последнего года установленного срока. Срок, исчисляемый месяцами, истекает в соответствующее число последнего месяца установленного срока. Если окончание срока, исчисляемого месяцами, приходится на месяц, который соответствующего числа не имеет, срок истекает в последний день этого месяца.
Процессуальный срок, исчисляемый днями, истекает в последний день установленного срока. В случаях, если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается первый следующий за ним рабочий день.
Процессуальное действие может быть выполнено до 24 часов последнего дня установленного срока. Если заявление, жалоба, другие документы либо денежные суммы были сданы на почту, переданы или заявлены в орган либо уполномоченному принять лицу до 24 часов последнего дня процессуального срока, срок не считается пропущенным.
Если процессуальное действие должно быть совершено непосредственно в арбитражном суде или другой организации, срок истекает в тот час, когда в этом суде или этой организации по установленным правилам заканчивается рабочий день или прекращаются соответствующие операции.
С истечением процессуальных сроков, установленных АПК или иным федеральным законом либо арбитражным судом, лица, участвующие в деле, утрачивают право на совершение процессуальных действий (ч. 1 ст. 115 АПК).
Соответственно, лица, участвующие в деле, несут риск неблагоприятных последствий, связанных с истечением процессуальных сроков. Так, заявления, жалобы и документы, поданные по истечении процессуальных сроков, если отсутствует ходатайство о восстановлении или продлении пропущенных сроков, не рассматриваются арбитражным судом по существу и возвращаются лицам, которыми они были поданы (ч. 2 ст. 115 АПК).
При приостановлении производства по делу течение всех не истекших процессуальных сроков приостанавливается. Со дня возобновления производства по делу течение сроков продолжается (ст. 116 АПК).
АПК предусматривает возможность восстановления пропущенного процессуального срока. Согласно его ст. 117 процессуальный срок может быть восстановлен арбитражным судом по ходатайству лица, участвующего в деле, если суд признает причины пропуска уважительными и если не истекли предельно допустимые сроки для восстановления пропущенного срока, предусмотренные при подаче апелляционной, кассационной жалобы, заявления о пересмотре дела в порядке надзора и по вновь открывшимся обстоятельствам.
Ходатайство о восстановлении пропущенного процессуального срока подается в арбитражный суд, в котором должно быть совершено процессуальное действие. Одновременно с подачей ходатайства совершаются необходимые процессуальные действия (подается заявление, жалоба, представляются документы и др.), в отношении которых пропущен срок.
О восстановлении пропущенного срока арбитражным судом указывается в соответствующем судебном акте.
Об отказе в восстановлении срока выносится определение, которое может быть обжаловано.
Процессуальные сроки, назначенные арбитражным судом, могут быть им продлены по заявлению лица, участвующего в деле (ч. 1 ст. 118 АПК).
Заявитель должен указать причины, по которым он не может выполнить определенное процессуальное действие в назначенный судом срок, и обосновать необходимость продления судом срока.
Определение арбитражного суда об отказе в продлении назначенного им процессуального срока может быть обжаловано (ч. 2 ст. 118 АПК).
§ 3. Судебные извещения
Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта не позднее чем за 15 дней до начала судебного заседания или проведения процессуального действия, если иное не предусмотрено АПК (ч. 1 ст. 121 АПК).
В случаях, не терпящих отлагательства, арбитражный суд может известить или вызвать лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.
Извещения направляются арбитражным судом по адресу, указанному лицом, участвующим в деле, либо по месту нахождения организации (филиала, представительства юридического лица, если иск возник из их деятельности) или по месту жительства гражданина. Место нахождения организации определяется местом ее государственной регистрации (ч. 4 ст. 121 АПК).
Место государственной регистрации (юридический адрес) указано в свидетельстве о государственной регистрации в качестве юридического лица и в учредительных документах.
Копия судебного акта направляется по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо путем вручения адресату непосредственно в арбитражном суде или по месту нахождения адресата, а в случаях, не терпящих отлагательства, путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи. Копия судебного акта может быть вручена адресату или его представителю непосредственно в арбитражном суде либо по месту их нахождения под расписку (ч. ч. 1, 2 ст. 122 АПК).
Как правило, на практике лица, участвующие в деле, часто указывают два адреса: юридический (место государственной регистрации) и фактический, почтовый (место нахождения органов управления юридического лица).
Документы, подтверждающие направление арбитражным судом копий судебных актов и их получение адресатом (уведомление о вручении, расписка, иные документы), приобщаются к материалам дела (ч. 5 ст. 122 АПК).
Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, проведения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта. При этом лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежаще, если:
1) адресат отказался от получения копии судебного акта и этот отказ зафиксирован;
2) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной судом, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд;
3) копия судебного акта, направленная судом по последнему известному суду месту нахождения организации, месту жительства гражданина, не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд (ст. 123 АПК РФ).
Лица, участвующие в деле, обязаны сообщить арбитражному суду об изменении своего адреса во время производства по делу. При отсутствии такого сообщения копии судебных актов направляются по последнему известному арбитражному суду адресу и считаются доставленными, даже если адресат по этому адресу более не находится или не проживает (ст. 124 АПК).
Тема 10. ИСК И ИСКОВОЕ ПРОИЗВОДСТВО.
ВОЗБУЖДЕНИЕ ДЕЛА И ПОДГОТОВКА ДЕЛА
К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ
§ 1. Иск, порядок его предъявления,
форма и содержание искового заявления
Согласно ст. 4 АПК по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений, обращение в арбитражный суд осуществляется в форме искового заявления.
Таким образом, иск является процессуальным средством судебной защиты нарушенных или оспариваемых прав в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений.
Статья 125 АПК определяет порядок, форму и содержание искового заявления.
Исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме, оно должно быть подписано истцом или его представителем. В исковом заявлении должны быть указаны:
1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;
2) наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин - его место жительства, дата и место рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
3) наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;
4) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам - требования к каждому из них;
5) обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
6) цена иска, если иск подлежит оценке;
7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы;
8) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;
9) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;
10) перечень прилагаемых документов, а также иные сведения, если они необходимы для рассмотрения спора.
Истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления с приложением документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением.
Требования истца должны быть сформулированы в соответствии со способом защиты права, предусмотренного гражданским законодательством (ст. 12 Гражданского кодекса РФ и федеральными законами), с учетом особенностей содержания резолютивной части решения по некоторым категориям споров, обусловленных предметом материально-правовых требований (ст. ст. 171, 175, 195, 201, 206, 211, 216, 222, 229, 234, 240, 245 АПК).
Требования истца, по существу, должны соответствовать содержанию резолютивной части решения.
Все обстоятельства в исковом заявлении излагаются в хронологическом порядке, ясным и понятным языком. В подтверждение каждого обстоятельства должны быть приведены соответствующие доказательства, отвечающие в первую очередь принципам относимости и допустимости.
Расчет взыскиваемой или оспариваемой суммы должен быть составлен со ссылкой на первичные документы: накладные, акты приема-передачи, платежные поручения, квитанции, кассовые ордера и т.п.
В соответствии со ст. 126 АПК к исковому заявлению прилагаются:
1) уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют;
2) документ, подтверждающий уплату госпошлины в установленном порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;
3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
4) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
5) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;
6) копия определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;
7) документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен законом или договором;
8) проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.
В случае невозможности представления истцом доказательств должны быть указаны причины невозможности их представления самостоятельно истцом и истец вправе заявить суду ходатайство об их истребовании (ст. 66 АПК).
§ 2. Защита ответчика против иска. Встречный иск
Одними из основных правовых средств защиты интересов ответчика в арбитражном процессе являются отзыв на иск и предъявление встречного иска. Применение данных средств служит реализации принципа состязательности в арбитражном судопроизводстве.
Отзыв на иск является процессуальным средством защиты против иска не только ответчика, но и других лиц, участвующих в деле, и помогает суду четко определить существо спора, его фактическую и правовую основу, а также круг обстоятельств, подлежащих доказыванию.
Арбитражный суд, как правило, предлагает ответчику и другим лицам, участвующим в деле, представить отзыв на исковое заявление. Однако направление арбитражному суду отзыва на исковое заявление является правом, а не обязанностью лиц, участвующих в деле. Никаких штрафных санкций за непредставление суду отзыва Кодексом не предусмотрено. Вместе с тем, если ответчик считает необходимым представить отзыв на исковое заявление, ему необходимо соблюсти требования относительно содержания, сроков и порядка направления отзыва.
Ответчик направляет или представляет в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, которые подтверждают возражения относительно иска, а также документов, которые подтверждают направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле. Отзыв направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания (ч. ч. 1, 2 ст. 131 АПК).
В отзыве указываются:
1) наименование истца, его место нахождения или место жительства;
2) наименование ответчика, его место нахождения; если ответчиком является гражданин - его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
3) возражения по существу заявленных требований со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения;
4) перечень прилагаемых к отзыву документов.
Отзыв подписывается ответчиком или его представителем на основании доверенности (ч. ч. 4, 5 ст. 131 АПК).
Непредставление отзыва на исковое заявление не является препятствием для рассмотрения дела по имеющимся в нем материалам (ч. 1 ст. 156 АПК).
Встречный иск является самостоятельным процессуальным средством защиты против первоначального иска. Совместное рассмотрение первоначального и встречного исков позволяет быстрее и правильнее решить все спорные вопросы, устраняет возможность вынесения противоречивых решений по требованиям, упрощает исполнительное производство по делу.
Право предъявления встречного иска предоставлено ответчику по первоначальному иску. Встречный иск может быть предъявлен только к истцу либо к третьему лицу, заявившему тому же ответчику, что и истец, самостоятельные требования относительно предмета спора. Встречный иск не может быть предъявлен к третьему лицу, не заявлявшему самостоятельные требования относительно предмета спора, а также к прокурору или государственному органу, выступающим в арбитражном процессе по делам, по которым они вправе обратиться в арбитражный суд.
Встречный иск может быть предъявлен в арбитражном суде первой инстанции, в том числе при повторном рассмотрении дела после отмены судебного решения вышестоящими судебными инстанциями.
Порядок предъявления встречного иска и условия его принятия судом определены в ст. 132 АПК, согласно которой ответчик до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, вправе предъявить истцу встречный иск для рассмотрения его совместно с первоначальным иском.
Предъявление встречного иска осуществляется по общим правилам предъявления исков.
Встречный иск принимается арбитражным судом в случае, если:
1) встречное требование направлено к зачету первоначального требования;
2) удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска;
3) между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела.
Если отсутствуют данные условия, арбитражный суд возвращает встречный иск по общим правилам, предусмотренным ст. 129 АПК (ч. 4 ст. 132 АПК). Определение о возвращении встречного иска может быть обжаловано (п. 13 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
§ 3. Оставление искового заявления без движения.
Возвращение искового заявления
Арбитражный суд, установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству, что оно подано с нарушениями требований, установленных ст. ст. 125 и 126 АПК, т.е. исковое заявление не соответствует требованиям, предъявляемым к форме и содержанию искового заявления, и к нему не приложены необходимые документы, выносит определение об оставлении искового заявления без движения (ч. 1 ст. 128 АПК).
В данном определении арбитражный суд указывает на обстоятельства (недостатки), послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, и устанавливает срок для их устранения.
В случае если обстоятельства будут устранены в установленный срок, заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда. Если обстоятельства не будут устранены в установленный срок, арбитражный суд возвращает исковое заявление и прилагаемые к нему документы (ч. ч. 2, 4 ст. 128 АПК).
Задача института оставления искового заявления без движения состоит в том, чтобы к производству арбитражного суда не был принят неподготовленный иск (т.е. иск, не отвечающий требованиям закона к его форме и содержанию и без приложенных к нему необходимых документов), чтобы в последующем функции суда не сводились к доработке иска. Задача арбитражного суда - рассмотреть требование истца в установленный процессуальный срок с соблюдением норм материального и процессуального права. На реализацию этой задачи и направлен данный институт.
Определение об оставлении искового заявления без движения не подлежит обжалованию (п. 12 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
При определенных обстоятельствах арбитражный суд вправе сразу возвратить исковое заявление. Эти условия закреплены в ст. 129 АПК, согласно которой арбитражный суд возвращает исковое заявление, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что:
1) дело неподсудно данному арбитражному суду;
2) в одном исковом заявлении соединено несколько требований к одному или нескольким ответчикам, если эти требования не связаны между собой;
3) до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда поступило ходатайство о возвращении заявления;
4) не устранены обстоятельства (недостатки), послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения в установленный судом срок.
Арбитражный суд также возвращает исковое заявление, если судом отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.
Данный перечень оснований для возвращения искового заявления является исчерпывающим и не может быть расширен судом.
Наличие вышеуказанных условий не свидетельствует об отсутствии у истца права на предъявление иска, а говорит только о том, что поданное исковое заявление не может быть принято к производству, поскольку вышеуказанные обстоятельства препятствуют этому. Соответственно, при их устранении исковое заявление может быть повторно предъявлено в арбитражный суд.
О возвращении искового заявления арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано. В случае отмены определения исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд (ч. ч. 2, 4, 5 ст. 129 АПК).
Возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения (ч. 6 ст. 129 АПК).
§ 4. Принятие искового заявления
и возбуждение производства по делу.
Подготовка дела к судебному разбирательству
Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в 5-дневный срок со дня поступления искового заявления в суд (ч. 1 ст. 127 АПК).
В течение этого времени арбитражный суд должен изучить исковое заявление и либо оставить его без движения или возвратить, либо принять к производству (см. схему 11).
Схема 11. Принятие искового заявления
и возбуждение производства по делу
┌─────────────────────────────────────┐
│ Результаты рассмотрения вопроса │
│ о принятии искового заявления │
└───┬────────────┬────────────────┬───┘
│ │ │
┌────────────V─────┐┌─────V─────┐┌─────────V──────────┐
│Оставление ││Возвращение││Принятие заявления, │
│искового заявления││искового ││возбуждение │
│без движения ││заявления ││производства │
└──────────────────┘└───────────┘│по делу и подготовка│
│дела к судебному │
│разбирательству │
└─────────┬──────────┘
│
┌────────V──────────┐
│ Собеседование │
└────────┬──────────┘
│
┌────────V──────────┐
│Предварительное │
│судебное заседание │
│(назначение даты │
│судебного │
│разбирательства) │
└───────────────────┘
Арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предъявляемых АПК к его форме и содержанию. О принятии искового заявления выносится определение, которым возбуждается производство по делу. В определении указывается на подготовку дела к судебному разбирательству и действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, а также сроки их совершения.
Вместе с тем принятие искового заявления к производству не означает, что арбитражный суд сразу начнет рассматривать иск по существу. Для того чтобы заявленное истцом требование могло быть рассмотрено по существу, арбитражный суд проводит подготовительные действия в рамках подготовки дела к судебному разбирательству. Поэтому арбитражный суд первой инстанции после принятия заявления к производству выносит определение о подготовке дела к судебному разбирательству и указывает действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения. На подготовку дела к судебному разбирательству может быть указано в определении о принятии заявления к производству (ч. 1 ст. 133 АПК), что, как правило, и делается на практике.
Задачами подготовки дела к судебному разбирательству являются определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела; разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса; оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении доказательств; примирение сторон.
Подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей единолично (ч. ч. 2, 3 ст. 133 АПК). Она должна быть завершена в 2-месячный срок со дня поступления заявления в арбитражный суд проведением предварительного судебного заседания, если Кодексом не установлено иное (ст. 134 АПК РФ).
При подготовке дела к судебному разбирательству судья совершает следующие действия:
- вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений;
- предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок;
- разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок;
- определяет по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания;
- разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон;
- оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК, по своей инициативе необходимые доказательства;
- разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей;
- по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств;
- рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска (ст. 135 АПК РФ).
В предварительном судебном заседании, в котором дело рассматривается единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц, арбитражный суд разрешает ходатайства сторон; определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле; выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству (ч. ч. 1, 2 ст. 136 АПК).
В предварительном судебном заседании стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам. Арбитражный суд с учетом мнения сторон решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству (ч. ч. 3, 5 ст. 136 АПК).
Таким образом, в рамках подготовки дела к судебному разбирательству арбитражный суд проводит собеседование и предварительное судебное заседание, цель которых - подготовить дело к рассмотрению по существу.
Вместе с тем, как разъяснено в п. 23 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
Судья, признав дело подготовленным, выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству.
Если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, и они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, суд завершает предварительное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции, за исключением случаев, если в соответствии с АПК требуется коллегиальное рассмотрение данного дела (ч. ч. 1, 4 ст. 137 АПК).
Тема 11. СУДЕБНОЕ РАЗБИРАТЕЛЬСТВО В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ
§ 1. Порядок рассмотрения и разрешения дел,
части судебного заседания. Отложение рассмотрения дела
Рассмотрение и разрешение дела по существу является основной стадией арбитражного процесса (см. схему 12).
Схема 12. Разбирательство дела
┌──────────────────────────────────────┐
│Разбирательство дела может окончиться:│
└────┬──────────────────────────┬──────┘
│ │
│ │
┌────────V────────┐ ┌───────────────V─────────────┐
│рассмотрением и │ │окончанием рассмотрения дела │
│разрешением спора│ │без вынесения решения │
│по существу │ │по существу спора при: │
│с вынесением │ │а) оставлении иска без │
│решения │ │рассмотрения; │
└─────────────────┘ │б) прекращении производства │
│по делу │
└─────────────────────────────┘
По общему правилу дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий одного месяца со дня вынесения определения о назначении дела к судебному разбирательству (ст. 152 АПК). Сокращенные сроки рассмотрения установлены законом для некоторых категорий дел, указанных в АПК.
Разбирательство дела осуществляется в судебном заседании арбитражного суда с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания (ч. 1 ст. 153 АПК).
При неявке в судебное заседание сторон и других лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие (ст. 156 АПК).
Суд рассматривает дело, как правило, в открытом судебном заседании, в устной форме, с ведением протокола судебного заседания и при неизменном составе. Закрытое судебное заседание возможно, когда требуется охрана государственной или коммерческой тайны (ст. 11 АПК).
При входе судей в зал судебного заседания все присутствующие в зале встают. Решение арбитражного суда все находящиеся в зале судебного заседания лица выслушивают стоя. К арбитражному суду обращаются со словами "Уважаемый суд". Свои объяснения и показания суду, вопросы другим лицам, участвующим в деле, ответы на вопросы они дают стоя (ч. ч. 1, 2 ст. 154 АПК).
Судебное заседание проводится в условиях, обеспечивающих нормальную работу суда и безопасность участников арбитражного процесса. Действия лиц, присутствующих в зале судебного заседания и осуществляющих разрешенную судом кино- и фотосъемку, видеозапись, трансляцию судебного заседания по радио и телевидению, не должны мешать порядку в судебном заседании. Эти действия могут быть ограничены судом во времени.
Лица, присутствующие в зале судебного заседания, обязаны соблюдать установленный порядок. Лицо, нарушающее порядок в судебном заседании или не подчиняющееся законным распоряжениям председательствующего, после предупреждения может быть удалено из зала судебного заседания. Арбитражный суд может подвергнуть лицо, нарушающее порядок в судебном заседании или не подчиняющееся законным распоряжениям председательствующего, судебному штрафу (ч. ч. 3, 5 ст. 154 АПК).
Судебное заседание можно разделить на несколько частей <58>:
--------------------------------
<58> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: ООО "Городец-издат", 2003. С. 448.
1) подготовительная часть;
2) рассмотрение дела по существу;
3) судебные прения;
4) постановление и оглашение решения.
Каждая часть судебного заседания имеет свою процессуальную задачу, свое содержание и предназначена для разрешения определенного круга вопросов. Все части взаимосвязаны и последовательно сменяют друг друга.
В подготовительной части заседания судья или председательствующий при коллегиальном рассмотрении дела объявляет об открытии судебного заседания, о составе суда, какое дело подлежит рассмотрению, кто ведет протокол; проверяет явку в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей, проверяет их полномочия; устанавливает, извещены ли надлежаще лица, участвующие в деле, и причины их неявки; выясняет вопрос о возможности слушания дела; разъясняет лицам, участвующим в деле, их процессуальные права, в том числе их право заявлять отводы, и обязанности; удаляет из зала судебного заседания явившихся свидетелей до начала их допроса; определяет с учетом мнений лиц, участвующих в деле, последовательность проведения процессуальных действий; выясняет, поддерживает ли истец иск, признает ли иск ответчик, не хотят ли стороны закончить дело мировым соглашением; принимает меры по обеспечению в судебном заседании надлежащего порядка (ч. 2 ст. 153 АПК).
Заявленные ходатайства подаются в письменном виде или заносятся в протокол судебного заседания и разрешаются с учетом мнения всех сторон. По результатам рассмотрения заявлений и ходатайств арбитражный суд выносит определения (ст. 159 АПК).
Рассмотрение дела по существу начинается, как правило, с заслушивания объяснений истца, позиции прокурора, если он участвует в процессе, и объяснений участвующего на стороне истца третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, а также третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, если оно участвует в деле. Затем заслушиваются объяснения ответчика и участвующего на его стороне третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.
Лица, участвующие в деле, вправе задавать друг другу вопросы.
Выслушав объяснения этих лиц, суд непосредственно исследует представленные в материалах дела доказательства: допрашивает свидетелей, оглашает заключение судебной экспертизы, знакомится с письменными доказательствами, осматривает вещественные доказательства. Факт воспроизведения аудио- и видеозаписей отражается в протоколе судебного заседания.
Суд оглашает также соглашения лиц, участвующих в деле, о достигнутых договоренностях по обстоятельствам дела (ст. 162 АПК).
После завершения исследования доказательств суд выясняет у лиц, участвующих в деле, не желают ли они представить дополнительные доказательства в материалы дела. При отсутствии таких заявлений председательствующий объявляет исследование доказательств законченным и переходит к судебным прениям (ч. 1 ст. 164 АПК).
Судебные прения состоят из устных выступлений лиц, участвующих в деле, и их представителей. В этих выступлениях они обосновывают свою позицию по делу.
В судебных прениях первыми выступают истец и (или) его представитель, затем третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, ответчик и (или) его представитель. Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, выступает после истца или после ответчика, на стороне которого оно участвует в деле. Прокурор, представитель государственного органа, органа местного самоуправления и иного органа выступают в судебных прениях первыми (ч. ч. 2, 3 ст. 164 АПК).
В судебных прениях позиция по делу обосновывается лицами, участвующими в деле, уже с учетом известных им доказательств, представленных в материалы дела и исследованных непосредственно судом, а также с учетом известных им доводов другой стороны.
Участники судебных прений не вправе ссылаться на обстоятельства, которые судом не выяснялись, и на доказательства, которые не исследовались в судебном заседании или признаны судом недопустимыми. После выступления всех участников судебных прений каждый из них вправе выступить с репликами. Право последней реплики всегда принадлежит ответчику (ч. ч. 4, 5 ст. 164 АПК).
В репликах лица, участвующие в деле, как правило, акцентируют внимание арбитражного суда на определенных моментах, обстоятельствах, значимых с их точки зрения.
Постановление и оглашение решения. После исследования доказательств по делу и судебных прений председательствующий объявляет рассмотрение дела по существу законченным и арбитражный суд удаляется для принятия решения, о чем объявляется присутствующим в зале судебного заседания (ст. 166 АПК).
Решение принимается судьями, участвующими в судебном заседании, в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей. Во время принятия решения в помещении могут находиться лишь лица, входящие в состав суда, рассматривающего дело. Решение принимается именем Российской Федерации (ст. 167 АПК).
Решение арбитражного суда излагается в виде отдельного документа, должно быть написано от руки или выполнено с помощью технических средств и подписывается всеми судьями, участвовавшими в принятии решения, в том числе судьей, имеющим особое мнение (ст. 169 АПК).
Решение арбитражного суда объявляется председательствующим в том судебном заседании, в котором закончено рассмотрение дела по существу, после его принятия судом. В судебном заседании может быть объявлена только резолютивная часть принятого решения. В этом случае арбитражный суд объявляет, когда будет изготовлено решение в полном объеме. Изготовление решения в полном объеме может быть отложено на срок, не превышающий 5 дней. Дата изготовления решения в полном объеме считается датой принятия решения. Председательствующий после объявления решения разъясняет порядок его обжалования (ст. 176 АПК).
Копии решения рассылаются лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением или вручаются под расписку в 5-дневный срок со дня их принятия (ст. 177 АПК).
Необходимо отметить, что нормальное производство по делу иногда нарушается вследствие наличия обстоятельств, делающих невозможным дальнейшее рассмотрение дела в данном судебном заседании. В таких случаях арбитражный суд может либо объявить перерыв в судебном заседании, либо отложить разбирательство дела на другое время.
Согласно ст. 163 АПК арбитражный суд может объявить перерыв в судебном заседании по ходатайству лица, участвующего в деле, или по своей инициативе. Перерыв в судебном заседании может быть объявлен на срок, не превышающий 5 дней.
Перерыв в судебном заседании может быть объявлен несколько раз, но общая продолжительность перерыва в одном судебном заседании не должна превышать 5 дней, при этом в срок перерыва не включаются нерабочие дни. При необходимости переноса рассмотрения дела на срок более 5 дней суд откладывает судебное разбирательство (информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 сентября
--------------------------------
<59> См.: Вестник ВАС РФ. 2006. N 11.
На перерыв в пределах дня судебного заседания и время, когда заседание будет продолжено, указывается в протоколе судебного заседания. О перерыве на более длительный срок арбитражный суд выносит определение, которое заносится в протокол судебного заседания. В определении указываются время и место продолжения судебного заседания.
После окончания перерыва судебное заседание продолжается, о чем объявляет председательствующий в судебном заседании. Повторное рассмотрение исследованных до перерыва доказательств не производится, в том числе при замене представителей лиц, участвующих в деле.
Отложение судебного разбирательства - это перенесение судебного разбирательства на другое время (день и час) в связи с выявлением обстоятельств, препятствующих разрешению дела в данном заседании.
Статья 158 АПК не содержит исчерпывающего перечня оснований для отложения рассмотрения дела.
Арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в частности, по ходатайству обеих сторон в случае их обращения за содействием к суду или посреднику в целях урегулирования спора; если лицо, участвующее в деле и извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины неявки в судебное заседание, если арбитражный суд признает причины неявки уважительными; по ходатайству лица, участвующего в деле, в связи с неявкой в судебное заседание его представителя по уважительной причине; если суд признает, что дело не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий (ч. ч. 2 - 5 ст. 158 АПК).
Об отложении судебного разбирательства суд выносит определение, в котором указывается время и место нового судебного заседания. Судебное разбирательство в новом судебном заседании возобновляется с того момента, с которого оно было отложено. Повторное рассмотрение доказательств, исследованных до отложения судебного разбирательства, не производится. Судебное разбирательство может быть отложено на срок не более одного месяца (ч. ч. 7 - 10 ст. 158 АПК).
§ 2. Приостановление производства по делу
Нормальное производство по делу иногда может нарушиться вследствие причин, препятствующих рассмотрению дела и вынесению решения по нему. В зависимости от характера таких причин арбитражный суд приостанавливает производство по делу.
Приостановление производства по делу представляет собой прекращение процессуальных действий по делу на неопределенный срок, поскольку арбитражному суду неизвестно, когда будут устранены причины, препятствующие рассмотрению дела. Производство по делу может быть приостановлено на любой стадии судебного разбирательства. При этом приостановление производства по делу приостанавливает течение всех не истекших процессуальных сроков (ст. 116 АПК).
Однако приостановление производства по делу не является препятствием для совершения тех процессуальных действий, которые могут быть в силу закона совершены на любой стадии арбитражного процесса. В частности, обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса (ч. 2 ст. 90 АПК), соответственно, они могут быть приняты и по приостановленному делу.
Исчерпывающий перечень оснований для приостановления производства по делу указан в АПК, а именно:
а) обязательное приостановление;
б) факультативное приостановление.
Случаи обязательного приостановления указаны в ст. 143 АПК, это:
1) невозможность рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом Российской Федерации, конституционным (уставным) судом субъекта Российской Федерации, судом общей юрисдикции, арбитражным судом;
2) пребывание гражданина-ответчика в действующей части Вооруженных Сил Российской Федерации или ходатайства гражданина-истца, находящегося в действующей части Вооруженных Сил Российской Федерации;
3) смерть гражданина, являющегося стороной в деле, если спорное правоотношение допускает правопреемство;
4) утрата гражданином, являющимся стороной в деле, дееспособности.
Суд приостанавливает производство по делу и в иных предусмотренных федеральным законом случаях.
Случаи факультативного приостановления производства по делу, т.е. когда суд вправе приостановить производство по делу, указаны в ст. 144 АПК. Это случаи:
1) назначения арбитражным судом экспертизы;
2) реорганизации организации, являющейся лицом, участвующим в деле;
3) привлечения гражданина, являющегося лицом, участвующим в деле, для выполнения государственной обязанности;
4) нахождения гражданина, являющегося лицом, участвующим в деле, в лечебном учреждении или длительной служебной командировке;
5) рассмотрения международным судом, судом иностранного государства другого дела, решение по которому может иметь значение для рассмотрения данного дела.
Арбитражный суд возобновляет производство по делу по заявлению лиц, участвующих в деле, или по своей инициативе после устранения обстоятельств, вызвавших его приостановление, либо до их устранения по заявлению лица, по ходатайству которого производство по делу было приостановлено (ст. 146 АПК).
О приостановлении производства по делу, его возобновлении или об отказе в возобновлении выносится определение. Определение о приостановлении производства по делу, об отказе в возобновлении производства по делу может быть обжаловано (ст. 147 АПК).
§ 3. Оставление иска без рассмотрения
Ряд причин могут являться основаниями, исключающими дельнейшее рассмотрение дела по существу. Процессуальное законодательство предусматривает две формы окончания рассмотрения дела в арбитражном суде без вынесения решения по существу: оставление иска без рассмотрения и прекращение производства по делу <60>.
--------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
Учебник "Арбитражный процесс" (под ред. М.К. Треушникова) включен в информационный банк согласно публикации - Городец, 2007 (издание третье, исправленное и дополненное).
<60> См.: Арбитражный процесс. Учебник для вузов / Под ред. проф. М. Треушникова. М.: БЕК, 1993. С. 430.
Оставление иска без рассмотрения означает, что начатое в арбитражном суде дело не может закончиться вынесением решения по существу спора.
Согласно ст. 148 АПК арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что:
1) в производстве арбитражного суда, суда общей юрисдикции, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;
2) истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если это предусмотрено федеральным законом или договором;
3) при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве;
4) заявлено требование, которое в соответствии с федеральным законом должно быть рассмотрено в деле о банкротстве;
5) имеется соглашение сторон о рассмотрении данного спора третейским судом, если любая из сторон не позднее дня представления своего первого заявления по существу спора в арбитражном суде первой инстанции заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, если арбитражный суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;
6) стороны заключили соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда во время судебного разбирательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, если любая из сторон заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, если арбитражный суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;
7) исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано.
Данный перечень является исчерпывающим.
Об оставлении искового заявления без рассмотрения выносится определение, которое может быть обжаловано.
Оставление искового заявления без рассмотрения не лишает истца права вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без рассмотрения (ст. 149 АПК).
§ 4. Прекращение производства по делу
Прекращение производства по делу означает окончание рассмотрения дела без вынесения решения по существу спора вследствие обнаружения обстоятельств, делающих невозможным или нецелесообразным дальнейшее производство данного дела в арбитражном суде.
Перечень оснований прекращения производства по делу исчерпывающе определен в ст. 150 АПК и не подлежит расширению.
Арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что:
1) дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде;
2) имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда;
3) имеется принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда;
4) истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом;
5) организация, являющаяся стороной в деле, ликвидирована;
6) после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства;
7) имеются основания, предусмотренные ч. 7 ст. 194 АПК (т.е. если имеется вступившее в законную силу решение суда по ранее рассмотренному делу, проверившего по тем же основаниям соответствие оспариваемого акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу).
Производство по делу прекращается также в случае утверждения арбитражным судом мирового соглашения.
О прекращении производства по делу арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано.
В случае прекращения производства по делу повторное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается (ст. 151 АПК).
§ 5. Протокол судебного заседания
Протокол судебного заседания ведется в ходе каждого судебного заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания (ч. 1 ст. 155 АПК). Его содержание, порядок составления и форма регламентируются АПК, поскольку это процессуальный документ.
В протоколе отражаются основные данные о том, что происходило во время судебного разбирательства, при совершении отдельных процессуальных действий, удостоверяются совершенные участниками процесса процессуальные действия. Перечень сведений, которые должны быть отражены в протоколе согласно ч. 2 ст. 155 АПК, не является исчерпывающим. В протокол могут быть внесены и иные сведения.
В протоколе судебного заседания указываются:
1) год, месяц, число и место проведения судебного заседания;
2) время начала и окончания судебного заседания;
3) наименование арбитражного суда, рассматривающего дело, состав суда;
4) наименование и номер дела;
5) сведения о явке лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса; сведения о представленных суду и предъявленных для обозрения документах, удостоверяющих личность и подтверждающих надлежащие полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей;
6) сведения о разъяснении лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса их процессуальных прав и обязанностей;
7) сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика за заведомо неправильный перевод, свидетелей за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний, эксперта за дачу заведомо ложного заключения;
8) устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле;
9) соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям;
10) объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, пояснения экспертов по своим заключениям;
11) определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания;
12) результаты проведенных в судебном заседании осмотров и других действий по исследованию доказательств;
13) дата составления протокола.
В протоколе о совершении отдельного процессуального действия указываются также сведения, полученные в результате совершения этого процессуального действия.
Протокол ведет судья, рассматривающий дело, либо секретарь судебного заседания или помощник судьи. Протокол подписывается председательствующим в судебном заседании и секретарем судебного заседания или помощником судьи, который вел протокол судебного заседания, не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания, а протокол о совершении отдельного процессуального действия - непосредственно после совершения отдельного процессуального действия (ч. ч. 3, 4 ст. 155 АПК).
Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с протоколами судебного заседания и отдельных процессуальных действий и представлять замечания относительно полноты и правильности их составления в 3-дневный срок после подписания соответствующего протокола. Замечания на протокол, представленные в арбитражный суд по истечении этого срока, судом не рассматриваются и возвращаются лицу, представившему эти замечания.
О принятии или об отклонении замечаний на протокол арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления замечаний в суд. Замечания на протокол и определение суда приобщаются к протоколу (ч. ч. 6, 7 ст. 155 АПК).
Следует отметить, что при собеседовании протокол не составляется (п. 22 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
Тема 12. СУДЕБНЫЕ АКТЫ АРБИТРАЖНОГО СУДА
§ 1. Понятие и виды судебных актов
Властная деятельность арбитражного суда по осуществлению правосудия выражается в виде принимаемых им различных актов - судебных актов.
Судебным актам, вступившим в законную силу, свойственна обязательность исполнения для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций и должностных лиц и граждан на всей территории Российской Федерации. Их неисполнение влечет за собой ответственность, установленную АПК и другими федеральными законами (ст. 16 АПК).
Арбитражный суд принимает судебные акты в форме решения, постановления, определения (ч. 1 ст. 15 АПК) (см. схему 13).
Схема 13. Виды судебных актов арбитражного суда
┌─────────────────────────────────────┐
│Виды судебных актов арбитражного суда│
└───┬─────────────┬───────────────┬───┘
│ │ │
V V V
┌─────────────────┐┌─────────────────┐┌────────────────────┐
│ Решение ││ Постановление ││ Определение │
│ ││ ││ │
│Принимается судом││Принимается судом││ Принимается судом │
│первой инстанции ││ апелляционной, ││первой, апелляцион- │
│по существу спора││ кассационной ││ной, кассационной и │
└─────────────────┘│ и надзорной ││надзорной инстанций │
│ инстанций ││ в случаях, │
│ по существу ││предусмотренных АПК,│
│жалобы, заявления││ и по отдельным │
└─────────────────┘│ вопросам, │
│требующим разрешения│
└────────────────────┘
Применительно к деятельности арбитражных судов первой инстанции АПК различает два вида судебных актов:
1) решение,
2) определение.
Суды, пересматривающие дела в апелляционном и кассационном порядке, а также в порядке надзора, выносят:
1) постановления,
2) определения.
Судебный акт, принятый арбитражным судом первой инстанции при рассмотрении дела по существу, именуется решением.
Судебные акты, принимаемые арбитражными судами апелляционной и кассационной инстанций по результатам рассмотрения апелляционных и кассационных жалоб, а также судебные акты, принимаемые Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ по результатам пересмотра судебных актов в порядке надзора, именуются постановлениями.
Все иные судебные акты арбитражных судов, принимаемые в ходе осуществления судопроизводства, именуются определениями (ч. 2 ст. 15 АПК).
§ 2. Судебное решение, его сущность и реквизиты
Решение - это судебный акт, принятый арбитражным судом первой инстанции при рассмотрении дела по существу, которым либо удовлетворяется иск, либо отказывается в его удовлетворении полностью или частично.
Сущность решения арбитражного суда заключается в том, что это судебный акт суда первой инстанции, который разрешает материально-правовое требование истца к ответчику по существу. Именно в решении арбитражного суда реализовывается задача по судебной защите нарушенных или оспариваемых прав заинтересованного лица в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Решение арбитражного суда должно быть законным, обоснованным и мотивированным (ч. 3 ст. 15 АПК) и состоять из 4 частей (ст. 170 АПК):
а) вводной,
б) описательной,
в) мотивировочной,
г) резолютивной.
Вводная часть решения должна содержать наименование арбитражного суда, принявшего решение; состав суда, фамилию лица, которое вело протокол судебного заседания; номер дела, дату и место принятия решения; предмет спора; наименования лиц, участвующих в деле, фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий.
Описательная часть решения должна содержать краткое изложение заявленных требований и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле.
В мотивировочной части решения должны быть указаны:
1) фактические и иные обстоятельства дела, установленные арбитражным судом;
2) доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы лиц, участвующих в деле;
3) законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, и мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле.
В мотивировочной части решения должны содержаться также обоснования принятых судом решений и обоснования выводов об удовлетворении или отказе в удовлетворении полностью или в части каждого из заявленных требований, указание на распределение судебных расходов по делу, а также могут содержаться ссылки на постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам судебной практики.
Резолютивная часть решения должна содержать выводы об удовлетворении или отказе в удовлетворении полностью или в части каждого из заявленных требований, указание на распределение между сторонами судебных расходов, срок и порядок обжалования решения.
При полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков в резолютивной части решения указывается денежная сумма, подлежащая взысканию в результате зачета.
§ 3. Вступление решения арбитражного суда в законную силу.
Способы исправления судебного решения
Решение арбитражного суда вступает в силу по истечении одного месяца со дня его принятия, т.е. со дня изготовления решения в полном объеме, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Решение Высшего Арбитражного Суда РФ и решения по делам об оспаривании нормативных правовых актов, о признании недействительными актов государственных органов вступают в законную силу немедленно после их принятия (ст. 180 АПК).
Решение арбитражного суда приводится в исполнение после вступления его в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном АПК и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства (ч. 1 ст. 182 АПК).
По общему правилу порядок исполнения вступившего в законную силу решения арбитражного суда определяется нормами Федерального закона "Об исполнительном производстве".
Решения арбитражного суда по делам об оспаривании ненормативных актов органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, а также решения по делам об оспаривании решений и действий (бездействия) указанных органов подлежат немедленному исполнению (ч. 2 ст. 182 АПК).
Арбитражный суд по заявлению лиц, участвующих в деле, может принять меры по обеспечению исполнения решения, не обращенного к немедленному исполнению, по правилам, предусмотренным гл. 8 АПК, т.е. по правилам обеспечения иска (ст. 100, ч. 7 ст. 182 АПК).
Решение арбитражного суда, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. Решение арбитражного суда, вступившее в законную силу, за исключением решения Высшего Арбитражного Суда РФ, может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции (ст. 181 АПК).
Ошибки арбитражного суда, обусловленные неправильным применением норм материального или процессуального права либо вызванные несоответствием решения суда фактическим обстоятельствам дела, могут быть исправлены путем пересмотра решения в апелляционном, кассационном и надзорном порядках.
Вместе с тем решение арбитражного суда может содержать недостатки, которые могут быть устранены самим судом, вынесшим это решение. К способам исправления судебного решения самим судом можно отнести:
а) вынесение дополнительного решения;
б) разъяснение решения;
в) исправление допущенных в решении описок, опечаток и арифметических ошибок.
Согласно ст. 178 АПК арбитражный суд, принявший решение, до вступления этого решения в законную силу по своей инициативе или по заявлению лица, участвующего в деле, вправе принять дополнительное решение в случае, если:
1) по какому-либо требованию, в отношении которого лица, участвующие в деле, представили доказательства, судом не было принято решение;
2) суд, разрешив вопрос о праве, не указал в решении размер присужденной денежной суммы, подлежащее передаче имущество или не указал действия, которые обязан совершить ответчик;
3) судом не разрешен вопрос о судебных расходах.
Вопрос о принятии дополнительного решения разрешается в судебном заседании с извещением лиц, участвующих в деле. Дополнительное решение арбитражного суда и определение арбитражного суда об отказе в принятии дополнительного решения могут быть обжалованы.
В случае неясности решения арбитражный суд, принявший это решение, по заявлению лица, участвующего в деле, судебного пристава-исполнителя, других исполняющих решение арбитражного суда органа, организации вправе разъяснить решение без изменения его содержания. Разъяснение решения допускается, если оно не приведено в исполнение и не истек срок, в течение которого решение может быть принудительно исполнено (ч. ч. 1, 2 ст. 179 АПК).
Арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, судебного пристава-исполнителя, других исполняющих решение арбитражного суда органа, организации или по своей инициативе вправе исправить допущенные в решении описки, опечатки и арифметические ошибки без изменения его содержания (ч. 3 ст. 179 АПК).
Под видом разъяснения решения, исправления описок, опечаток и арифметических ошибок суд не вправе вносить в принятое решение какие-либо изменения другого характера, фактически изменяющие его содержание.
По вопросам разъяснения решения, исправления описок, опечаток, арифметических ошибок арбитражный суд выносит определение в 10-дневный срок со дня поступления заявления в суд, которое может быть обжаловано (ч. 4 ст. 179 АПК).
§ 4. Определение арбитражного суда
Определение - это судебный акт, которым дело не разрешается по существу спора.
Согласно ст. 184 АПК арбитражный суд выносит определения в случаях, предусмотренных АПК, а также по отдельным вопросам, требующим разрешения в ходе судебного разбирательства. Определение выносится арбитражным судом в письменной форме в виде отдельного судебного акта или протокольного определения.
Определение в виде отдельного судебного акта арбитражный суд выносит во всех случаях, если АПК предусмотрена возможность обжалования определения отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.
В других случаях арбитражный суд вправе вынести определение как в виде отдельного судебного акта, так и в виде протокольного определения.
Определение в виде отдельного судебного акта арбитражный суд выносит в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей, по правилам, установленным для принятия решения. Протокольное определение может быть вынесено арбитражным судом без удаления из зала судебного заседания.
Протокольное определение - это определение, которое объявляется судом устно и заносится в протокол судебного заседания (ч. 5 ст. 184 АПК). Оно имеет равную юридическую силу с определением, выносимым в виде отдельного судебного акта, и представляет собой разновидность письменной формы определения суда, обусловленной лишь особым порядком его принятия (без удаления из зала судебного заседания), фиксации (излагается в протоколе судебного заседания, а не в виде отдельного судебного акта) и обжалования (не может быть обжаловано отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, но могут быть заявлены возражения при обжаловании самого судебного акта).
Согласно ст. 185 АПК в определении должны быть указаны:
1) дата и место вынесения определения;
2) наименование арбитражного суда, состав суда, фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;
3) наименование и номер дела;
4) наименования лиц, участвующих в деле;
5) вопрос, по которому выносится определение;
6) мотивы, по которым арбитражный суд пришел к своим выводам, принял или отклонил доводы лиц, участвующих в деле, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты;
7) вывод по результатам рассмотрения судом вопроса;
8) порядок и срок обжалования определения.
Определение, выносимое в виде отдельного судебного акта, подписывается судьей или составом арбитражного суда, вынесшими это определение.
В протокольном определении должны быть указаны вопрос, по которому выносится определение, мотивы, по которым суд пришел к своим выводам, и вывод по результатам рассмотрения вопроса.
Копии определения, вынесенного в виде отдельного судебного акта, в 5-дневный срок со дня вынесения определения направляются лицам, участвующим в деле, и другим заинтересованным лицам заказным письмом с уведомлением или вручаются им под расписку (ст. 186 АПК).
Определение, вынесенное арбитражным судом, исполняется немедленно, если иное не установлено АПК или арбитражным судом (ст. 187 АПК).
Определение арбитражного суда может быть обжаловано отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, в случаях, если АПК предусмотрено обжалование этого определения, а также если это определение препятствует дальнейшему движению дела. В отношении определения, обжалование которого не предусмотрено АПК, а также в отношении протокольного определения могут быть заявлены возражения при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.
Если подана жалоба на определение арбитражного суда, которое может быть обжаловано отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, арбитражный суд, принявший обжалуемое определение, направляет в арбитражный суд вышестоящей инстанции вместе с жалобой только те материалы, которые имеют непосредственное отношение к этой жалобе и необходимы для ее рассмотрения, а также опись имеющихся в деле документов. Арбитражный суд вышестоящей инстанции вправе истребовать от арбитражного суда и другие материалы дела, которые он сочтет необходимым для рассмотрения жалобы (информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 5 сентября
--------------------------------
<61> См.: Вестник ВАС РФ. 2006. N 10.
Жалоба на определение может быть подана в срок, не превышающий одного месяца со дня вынесения определения, если иной срок не установлен АПК (ст. 188 АПК).
Тема 13. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ, ВОЗНИКАЮЩИМ ИЗ
АДМИНИСТРАТИВНЫХ И ИНЫХ ПУБЛИЧНЫХ ПРАВООТНОШЕНИЙ
§ 1. Рассмотрение дел об оспаривании
нормативных правовых актов
Обращение в арбитражный суд по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, осуществляется в форме заявления (ч. 4 ст. 4 АПК).
Дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются по общим правилам искового производства, предусмотренного АПК, с особенностями, установленными Кодексом для данной категории дел, если иные правила административного судопроизводства не предусмотрены федеральным законом. Заявления по данным делам подаются в арбитражный суд по общим правилам подсудности, предусмотренным АПК, если не установлено иное (ч. ч. 1, 2 ст. 189 АПК).
Одной из существенных особенностей данной категории дел является то, что обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, законности оспариваемых решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, возлагается на органы и лиц, которые приняли оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия (бездействие) (ч. 3 ст. 189 АПК).
Следует также иметь в виду, что экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, могут быть урегулированы сторонами по правилам, установленным АПК, путем заключения соглашения или с использованием других примирительных процедур, если иное не установлено федеральным законом (ст. 190 АПК).
Указанные положения определяют общий порядок рассмотрения арбитражным судом дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений.
Производство по делам об оспаривании нормативных правовых актов возбуждается в арбитражном суде на основании заявлений заинтересованных лиц, обратившихся с требованием о признании такого акта недействующим (ч. 2 ст. 191 АПК).
Граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействующим нормативного правового акта, принятого государственным органом, органом местного самоуправления, иным органом, должностным лицом, если полагают, что оспариваемый нормативный правовой акт или отдельные его положения не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности или создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. В случаях, предусмотренных АПК, с таким же заявлением могут обратиться в арбитражный суд прокурор, а также государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы (ч. ч. 1, 2 ст. 192 АПК).
Заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его форме и содержанию (ч. 1, п. п. 1, 2, 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125; ст. 193 АПК), копия которого предварительно должна быть направлена ответчику перед обращением в арбитражный суд. В заявлении должны быть указаны:
а) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
б) наименование заявителя, его место нахождения; если заявителем является гражданин - его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
в) наименование органа государственной власти, органа местного самоуправления, иного органа, должностного лица, принявших оспариваемый нормативный правовой акт;
г) название, номер, дата принятия, источник опубликования и иные данные об оспариваемом нормативном правовом акте;
д) права и законные интересы заявителя, которые, по его мнению, нарушаются этим оспариваемым актом или его отдельными положениями;
е) название нормативного правового акта, который имеет большую юридическую силу и на соответствие которому надлежит проверить оспариваемый акт или его отдельные положения;
ж) требование заявителя о признании оспариваемого акта не действующим;
з) перечень прилагаемых документов (ч. 1 ст. 193 АПК).
Если с заявлением о признании нормативного правового акта недействующим обращается государственный орган в защиту публичных интересов, то соответствующий государственный орган в заявлении должен указать, какие конкретно публичные интересы нарушены принятием этого акта (п. 7 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
К заявлению прилагаются также документы, указанные в п. п. 1 - 5 ст. 126 АПК (документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий заявления, уплату государственной пошлины либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых заявитель основывает свои требования; копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание заявления), а также текст оспариваемого нормативного правового акта (ч. 2 ст. 193 АПК).
Следует иметь в виду, что подача заявления в суд о признании нормативного акта недействующим не приостанавливает его действие (ч. 3 ст. 193 АПК), поэтому по делам об оспаривании нормативных правовых актов не может быть применена такая обеспечительная мера, как приостановление действия оспариваемого акта (п. 5 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
Дела об оспаривании нормативного правового акта рассматриваются коллегиальным составом судей в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления заявления в суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.
Суду предоставляется право вызвать в судебное заседание для дачи объяснений представителей государственных органов, органов местного самоуправления, должностных лиц, принявших оспариваемый акт, неявка которых является основанием для наложения штрафа (ч. ч. 1, 3 ст. 194 АПК).
Арбитражный суд осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельного положения, устанавливает соответствие его федеральному конституционному закону, федеральному закону и иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, а также полномочия органа или лица, принявших оспариваемый нормативный правовой акт. Арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении об оспаривании нормативного правового акта, и проверяет оспариваемое положение в полном объеме (ч. ч. 4, 5 ст. 194 АПК).
Отказ заинтересованного лица, обратившегося в арбитражный суд с заявлением об оспаривании нормативного правового акта, от своего требования, признание требования органом или лицом, которые приняли оспариваемый акт, не препятствуют рассмотрению арбитражным судом дела по существу (ч. 8 ст. 194 АПК).
Нормативный правовой акт или отдельные его положения, признанные арбитражным судом недействующими, не подлежат применению с момента вступления в законную силу решения суда и должны быть приведены органом или лицом, принявшими оспариваемый акт, в соответствие с законом или иным нормативным правовым актом, имеющими большую юридическую силу (ч. 5 ст. 195 АПК). Поэтому арбитражный суд не может признать этот акт не действующим с момента его принятия (п. 4 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
Решение по делу об оспаривании нормативного правового акта вступает в законную силу немедленно после его принятия и может быть, за исключением решения Высшего Арбитражного Суда РФ, обжаловано в течение одного месяца в арбитражный суд кассационной инстанции (ч. 7 ст. 195 АПК).
Вступившее в законную силу решение арбитражного суда направляется арбитражным судом в официальные издания государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, в которых был опубликован оспариваемый акт, и подлежит незамедлительному опубликованию указанными изданиями. Решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта публикуется в Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации и при необходимости в иных изданиях (ст. 196 АПК).
§ 2. Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных
правовых актов, решений и действий (бездействия)
государственных органов, органов местного самоуправления,
иных органов, должностных лиц
Производство по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц возбуждается в арбитражном суде на основании заявления заинтересованного лица, обратившегося с требованием о признании недействительными ненормативных правовых актов или о признании незаконными решений и действий (бездействия) указанных органов и лиц (ч. 2 ст. 197 АПК).
Граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. В случаях, предусмотренных АПК, с таким же заявлением могут обратиться в арбитражный суд прокурор, а также государственные органы, органы местного самоуправления и иные государственные органы (ч. ч. 1, 2 ст. 198 АПК).
Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом. Пропущенный по уважительной причине срок подачи заявления может быть восстановлен судом (ч. 4 ст. 198 АПК).
Статьей 90 Федерального закона "Об исполнительном производстве" определено, что на действия судебного пристава-исполнителя по исполнению исполнительного документа, выданного арбитражным судом, или отказ в совершении указанных действий, в том числе на отказ в отводе судебного пристава-исполнителя, взыскателем или должником может быть подана жалоба в арбитражный суд по месту нахождения судебного пристава-исполнителя в 10-дневный срок со дня совершения действия (отказа в совершении действия). Течение этого срока для лица, не извещенного о времени и месте совершения исполнительного действия (об отказе в совершении действия), начинается со дня, когда указанному лицу стало об этом известно.
Заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его форме и содержанию (ч. 1, п. п. 1, 2, 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125, ст. 199 АПК), копия которого предварительно должна быть направлена ответчику перед обращением в арбитражный суд. В заявлении должны быть указаны:
а) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
б) наименование заявителя, его место нахождения; если заявителем является гражданин - его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
в) наименование органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия (бездействие);
г) название, номер, дата принятия оспариваемого акта, решения, время совершения действий;
д) права и законные интересы, которые, по мнению заявителя, нарушаются оспариваемым актом, решением и действием (бездействием);
е) законы и иные нормативные правовые акты, которым, по мнению заявителя, не соответствуют оспариваемый акт, решение и действие (бездействие);
ж) требование заявителя о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными.
В заявлении об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя должны быть также указаны сведения об исполнительном документе, в связи с исполнением которого оспариваются решения и действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя (ч. 1 ст. 199 АПК).
К заявлению прилагаются документы, указанные в ст. 126 АПК (документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий заявления, уплату государственной пошлины либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых заявитель основывает свои требования; копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание заявления), а также текст оспариваемого акта, решения.
К заявлению об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя прилагаются, кроме того, уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление копии заявления и необходимых доказательств судебному приставу-исполнителю и другой стороне исполнительного производства.
Действие оспариваемого акта, решения может быть приостановлено арбитражным судом по ходатайству заявителя (ч. ч. 2, 3 ст. 199 АПК).
Заявление об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя государственной пошлиной не облагается (ст. 329 АПК).
Срок рассмотрения дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) указанных органов и должностных лиц - два месяца, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иной срок не установлен федеральным законом. Для рассмотрения дел об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя установлен 10-дневный срок. Дело рассматривается судьей единолично (ч. 1 ст. 200 АПК).
Суду предоставляется право признать обязательной явку в судебное заседание представителей органов, должностных лиц, принявших оспариваемый акт, и вызвать их в судебное заседание. Неявка этих лиц является основанием для наложения штрафа (ч. 3 ст. 200 АПК).
Арбитражный суд осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Арбитражный суд может по своей инициативе истребовать от органа или лица, принявших оспариваемый акт, доказательства, необходимые для рассмотрения дела и принятия решения (ч. ч. 4, 6 ст. 200 АПК).
В резолютивной части решения по делу должно содержаться указание на обязанность соответствующих органов и должностных лиц совершить определенные действия, принять решения или иным образом устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя в установленный судом срок (ч. ч. 4, 5 ст. 201 АПК).
Решения арбитражного суда по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц подлежат немедленному исполнению, если иные сроки не установлены в решении суда. Со дня принятия решения арбитражного суда о признании недействительным ненормативного правового акта полностью или в части указанный акт или отдельные его положения не подлежат применению (ч. ч. 7, 8 ст. 201 АПК).
§ 3. Рассмотрение дел о привлечении к
административной ответственности
Производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях (административные органы) и обратившихся с требованием о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (ч. 2 ст. 202 АПК).
Заявление о привлечении к административной ответственности подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении (ст. 203 АПК). Указанные положения применяются и в тех случаях, когда правонарушение совершено привлекаемым к ответственности лицом вне места его нахождения либо места жительства (п. 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 2 июня
--------------------------------
<62> См.: Вестник ВАС РФ. 2004. N 8.
Заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его форме и содержанию (ч. 1, п. п. 1, 2, 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125, ст. 204 АПК), копия которого предварительно должна быть направлена ответчику перед обращением в арбитражный суд. В заявлении должны быть указаны:
а) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
б) наименование заявителя, его место нахождения;
в) дата и место совершения действий, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении;
г) должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол об административном правонарушении;
д) сведения о лице, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении;
е) нормы закона, предусматривающего административную ответственность за действия, послужившие основанием для составления протокола об административном правонарушении;
ж) требование заявителя о привлечении к административной ответственности.
К заявлению прилагаются протокол об административном правонарушении и прилагаемые к протоколу документы, а также уведомление о вручении или иной документ, подтверждающие направление копии заявления лицу, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении (ст. 204 АПК).
При получении протокола об административном правонарушении и иных документов без заявления суд возвращает их административному органу без вынесения определения в связи с отсутствием оснований для решения вопроса о возбуждении производства по делу в арбитражном суде.
Отсутствие в заявлении о привлечении к административной ответственности указания на конкретный вид и (или) размер подлежащего назначению наказания не является основанием для оставления заявления без движения, поскольку при рассмотрении данной категории дел суд не связан требованием административного органа о назначении конкретного вида и размера наказания и определяет его руководствуясь общими правилами назначения наказания, в том числе с учетом смягчающих и отягчающих обстоятельств (п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 2 июня
Дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий 15 дней, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения, если иной срок не установлен федеральным законом об административных правонарушениях. Этот срок может быть продлен арбитражным судом не более чем на один месяц по ходатайству лиц, участвующих в деле, или в случае необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств дела (ч. ч. 1, 2 ст. 205 АПК).
Суду предоставляется право признать обязательной явку в судебное заседание представителя административного органа, а также лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений. Неявка указанных лиц является основанием для наложения штрафа (ч. 4 ст. 205 АПК).
По этим делам обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возлагается не на лицо, привлекаемое к административной ответственности (ч. 5 ст. 205 АПК РФ), а на административный орган.
Арбитражный суд устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности (ч. 6 ст. 205 АПК).
Решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба (ч. 4 ст. 206 АПК).
§ 4. Рассмотрение дел об оспаривании решений
административных органов о привлечении к
административной ответственности
Производство по делам об оспаривании решений административных органов возбуждается на основании заявлений юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, привлеченных к административной ответственности, об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности (ч. 2 ст. 207 АПК).
С заявлением об оспаривании постановления административного органа по делу об административном правонарушении, совершенном юридическом лицом или индивидуальным предпринимателем, вправе обратиться в суд и лицо, признанное потерпевшим в соответствии со ст. ст. 25.2, 28.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях, поскольку указанное постановление затрагивает его права и законные интересы (п. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 2 июня
Заявление подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя и может быть подано в течение 10 дней со дня получения копии оспариваемого решения, если иной срок не установлен федеральным законом. В случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен судом по ходатайству заявителя.
Данное заявление госпошлиной не облагается. По ходатайству заявителя арбитражный суд может приостановить исполнение оспариваемого решения (ст. 208 АПК).
Заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его форме и содержанию (ч. 1, п. п. 1, 2, 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125, ст. 209 АПК), копия которого предварительно должна быть направлена ответчику перед обращением в арбитражный суд. В заявлении должны быть указаны:
а) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
б) наименование заявителя, его место нахождения; если заявителем является гражданин - его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
в) наименование административного органа, принявшего оспариваемое решение;
г) название, номер, дата принятия оспариваемого решения и иные сведения о нем;
д) права и законные интересы заявителя, которые нарушены, по его мнению, оспариваемым решением;
е) требование заявителя и основания, по которым он оспаривает решение административного органа.
К заявлению прилагаются текст оспариваемого решения, а также уведомление о вручении или иной документ, подтверждающие направление копии заявления об оспаривании решения в административный орган, его принявший (ст. 209 АПК).
Дела об оспаривании решений административных органов рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий 10 дней, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения, если иное не установлено федеральным законом.
Суду предоставляется право признать обязательной явку в судебное заседание представителя административного органа, а также лица, обратившегося в суд с заявлением, и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений. Неявка указанных лиц является основанием для наложения штрафа (ч. ч. 1, 3 ст. 210 АПК).
По этим делам обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение (ч. 4 ст. 210 АПК).
Арбитражный суд проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
Арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение административного органа в полном объеме (ч. ч. 6, 7 ст. 210 АПК).
Решение суда по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности вступает в силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба (ч. 5 ст. 211 АПК).
§ 5. Рассмотрение дел о взыскании
обязательных платежей и санкций
Производство по делам о взыскании обязательных платежей и санкций возбуждается в арбитражном суде на основании заявлений государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, осуществляющих контрольные функции, с требованием о взыскании с лиц, имеющих задолженность по обязательным платежам, денежных сумм в счет их уплаты и санкций (ч. 2 ст. 212 АПК).
Контрольные органы вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о взыскании с лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, установленных законом обязательных платежей и санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания. Заявление о взыскании подается в арбитражный суд, если не исполнено требование заявителя об уплате взыскиваемой суммы в добровольном порядке или пропущен указанный в таком требовании срок уплаты (ст. 213 АПК).
Заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его форме и содержанию (ч. 1, п. п. 1, 2, 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125, ст. 214 АПК), копия которого предварительно должна быть направлена ответчику перед обращением в арбитражный суд. В заявлении должны быть указаны:
а) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
б) наименование заявителя, его место нахождения;
в) наименование платежа, подлежащего взысканию, размер и расчет его суммы;
г) нормы федерального закона и иного нормативного правового акта, предусматривающие уплату платежа;
д) сведения о направлении требования об уплате платежа в добровольном порядке.
К заявлению прилагаются документы, указанные в п. п. 1 - 5 ст. 126 АПК (документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий заявления; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых заявитель основывает свои требования; копию свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица; доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание заявления), а также документ, подтверждающий направление заявителем требования об уплате взыскиваемого платежа в добровольном порядке (ст. 214 АПК).
Дела о взыскании обязательных платежей и санкций рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий двух месяцев, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения.
Суду предоставляется право признать обязательной явку в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений. Неявка указанных лиц является основанием для наложения штрафа.
Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для взыскания обязательных платежей и санкций, возлагается на заявителя (ч. ч. 1, 3 - 4 ст. 215 АПК).
Арбитражный суд устанавливает, имеются ли основания для взыскания суммы задолженности, полномочия органа, обратившегося с требованием о взыскании, проверяет правильность расчета и размера взыскиваемой суммы (ч. 6 ст. 215 АПК).
Решение суда вступает в силу в общем порядке, т.е. по истечении одного месяца со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба (ч. 1 ст. 216 АПК).
Тема 14. РАССМОТРЕНИЕ ДЕЛ ОБ УСТАНОВЛЕНИИ
ЮРИДИЧЕСКИХ ФАКТОВ, О БАНКРОТСТВЕ
И В ПОРЯДКЕ УПРОЩЕННОГО ПРОИЗВОДСТВА
§ 1. Рассмотрение дел об установлении фактов,
имеющих юридическое значение
Дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, рассматриваются арбитражными судами в порядке особого производства (ст. 30 АПК).
Производство по данным делам возбуждается в арбитражном суде на основании заявлений об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и при рассмотрении данной категории дел соблюдаются общие правила искового производства, установленные АПК, с особенностями, предусмотренными для рассмотрения данной категории дел (ч. ч. 1, 2 ст. 217 АПК).
Особое производство является односторонним производством, в котором отсутствует спор о праве, когда нет материально-правового требования одного лица к другому <63>, соответственно, в нем нет истцов и ответчиков, а есть заявители и заинтересованные лица, права которых может затронуть решение об установлении факта, имеющего юридическое значение (ч. 4 ст. 4, ст. ст. 40, 221 АПК).
--------------------------------
<63> См.: Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РСФСР / Под ред. М.К. Треушникова. М., 1997. С. 339.
Согласно ст. 218 АПК арбитражный суд рассматривает дела об установлении следующих фактов, имеющих юридическое значение:
1) факта владения и пользования юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем недвижимым имуществом как своим собственным;
2) факта государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте;
3) факта принадлежности правоустанавливающего документа, действующего в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю, если наименование юридического лица, имя, отчество или фамилия индивидуального предпринимателя, указанные в документе, не совпадают с наименованием юридического лица по его учредительному документу, именем, отчеством или фамилией индивидуального предпринимателя по его паспорту или свидетельству о рождении;
4) других фактов, порождающих юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Необходимость в установлении данных фактов возникает в тех случаях, когда лицо, имеющее какое-либо право, несмотря на то что оно никем не нарушается и не оспаривается, не может его осуществить в силу того, что подтверждающие это право факты не являются очевидными, а нуждаются в проверке и подтверждении определенными доказательствами <64> и не могут быть подтверждены не иначе как в судебном порядке.
--------------------------------
<64> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: ООО "Городец-издат", 2003. С. 106.
Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель вправе обратиться в суд с заявлением об установлении фактов, имеющих юридическое значение, только если у заявителя отсутствует возможность получить или восстановить надлежащие документы, удостоверяющие эти факты, и если федеральным законом или иным нормативным правовым актом не предусмотрен иной внесудебный порядок установления соответствующих фактов. Заявление подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя, за исключением заявлений об установлении фактов владения, пользования и распоряжения недвижимым имуществом и других фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которые подаются в арбитражный суд по месту нахождения недвижимого имущества (ст. 219 АПК).
Заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его форме и содержанию (ч. 1, п. п. 1, 2, 10 ч. 2 ст. 125, ст. 220 АПК). В нем должны быть указаны:
а) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
б) наименование заявителя, его место нахождения; если заявителем является гражданин - его место жительства, дата и место его рождения, дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
в) факт, об установлении которого ходатайствует заявитель;
г) нормы закона, предусматривающего, что данный факт порождает юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
д) обоснование необходимости установления данного факта;
е) доказательства, подтверждающие невозможность получения заявителем надлежащих доказательств или восстановления утраченных документов.
К заявлению об установлении фактов, имеющих юридическое значение, прилагаются документы, предусмотренные п. п. 2 - 5 ст. 126 АПК (документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленном порядке и размере либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых заявитель основывает свои требования; копию свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание заявления) (ст. 220 АПК).
Если заявитель самостоятельно указывает в заявлении заинтересованных лиц, то копия заявления об установлении факта, имеющего юридическое значение, предварительно перед подачей в арбитражный суд направляется заявителем заинтересованным лицам и документ, подтверждающий направление копий заявления, прилагается к заявлению.
Дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, рассматриваются судьей единолично в судебном заседании с участием заявителя и других заинтересованных лиц, права которых может затронуть принятое решение. К их рассмотрению не могут привлекаться арбитражные заседатели (ч. ч. 1, 2 ст. 221 АПК).
При рассмотрении данной категории дел арбитражный суд проверяет, не предусмотрен ли законом или иным нормативным правовым актом иной внесудебный порядок установления данного факта, имелась ли у заявителя другая возможность получить или восстановить необходимые документы, устанавливает, порождает ли данный факт юридически значимые последствия для заявителя в связи с осуществлением им предпринимательской или иной экономической деятельности, выясняет, не затрагивает ли права других лиц установление требуемого факта, не возник ли спор о праве.
В случае если в ходе судебного разбирательства по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, выяснится, что возник спор о праве, арбитражный суд оставляет заявление об установлении факта, имеющего юридическое значение, без рассмотрения, о чем выносит определение. В определении заявителю и другим заинтересованным по делу лицам разъясняется их право разрешить спор в порядке искового производства (ч. 3 ст. 217, ч. ч. 3, 4 ст. 221 АПК).
Арбитражный суд оставляет заявление об установлении факта, имеющего юридическое значение, без рассмотрения не только в случае, если заинтересованным лицом будет заявлен спор о праве, подведомственный арбитражному суду, но и в случае, если сам арбитражный суд придет к выводу, что в данном деле установление факта связано с необходимостью разрешения судом спора о праве (п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября
--------------------------------
<65> См.: Вестник ВАС РФ. 1997. N 1.
Подлежит оставлению без рассмотрения и заявление об установлении факта, имеющего юридическое значение, если заявленное требование возникло из спора о праве, если в арбитражный суд подано заявление об установлении наличия или отсутствии права (права собственности, права из обязательства и др.) либо об установлении факта исполнения определенным лицом обязанности, принадлежности имущества заявителю на праве собственности, или подано заявление с требованием дать правовую оценку поведению лица (п. п. 2, 5 - 7, 9 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 февраля
--------------------------------
<66> См.: Вестник ВАС РФ. 2004. N 4.
Решение суда по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, вступает в силу в общем порядке, т.е. по истечении одного месяца со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба (ч. 1 ст. 222 АПК).
При удовлетворении судом заявления в резолютивной части решения указывается на наличие факта, имеющего юридическое значение, и излагается установленный факт. Решение арбитражного суда об установлении факта, имеющего юридическое значение, является основанием для регистрации такого факта или оформления прав, которые возникают в связи с установленным фактом, соответствующими органами и не заменяет собой документы, выдаваемые этими органами (ч. ч. 2, 3 ст. 222 АПК).
§ 2. Рассмотрение дел о несостоятельности (банкротстве)
Согласно ст. 33 АПК и ст. ст. 6, 33 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом.
Дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства). Данные дела рассматриваются коллегиальным составом судей, если иное не предусмотрено федеральным законом, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства). К рассмотрению таких дел не могут привлекаться арбитражные заседатели (ч. ч. 1, 2 ст. 223 АПК).
Дело о банкротстве не может быть передано на рассмотрение в третейский суд (п. 3 ст. 33 Закона).
Обращение в арбитражный суд по делам о несостоятельности (банкротстве) осуществляется в форме заявления (ч. 4 ст. 4 АПК).
С заявлением о признании должника банкротом в арбитражный суд по месту нахождения должника вправе обратиться должник, кредиторы и иные заинтересованные лица в соответствии с федеральным законом, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства) (ст. 224 АПК). Правом на обращение в арбитражный суд обладают также уполномоченные органы и, кроме того, лишь конкурсные кредиторы. При этом такое право у них возникает по денежным обязательствам по истечении 30 дней с даты направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику (ст. ст. 7, 34 Закона).
Сам должник вправе подать в арбитражный суд заявление в случае предвидения банкротства при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что он не в состоянии будет исполнить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей в установленный срок (ст. 8 Закона).
Закон также устанавливает случаи, когда руководитель должника или индивидуальный предприниматель обязаны обратиться с заявлением должника в арбитражный суд, а именно если:
- удовлетворение требований одного кредитора или нескольких кредиторов приводит к невозможности исполнения должником денежных обязательств, обязанностей по уплате обязательных платежей и (или) иных платежей в полном объеме перед другими кредиторами;
- органом должника, уполномоченным в соответствии с учредительными документами должника на принятие решения о ликвидации должника, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника;
- органом, уполномоченным собственником имущества должника - унитарного предприятия, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника;
- обращение взыскания на имущество должника существенно осложнит или сделает невозможной хозяйственную деятельность должника;
- если при проведении ликвидации юридического лица установлена невозможность удовлетворения требований кредиторов в полном объеме;
- в иных предусмотренных настоящим Законом случаях.
Заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в указанных случаях не позднее чем через один месяц с даты возникновения соответствующих обстоятельств (ст. 9 Закона).
Согласно ст. 34 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" лицами, участвующими в деле о банкротстве, являются:
- должник;
- арбитражный управляющий;
- конкурсные кредиторы;
- уполномоченные органы;
- федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления по месту нахождения должника в случаях, предусмотренных настоящим Законом;
- лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления.
Кроме того, данный Закон (ст. 35) предусматривает наличие лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, к которым относятся:
- представитель работников должника;
- представитель собственника имущества должника - унитарного предприятия;
- представитель учредителей (участников) должника;
- представитель собрания кредиторов или представитель комитета кредиторов;
- иные лица в случаях, предусмотренных АПК и настоящим Законом.
При рассмотрении дела о банкротстве должника - юридического лица применяются следующие процедуры банкротства: наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство, мировое соглашение. При рассмотрении дела о банкротстве должника-гражданина применяются следующие процедуры банкротства: конкурсное производство, мировое соглашение, иные предусмотренные настоящим Законом процедуры банкротства (ст. 27 Закона).
Арбитражным судом при введении процедуры банкротства назначаются соответствующие арбитражные управляющие: временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий, конкурсный управляющий. Арбитражный управляющий в течение 10 дней с даты его утверждения судом должен дополнительно застраховать свою ответственность на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве (п. 8 ст. 20 Закона).
Заявление должника, конкурсного кредитора и уполномоченного органа о признании должника банкротом должно отвечать требованиям, предъявляемым Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", к нему должны быть приложены документы, указанные в Законе (ст. ст. 37 - 41).
Судья арбитражного суда принимает заявление о признании должника банкротом, поданное с соблюдением требований, предусмотренных АПК и настоящим Законом. О принятии заявления судья арбитражного суда выносит определение не позднее чем через 5 дней с даты поступления указанного заявления в арбитражный суд. В определении о принятии заявления о признании должника банкротом указываются саморегулируемая организация, из числа членов которой арбитражный суд утверждает временного управляющего, и дата рассмотрения обоснованности требований заявителя к должнику, если иное не установлено настоящим Законом. Данное определение может быть обжаловано в апелляционном порядке не позднее 14 дней со дня его принятия (п. 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 15 декабря
--------------------------------
<67> См.: Вестник ВАС РФ. 2005. N 12. Специальное приложение.
В случае, когда заявление должника о признании его банкротом подается в арбитражный суд после принятия соответствующего заявления конкурсного кредитора (уполномоченного органа) и возбуждения дела о банкротстве, но до введения процедуры наблюдения, заявление должника подлежит рассмотрению арбитражным судом после заседания по проверке обоснованности требований конкурсного кредитора (уполномоченного органа), обратившегося с заявлением о признании должника банкротом, о чем уведомляется должник (п. 1 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 4 мая
--------------------------------
<68> См.: Вестник ВАС РФ. 2006. N 7.
Судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику проводится не менее чем через 15 дней и не более чем через 30 дней с даты вынесения определения о принятии заявления о признании должника банкротом.
Арбитражный суд по ходатайству лица, подавшего заявление о признании должника банкротом, вправе принять предусмотренные АПК меры по обеспечению заявления.
По результатам рассмотрения ходатайства выносится определение, которое в случае его удовлетворения подлежит немедленному исполнению. Определение о принятии мер по обеспечению заявления или об отказе в принятии мер по обеспечению заявления может быть обжаловано (ст. 42 Закона).
Судья отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом в случае:
- нарушения условий, предусмотренных п. 2 ст. 33 Закона (требования к должнику - юридическому лицу в совокупности должны составлять не менее чем 100 тыс. руб., к должнику-гражданину - не менее чем 10 тыс. руб., и указанные требования не исполнены в течение 3 месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены, если иное не предусмотрено настоящим Законом);
- подачи заявления о признании должника банкротом, в отношении которого арбитражным судом возбуждено дело о банкротстве и введена одна из процедур банкротства (ст. 43 Закона).
Заявление о признании должника банкротом, не соответствующее требованиям, предусмотренным ст. ст. 37 - 41 Закона (т.е. не соответствующее форме и содержанию), и приложенные к нему документы возвращаются арбитражным судом. О возвращении заявления суд выносит определение (ст. 44 Закона).
По результатам рассмотрения обоснованности требований заявителя к должнику арбитражный суд выносит одно из следующих определений:
- о признании требований заявителя обоснованными и введении наблюдения;
- об отказе во введении наблюдения и об оставлении заявления без рассмотрения;
- об отказе во введении наблюдения и о прекращении производства по делу о банкротстве.
Указанные определения могут быть обжалованы (ст. 48 Закона).
Подготовка дела о банкротстве к судебному разбирательству проводится судьей арбитражного суда в порядке, предусмотренном АПК, с особенностями, установленными Законом о банкротстве. При подготовке дела о банкротстве судья должен совершить следующие действия: провести судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику; рассмотреть заявления, жалобы и ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве; установить обоснованность требований кредиторов. Кроме того, судья по ходатайству лиц, участвующих в деле, может назначить экспертизу в целях выявления признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, принять меры для примирения сторон (п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 8 апреля
--------------------------------
<69> См.: Вестник ВАС РФ. 2003. N 6.
Дело о банкротстве должно быть рассмотрено в заседании арбитражного суда в срок, не превышающий 7 месяцев с даты поступления заявления о признании должника банкротом в арбитражный суд (ст. 51 Закона).
Согласно ст. 52 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" по результатам рассмотрения дела о банкротстве арбитражный суд принимает один из следующих судебных актов:
- решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства;
- решение об отказе в признании должника банкротом;
- определение о введении финансового оздоровления;
- определение о введении внешнего управления;
- определение о прекращении производства по делу о банкротстве;
- определение об оставлении заявления о признании должника банкротом без рассмотрения;
- определение об утверждении мирового соглашения.
Данные судебные акты, а также иные предусмотренные настоящим Законом судебные акты арбитражного суда подлежат немедленному исполнению, если иное не установлено данным Законом.
Арбитражный суд может прекратить производство по делу о банкротстве в случае (ст. 57 Закона):
- восстановления платежеспособности должника в ходе финансового оздоровления;
- восстановления платежеспособности должника в ходе внешнего управления;
- заключения мирового соглашения;
- признания в ходе наблюдения требований заявителя, послуживших основанием для возбуждения дела о банкротстве, необоснованными при отсутствии заявленных и признанных в порядке, установленном настоящим Законом, иных соответствующих положениям ст. 6 Закона требований кредиторов;
- отказа всех кредиторов, участвующих в деле о банкротстве, от заявленных требований или требования о признании должника банкротом;
- удовлетворения всех требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, в ходе любой процедуры банкротства;
- завершения конкурсного производства;
- в иных предусмотренных настоящим Законом случаях.
Рассмотрение разногласий, заявлений, ходатайств и жалоб в деле о банкротстве производится в порядке ст. 60 Закона, согласно которой заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных настоящим Законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через один месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено настоящим Законом.
Указанные заявления, ходатайства и жалобы рассматриваются судьей единолично. По результатам рассмотрения этих заявлений, ходатайств и жалоб арбитражным судом выносится определение, которое может быть обжаловано в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Законом.
§ 3. Рассмотрение дел в порядке упрощенного производства
Упрощенное производство - это производство, в котором дело может быть рассмотрено арбитражным судом в упрощенном порядке в случае, если требования истца носят бесспорный характер, признаются ответчиком или иск заявлен на незначительную сумму. Дело рассматривается в порядке упрощенного производства по ходатайству истца при отсутствии возражений ответчика или по предложению арбитражного суда при согласии сторон (ст. 226 АПК).
Бесспорными считаются требования, основанные на документах, подтверждающих имущественные обязательства ответчика и неисполнение им этих обязательств, либо требования, признанные ответчиком (п. 32 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
В порядке упрощенного производства арбитражными судами могут рассматриваться дела об имущественных требованиях, возникающих как из гражданских, так и из административных и иных публичных правоотношений (п. 1 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 января
--------------------------------
<70> См.: Вестник ВАС РФ. 2005. N 3.
Согласно ст. 227 АПК в порядке упрощенного производства могут быть рассмотрены дела:
1) об имущественных требованиях, основанных на документах, подтверждающих задолженность по оплате за потребленные электрическую энергию, газ, воду, за отопление, услуги связи, по арендной плате и другим расходам, связанным с эксплуатацией помещений, используемых в целях осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности;
2) по искам, основанным на представленных истцом документах, устанавливающих имущественные обязательства ответчика, которые ответчиком признаются, но не выполняются;
3) по искам юридических лиц на сумму до 200 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда, по искам индивидуальных предпринимателей на сумму до 20 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда;
4) по другим требованиям при наличии условий, предусмотренных ст. 226 АПК.
Суммы минимальных размеров оплаты труда исчисляются исходя из базовой суммы 100 руб., а к требованиям, которые признаются должником, относятся имущественные требования, признание которых подтверждено ответчиком в письменной форме (п. п. 2, 3 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 января
Дела упрощенного производства рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным АПК, с особенностями, установленными для данного вида производства. Данные дела рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий одного месяца со дня поступления искового заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.
В определении о принятии искового заявления к производству суд указывает на возможность рассмотрения дела в порядке упрощенного производства и устанавливает 15-дневный срок для представления сторонами возражений в отношении рассмотрения дела в порядке упрощенного производства, а также для представления отзыва на заявленные требования или других доказательств.
При рассмотрении дел в порядке упрощенного производства судебное заседание проводится без вызова сторон. Судом исследуются только письменные доказательства, а также отзыв, объяснения по существу заявленных требований, представленные в письменной форме, другие документы. Если должник возражает в отношении заявленных требований, а также если сторона возражает в отношении рассмотрения дела в порядке упрощенного производства, арбитражный суд выносит определение о рассмотрении этого дела по общим правилам искового производства (ст. 228 АПК).
Если дело назначено к рассмотрению в порядке упрощенного производства по ходатайству истца, то при наличии оснований, указанных в АПК, оно может быть рассмотрено в этом порядке и тогда, когда ответчик не направил в арбитражный суд ни возражений, ни согласия на рассмотрение дела по данной процедуре (п. 34 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
Решение по результатам рассмотрения дела в порядке упрощенного производства может быть принято только в том случае, если должник не представил возражений по существу заявленных требований в установленный судом срок, и принимается по общим правилам.
Копия решения направляется лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его принятия. Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия, в арбитражный суд апелляционной инстанции.
Решение по делу, рассмотренному в упрощенном порядке, может быть пересмотрено на общих основаниях также в суде кассационной инстанции, в надзорном порядке и по вновь открывшимся обстоятельствам (п. 5 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 января
Тема 15. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ ОБ ОСПАРИВАНИИ РЕШЕНИЙ
ТРЕТЕЙСКИХ СУДОВ И ВЫДАЧЕ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ЛИСТОВ НА
ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ ТРЕТЕЙСКИХ СУДОВ
§ 1. Производство по делам об оспаривании решений
третейских судов
Решения третейских судов и международных коммерческих арбитражей (третейских судов), принятые на территории Российской Федерации, в том числе и иностранные арбитражные решения в определенных АПК случаях, могут быть оспорены в арбитражном суде.
Оспариваться в арбитражном суде могут только решения третейских судов по спорам, вытекающим из гражданских правоотношений, возникающим при осуществлении спорящими сторонами предпринимательской и иной экономической деятельности, т.е. по спорам, вытекающим из гражданских правоотношений, подведомственным арбитражным судам.
Порядок оспаривания решения третейского суда в компетентный суд, рассмотрения компетентным судом заявления об отмене решения третейского суда и принятия решения (определения) об удовлетворении или отказе в удовлетворении заявления определяется арбитражным процессуальным законодательством Российской Федерации (ст. 41 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации").
Согласно ч. 2 ст. 230 АПК оспаривание в арбитражном суде решений третейских судов по спорам, возникающим из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, может быть осуществлено лицами, участвующими в третейском разбирательстве, путем подачи заявления в арбитражный суд об отмене решения третейского суда.
Заявление об отмене решения третейского суда подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации, на территории которого принято решение третейского суда, в срок, не превышающий 3 месяцев со дня получения оспариваемого решения стороной, обратившейся с заявлением, если иное не установлено международным договором Российской Федерации или федеральным законом. Данное заявление оплачивается государственной пошлиной в размере, предусмотренном федеральным законом для оплаты заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ч. ч. 3, 4 ст. 230 АПК).
В арбитражном суде в случаях, установленных международным договором Российской Федерации, может быть оспорено и иностранное арбитражное решение, при принятии которого применены нормы законодательства Российской Федерации, путем подачи заявления об отмене такого решения в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства должника неизвестно, по месту нахождения имущества должника - стороны третейского разбирательства (ч. 5 ст. 230 АПК).
Заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его форме и содержанию АПК (ч. ч. 1, 2 ст. 231). В нем должны быть указаны:
1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
2) наименование и состав третейского суда, принявшего решение, место его нахождения;
3) наименование сторон третейского разбирательства, их место нахождения или место жительства;
4) дата и место принятия решения третейского суда, его номер;
5) дата получения оспариваемого решения третейского суда стороной, обратившейся с заявлением об отмене указанного решения;
6) требование заявителя об отмене решения третейского суда, основания, по которым оно оспаривается.
К заявлению об отмене решения третейского суда прилагаются:
1) надлежащим образом заверенное подлинное решение третейского суда или его надлежащим образом заверенная копия. Копия решения постоянно действующего третейского суда может быть заверена председателем третейского суда; копия решения третейского суда для разрешения конкретного спора должна быть нотариально удостоверена;
2) подлинное соглашение о третейском разбирательстве или его надлежащим образом заверенная копия;
3) документы, представляемые в обоснование требования об отмене решения третейского суда;
4) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в порядке и в размере, которые установлены федеральным законом;
5) уведомление о вручении или иной подтверждающий направление копии заявления об отмене решения третейского суда другой стороне третейского разбирательства документ;
6) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия лица на подписание заявления (ч. 3 ст. 231 АПК).
Если заявление подано с нарушениями требований, оно оставляется без движения или возвращается по общим правилам, установленным в ст. ст. 128, 129 АПК (ч. 4 ст. 231 АПК).
Заявление об отмене решения третейского суда рассматривается судьей единолично в срок, не превышающий одного месяца со дня его поступления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и вынесение определения, по правилам, предусмотренным АПК.
При подготовке дела к судебному разбирательству по ходатайству обеих сторон третейского разбирательства судья может истребовать из третейского суда материалы дела, решение по которому оспаривается в арбитражном суде, по правилам, предусмотренным АПК для истребования доказательств (ч. ч. 1, 2 ст. 232 АПК).
При рассмотрении дела арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие оснований для отмены решения третейского суда путем исследования представленных в суд доказательств в обоснование заявленных требований и возражений (ч. 4 ст. 232 АПК).
Согласно ст. 233 АПК решение третейского суда может быть отменено в случаях, если сторона, обратившаяся в арбитражный суд с заявлением об отмене решения третейского суда, представит арбитражному суду доказательства того, что:
1) третейское соглашение недействительно по основаниям, предусмотренным федеральным законом;
2) сторона не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей или о третейском разбирательстве, в том числе о времени и месте заседания третейского суда, либо по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения;
3) решение третейского суда вынесено по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения. Если постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением, арбитражный суд может отменить только ту часть решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, не охватываемым соглашением о передаче спора на рассмотрение третейского суда;
4) состав третейского суда или процедура третейского разбирательства не соответствовали соглашению сторон или федеральному закону.
Арбитражный суд также отменяет решение третейского суда, если установит, что:
1) спор, рассмотренный третейским судом, не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом;
2) решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права.
Решение международного коммерческого арбитража может быть отменено арбитражным судом по основаниям, предусмотренным международным договором Российской Федерации и федеральным законом о международном коммерческом арбитраже.
По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд выносит определение по общим правилам, установленным АПК для принятия решения.
Отмена решения третейского суда не препятствует сторонам третейского разбирательства повторно обратиться в третейский суд, если возможность обращения в третейский суд не утрачена, или в арбитражный суд по общим правилам, предусмотренным АПК (ч. ч. 1, 3 ст. 234 АПК).
В случае если решение третейского суда отменено арбитражным судом полностью либо в части вследствие недействительности соглашения о третейском разбирательстве, или оно было принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением, или не подпадает под его условия, или содержит постановления по вопросам, не охватываемым соглашением о третейском разбирательстве, стороны третейского разбирательства могут обратиться за разрешением такого спора в арбитражный суд по общим правилам, предусмотренным АПК.
Определение может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение одного месяца со дня его вынесения (ч. ч. 4, 5 ст. 234 АПК).
Кроме вышеуказанного заявления, в арбитражный суд в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации и федеральным законом, любой стороной третейского разбирательства может быть подано заявление об отмене постановления третейского суда предварительного характера о наличии у него компетенции.
Данное заявление может быть подано в течение одного месяца после получения стороной уведомления об указанном постановлении третейского суда (ч. ч. 1, 2 ст. 235 АПК).
Арбитражный суд рассматривает заявление по вопросу компетенции третейского суда по правилам, предусмотренным для рассмотрения заявления об отмене решения третейского суда, по результатам которого выносит определение об отмене постановления третейского суда о наличии у него компетенции или об отказе в удовлетворении требования заявителя (ч. ч. 3, 4 ст. 235 АПК).
§ 2. Производство по делам о выдаче исполнительного листа
на принудительное исполнение решения третейского суда
Как правило, решения третейских судов исполняются сторонами добровольно в порядке и сроки, которые установлены в самом решении. Однако если решение добровольно не исполняется, у взыскателя имеется право добиться принудительного исполнения решения третейского суда через государственный орган - арбитражный суд путем подачи заявления о выдаче исполнительного листа.
Вопрос о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение принятых на территории Российской Федерации решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей (третейских судов) по спору, возникшему из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, рассматривается арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства, в пользу которой принято решение третейского суда (ч. ч. 1, 2 ст. 236 АПК).
Заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства неизвестно, по месту нахождения имущества должника - стороны третейского разбирательства (ч. 3 ст. 236 АПК).
Заявление о выдаче исполнительного листа может быть подано не позднее трех лет со дня окончания срока для добровольного исполнения решения третейского суда. Если заявление было подано с пропуском установленного срока либо к нему не были приложены необходимые документы, оно возвращается судом без рассмотрения, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано в порядке, установленном арбитражным процессуальным законодательством Российской Федерации.
Суд вправе восстановить срок на подачу заявления о выдаче исполнительного листа, если найдет причины пропуска указанного срока уважительными (п. п. 4 - 6 ст. 45 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации").
Заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его форме и содержанию (ст. 237 АПК). В нем должны быть указаны:
1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
2) наименование и состав третейского суда, принявшего решение, место его нахождения;
3) наименование сторон третейского разбирательства, их место нахождения или место жительства;
4) дата и место принятия решения третейского суда;
5) требование заявителя о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда.
К заявлению прилагаются:
1) надлежащим образом заверенное подлинное решение третейского суда или его надлежащим образом заверенная копия. Копия решения постоянно действующего третейского суда может быть заверена председателем третейского суда; копия решения третейского суда для разрешения конкретного спора должна быть нотариально удостоверена;
2) подлинное соглашение о третейском разбирательстве или его надлежащим образом заверенная копия;
3) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в порядке и в размере, которые установлены федеральным законом;
4) уведомление о вручении или иной документ, подтверждающий направление копии заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда другой стороне третейского разбирательства;
5) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия лица на подписание заявления.
Если заявление подано с нарушениями требований, оно оставляется без движения или возвращается по общим правилам, установленным в ст. ст. 128, 129 АПК (ч. 4 ст. 237 АПК).
Заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда рассматривается судьей единолично в срок, не превышающий одного месяца со дня его поступления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и вынесение определения.
При подготовке дела к судебному разбирательству по ходатайству лиц, участвующих в деле, судья может истребовать из третейского суда материалы дела, по которому испрашивается исполнительный лист, по правилам, предусмотренным АПК для истребования доказательств (ч. ч. 1, 2 ст. 238 АПК).
Арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие оснований для выдачи исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда путем исследования представленных в суд доказательств обоснования заявленных требований и возражений.
Если в суде находится на рассмотрении заявление об отмене или о приостановлении исполнения решения третейского суда, арбитражный суд, в котором рассматривается заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение этого решения, может, если признает целесообразным, отложить рассмотрение заявления о выдаче исполнительного листа и по ходатайству стороны, обратившейся с заявлением о выдаче исполнительного листа, может также обязать другую сторону предоставить надлежащее обеспечение по правилам, предусмотренным АПК (ч. ч. 4, 5 ст. 238 АПК).
Согласно ст. 239 АПК арбитражный суд может отказать в выдаче исполнительного листа в случаях, если сторона третейского разбирательства, против которой принято решение третейского суда, представит доказательства того, что:
1) третейское соглашение недействительно по основаниям, предусмотренным федеральным законом;
2) сторона не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей или о третейском разбирательстве, в том числе о времени и месте заседания третейского суда, либо по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения;
3) решение третейского суда принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения. Если в решении третейского суда постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением, арбитражный суд может выдать исполнительный лист только на ту часть решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением;
4) состав третейского суда или процедура третейского разбирательства не соответствовали соглашению сторон или федеральному закону;
5) решение еще не стало обязательным для сторон третейского разбирательства или было отменено либо его исполнение было при остановлено арбитражным судом или иным судом в Российской Федерации, либо судом другого государства, на территории которого это решение было принято, или государства, закон которого применяется.
Арбитражный суд также отказывает в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, если установит, что:
1) спор, рассмотренный третейским судом, не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом;
2) решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права.
Арбитражный суд может отказать в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения международного коммерческого арбитража по основаниям, предусмотренным международным договором Российской Федерации и федеральным законом о международном коммерческом арбитраже.
По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд выносит определение по общим правилам, установленным АПК для принятия решения.
Отказ в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда не является препятствием для повторного обращения в третейский суд, если возможность обращения в третейский суд не утрачена, или в арбитражный суд по общим правилам, предусмотренным АПК (ч. ч. 1, 3 ст. 240 АПК).
В случае если в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда отказано арбитражным судом полностью или в части вследствие недействительности соглашения о третейском разбирательстве, либо решение было принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением, либо решение не подпадает под условия третейского соглашения, либо содержит постановления по вопросам, не охватываемым третейским соглашением, стороны третейского разбирательства могут обратиться за разрешением спора в арбитражный суд по общим правилам, предусмотренным АПК.
Определение может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение одного месяца со дня его вынесения (ч. ч. 4, 5 ст. 240 АПК).
Тема 16. ПРОИЗВОДСТВО В СУДЕ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ ИНСТАНЦИИ
§ 1. Производство в арбитражном суде
апелляционной инстанции
Согласно ст. 257 АПК лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных АПК, вправе обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу.
Не вступившие в законную силу решения арбитражных судов могут быть обжалованы в апелляционном порядке, если такое обжалование предусмотрено АПК. Так, решения Высшего Арбитражного Суда РФ и решения по делам об оспаривании нормативных правовых актов вступают в законную силу немедленно после их принятия и, соответственно, не могут быть обжалованы в арбитражный суд апелляционной инстанции (ч. 2 ст. 180 АПК).
Арбитражный суд апелляционной инстанции создан для проверки законности и обоснованности решений суда первой инстанции и для повторного рассмотрения и разрешения дела по имеющимся в нем и дополнительно представленным доказательствам.
Апелляционная жалоба подается через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий арбитражный суд апелляционной инстанции в 3-дневный срок со дня поступления жалобы в суд (ч. 2 ст. 257 АПК).
Апелляционная жалоба может быть подана в течение одного месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения, если иной срок не установлен АПК.
По ходатайству лица, обратившегося с жалобой, пропущенный срок подачи апелляционной жалобы может быть восстановлен арбитражным судом апелляционной инстанции при условии, если ходатайство подано не позднее 6 месяцев со дня принятия решения и арбитражный суд признает причины пропуска срока уважительными (ч. ч. 1, 2 ст. 259 АПК).
Апелляционная жалоба должна отвечать требованиям, предъявляемым к ее форме и содержанию (ст. 260 АПК). Ее копия предварительно должна быть направлена другим лицам, участвующим в деле. В жалобе должны быть указаны:
1) наименование арбитражного суда, в который подается апелляционная жалоба;
2) наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле;
3) наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер дела и дата принятия решения, предмет спора;
4) требования лица, подающего жалобу, и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства;
5) перечень прилагаемых к жалобе документов.
В апелляционной жалобе могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся ходатайства (пп. 1 - 5 ч. 2 ст. 260 АПК).
К апелляционной жалобе прилагаются:
1) копия оспариваемого решения;
2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины;
3) документ, подтверждающий направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;
4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы.
К апелляционной жалобе на определение арбитражного суда о возвращении искового заявления должны быть также приложены возвращенное исковое заявление и документы, прилагавшиеся к нему при подаче в арбитражный суд (ч. 4 ст. 260 АПК).
Вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству решается судьей арбитражного суда апелляционной инстанции единолично в 5-дневный срок со дня ее поступления в суд апелляционной инстанции.
О принятии апелляционной жалобы к производству арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение, которым возбуждается производство по апелляционной жалобе. В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению апелляционной жалобы (ст. 261 АПК).
Лица, участвующие в деле, вправе представить отзыв на апелляционную жалобу, который направляется в арбитражный суд апелляционной инстанции и другим лицам, участвующим в деле, с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы (ч. 1 ст. 262 АПК).
Невыполнение установленных законом требований к форме и содержанию апелляционной жалобы влечет оставление жалобы без движения, о чем выносится определение, в котором суд апелляционной инстанции указывает основания для оставления жалобы без движения и срок для устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее оставления без движения. Данное определение может быть обжаловано (ч. ч. 1 - 2 ст. 263 АПК).
Если недостатки не будут устранены, апелляционная жалоба возвращается заявителю; если недостатки будут своевременно устранены, жалоба принимается судом к производству и считается поданной в день ее первоначального поступления в суд (ч. ч. 4, 5 ст. 263 АПК).
Согласно ст. 264 АПК апелляционная жалоба возвращается, если при рассмотрении вопроса о принятии ее к производству суд установит, что:
1) апелляционная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства;
2) апелляционная жалоба подана на судебный акт, который в соответствии с АПК РФ не обжалуется в порядке апелляционного производства;
3) апелляционная жалоба подана по истечении срока подачи апелляционной жалобы, установленного АПК РФ, и не содержит ходатайства о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы отказано;
4) до вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству суда от лица, подавшего жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении;
5) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления жалобы без движения, в установленный срок.
Жалоба также возвращается, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера.
О возвращении апелляционной жалобы арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано. Возвращение апелляционной жалобы не препятствует повторному обращению с жалобой в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее возвращения (ч. ч. 2 - 5 ст. 264 АПК).
Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными АПК для производства в суде апелляционной инстанции. К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства арбитражные заседатели не привлекаются.
В суде апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к участию в деле третьих лиц, а также иные правила, установленные АПК только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции (ч. ч. 1, 3 ст. 266 АПК).
Апелляционная жалоба должна быть рассмотрена в срок, не превышающий одного месяца со дня ее поступления в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта (ст. 267 АПК).
Поскольку суд апелляционной инстанции повторно рассматривает дело, он может принять отказ истца от иска или утвердить мировое соглашение (ч. 2 ст. 49, ч. 1 ст. 139 АПК).
Лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления апелляционной инстанции.
При отказе истца от иска, при утверждении мирового соглашения, при отказе заявителя от апелляционной жалобы, при заявлении в апелляционной жалобе новых требований, которые не были предметом рассмотрения в суде первой инстанции, принявшим обжалуемое решение, суд апелляционной инстанции прекращает производство по делу, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано (ст. ст. 49, 139, 150, 265 АПК).
В случае прекращения производства по апелляционной жалобе повторное обращение того же лица по тем же основаниям в арбитражный суд с апелляционной жалобой не допускается (ч. 5 ст. 265 АПК).
Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.
Лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции. Суд апелляционной инстанции не вправе отказать в удовлетворении указанных ходатайств на том основании, что они не были удовлетворены судом первой инстанции (ч. ч. 2, 3 ст. 268 АПК).
В случае, когда обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений. Вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся безусловным основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции. Новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции (ч. ч. 5, 7 ст. 268 АПК).
Если при рассмотрении апелляционной жалобы возникает необходимость привлечения к участию в деле третьего лица, суд апелляционной инстанции принимает постановление об отмене решения и указывает в нем или в отдельном определении на переход к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции. При этом он решает вопрос о привлечении к участию в деле лица, о правах и обязанностях которого принято отмененное решение (п. 42 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
Постановление суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия, копия которого направляется лицам, участвующим в деле, в 5-дневный срок со дня его принятия.
Постановление суда апелляционной инстанции может быть обжаловано в кассационном порядке (ч. ч. 4 - 6 ст. 271 АПК).
В случаях, предусмотренных АПК, могут быть обжалованы в апелляционном порядке и определения арбитражного суда первой инстанции (ст. ст. 188, 272 АПК).
Таким образом, не все определения могут быть обжалованы в апелляционном порядке, а только те, которые могут быть обжалованы согласно закону или препятствуют дальнейшему движению дела (ч. 1 ст. 188 АПК). Например, это могут быть определения об оставлении апелляционной жалобы без движения, о возвращении искового заявления, о возвращении апелляционной жалобы, об отказе в удовлетворении ходатайства об обеспечении иска или об обеспечении иска. Не подлежат, в частности, обжалованию определения об оставлении искового заявления без движения, об отложении разбирательства дела, о восстановлении срока на обжалование.
В отношении определения, обжалование которого не предусмотрено АПК, а также в отношении протокольного определения могут быть заявлены возражения при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу (ч. 2 ст. 188 АПК).
Апелляционная жалоба на определение может быть подана в срок, не превышающий одного месяца со дня вынесения определения, если иной срок не установлен АПК (ч. 3 ст. 188, ч. 2 ст. 272 АПК).
Апелляционная жалоба на определение арбитражного суда первой инстанции разрешается в порядке, предусмотренном для рассмотрения апелляционных жалоб на решение суда, с учетом некоторых особенностей.
Так, апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции о возвращении искового заявления и на другие определения, которые препятствуют дальнейшему движению дела, рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции в срок, не превышающий 10 дней со дня поступления такой жалобы в суд (ч. ч. 2, 3 ст. 272 АПК).
§ 2. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции
Согласно ст. 269 АПК по результатам рассмотрения апелляционной жалобы на решение суда первой инстанции арбитражный суд апелляционной инстанции вправе:
1) оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения;
2) отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;
3) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.
Согласно ч. 4 ст. 272 АПК по результатам рассмотрения апелляционной жалобы на определение суда первой инстанции суд апелляционной инстанции вправе:
1) оставить определение без изменения, жалобу без удовлетворения;
2) отменить определение арбитражного суда первой инстанции и направить вопрос на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции;
3) отменить определение полностью или в части и разрешить вопрос по существу.
§ 3. Основания к изменению или отмене решения
арбитражного суда первой инстанции
Согласно ст. 270 АПК основаниями для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции являются:
1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;
2) недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;
3) несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;
4) нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.
Неправильным применением норм материального права является:
1) неприменение закона, подлежащего применению;
2) применение закона, не подлежащего применению;
3) неправильное истолкование закона.
Нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.
Основаниями для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае являются:
1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;
2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;
3) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;
4) принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;
5) неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении;
6) отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК РФ;
7) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.
Тема 17. ПРОИЗВОДСТВО В СУДЕ КАССАЦИОННОЙ ИНСТАНЦИИ
§ 1. Производство в арбитражном суде кассационной инстанции
Согласно ст. 273 АПК лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных АПК, вправе обжаловать в порядке кассационного производства решение арбитражного суда первой инстанции, вступившее в законную силу, за исключением решений Высшего Арбитражного Суда РФ, и (или) постановление арбитражного суда апелляционной инстанции полностью или в части.
Арбитражный суд кассационной инстанции создан для проверки законности вступивших в законную силу судебных актов арбитражного суда.
Кассационная жалоба подается в арбитражный суд кассационной инстанции, полномочный ее рассматривать, через арбитражный суд, принявший решение, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий арбитражный суд кассационной инстанции в 3-дневный срок со дня поступления жалобы в суд (ст. 275 АПК).
Кассационная жалоба может быть подана в течение двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемых решения, постановления арбитражного суда, если иное не предусмотрено АПК.
По ходатайству лица, обратившегося с жалобой, пропущенный срок подачи кассационной жалобы может быть восстановлен арбитражным судом кассационной инстанции при условии, если ходатайство подано не позднее 6 месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемого судебного акта и суд кассационной инстанции признает причины пропуска срока уважительными (ч. ч. 1, 2 ст. 276 АПК).
Кассационная жалоба должна отвечать требованиям, предъявляемым к ее форме и содержанию (ст. 277 АПК). Ее копия предварительно должна быть направлена другим лицам, участвующим в деле. В жалобе должны быть указаны:
1) наименование арбитражного суда, в который подается кассационная жалоба;
2) наименования лица, подающего жалобу, с указанием его процессуального положения, а также других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;
3) наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, постановление, номер дела и дата принятия решения, постановления, предмет спора;
4) требования лица, подающего жалобу, о проверке законности обжалуемого судебного акта и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, постановление, со ссылкой на законы или иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства;
5) перечень прилагаемых к жалобе документов.
В кассационной жалобе могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, заявлены имеющиеся ходатайства.
К кассационной жалобе прилагаются:
1) копия обжалуемого судебного акта;
2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера;
3) документы, подтверждающие направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий кассационной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;
4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание кассационной жалобы (ч. 4 ст. 277 АПК).
Вопрос о принятии кассационной жалобы к производству решается судьей арбитражного суда кассационной инстанции единолично в 5-дневный срок со дня ее поступления в суд кассационной инстанции.
О принятии кассационной жалобы к производству арбитражный суд кассационной инстанции выносит определение, которым возбуждается производство по кассационной жалобе. В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению кассационной жалобы (ст. 278 АПК).
Лица, участвующие в деле, вправе представить отзыв на кассационную жалобу, который направляется в арбитражный суд кассационной инстанции и другим лицам, участвующим в деле, с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы (ч. 1 ст. 279 АПК).
Невыполнение установленных законом требований к форме и содержанию кассационной жалобы влечет оставление жалобы без движения, о чем выносится определение, в котором суд кассационной инстанции указывает основания для оставления жалобы без движения и срок для устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее оставления без движения. Данное определение может быть обжаловано в тот же суд кассационной инстанции (ч. 1 ст. 188, ч. ч. 1, 2 ст. 280, ч. 1 ст. 291 АПК).
Если недостатки не будут устранены, кассационная жалоба возвращается заявителю; если недостатки будут своевременно устранены, жалоба принимается судом кассационной инстанции к производству и считается поданной в день ее первоначального поступления в суд (ч. ч. 4, 5 ст. 280 АПК).
Согласно ст. 281 АПК кассационная жалоба возвращается, если при рассмотрении вопроса о принятии ее к производству суд установит, что:
1) кассационная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке кассационного производства, или подана на судебный акт, который в соответствии с АПК не обжалуется в порядке кассационного производства;
2) кассационная жалоба подана по истечении срока подачи кассационной жалобы, установленного АПК, и не содержит ходатайство о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока отказано;
3) до вынесения определения о принятии кассационной жалобы к производству арбитражного суда кассационной инстанции от лица, подавшего кассационную жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении;
4) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления кассационной жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда.
Жалоба также возвращается, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.
О возвращении кассационной жалобы арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано в тот же суд кассационной инстанции. В случае отмены определения кассационная жалоба считается поданной в день первоначального обращения в арбитражный суд. Возвращение кассационной жалобы не препятствует повторному обращению с жалобой в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее возвращения (ч. ч. 2 - 4 ст. 281, ч. 1 ст. 291 АПК).
Арбитражный суд кассационной инстанции вправе по ходатайству лиц, участвующих в деле, приостановить исполнение судебных актов, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, при условии, если заявитель обосновал невозможность или затруднительность поворота исполнения либо предоставил обеспечение возмещения другой стороне по делу возможных убытков (встречное обеспечение) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда кассационной инстанции денежных средств в размере оспариваемой суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано в тот же суд кассационной инстанции (ст. 283 АПК).
Арбитражный суд кассационной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными АПК для производства в суде кассационной инстанции. К рассмотрению дела в порядке кассационного производства арбитражные заседатели не привлекаются.
В суде кассационной инстанции не применяются правила, установленные АПК только для рассмотрения дела в суде первой инстанции, если Кодексом не предусмотрено иное (ч. ч. 1, 2 ст. 284 АПК).
Кассационная жалоба должна быть рассмотрена в срок, не превышающий одного месяца со дня ее поступления вместе с делом в арбитражный суд кассационной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта (ст. 285 АПК).
В целях предупреждения рассмотрения кассационных жалоб по одному и тому же делу, которые могут поступить в разное время, но в пределах установленного законом для обжалования срока, кассационные жалобы рассматриваются, как правило, после истечения срока, установленного на подачу кассационной жалобы, и с учетом доставки почтовых отправлений. Срок рассмотрения кассационной жалобы в этом случае исчисляется по истечении срока, установленного на подачу кассационной жалобы (п. 47 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа
Лицо, подавшее кассационную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления кассационной инстанции.
Согласно ст. 286 АПК арбитражный суд кассационной инстанции проверяет законность решений, постановлений, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, устанавливая правильность применения норм материального права и норм процессуального права при рассмотрении дела и принятии обжалуемого судебного акта и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы.
Независимо от доводов, содержащихся в кассационной жалобе, арбитражный суд кассационной инстанции проверяет, не нарушены ли арбитражным судом первой и апелляционной инстанций нормы процессуального права, являющиеся безусловным основанием для решения арбитражного суда первой инстанции, постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. При рассмотрении дела суд кассационной инстанции проверяет, соответствуют ли выводы арбитражного суда первой и апелляционной инстанций о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.
Постановление суда кассационной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия, копия которого направляется лицам, участвующим в деле, в 5-дневный срок со дня его принятия (ч. ч. 1, 4, 5 ст. 289 АПК).
Постановление суда кассационной инстанции обжалованию не подлежит, а может быть пересмотрено в порядке надзора Высшим Арбитражным Судом РФ путем подачи соответствующего заявления.
В случаях, предусмотренных АПК, могут быть обжалованы в кассационном порядке и определения арбитражного суда первой и апелляционной инстанций. Кассационные жалобы на определения рассматриваются в том же порядке, что и жалобы на решения и постановления соответствующего суда (ст. 290 АПК).
Таким образом, не все определения могут быть обжалованы в кассационном порядке, а только те, которые могут быть обжалованы согласно закону или препятствуют дальнейшему движению дела (ч. 1 ст. 188 АПК). Например, это могут быть определения об оставлении кассационной жалобы без движения, о возвращении искового заявления, о возвращении кассационной жалобы, об отказе в удовлетворении ходатайства об обеспечении иска или об обеспечении иска. Не подлежат, в частности, обжалованию определения об оставлении искового заявления без движения, об отложении разбирательства дела, о восстановлении срока на обжалование.
В отношении определения, обжалование которого не предусмотрено АПК, а также в отношении протокольного определения могут быть заявлены возражения при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу (ч. 2 ст. 188 АПК).
Кассационная жалоба на определение может быть подана в срок, не превышающий 2 месяца со дня вынесения определения, если иной срок не установлен АПК (ч. 3 ст. 188, ч. 1 ст. 276, ст. 290 АПК).
Кассационные жалобы на некоторые определения рассматриваются с учетом ряда особенностей. Так, кассационные жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции о возвращении кассационной жалобы, поданные в арбитражный суд кассационной инстанции, вынесший такое определение, рассматриваются коллегиальным составом судей этого же суда в 10-дневный срок со дня поступления жалобы в суд без извещения сторон.
Жалобы на другие определения арбитражного суда кассационной инстанции, обжалование которых предусмотрено АПК, рассматриваются тем же арбитражным судом кассационной инстанции в ином судебном составе в порядке, предусмотренном для рассмотрения кассационных жалоб на судебные акты судов первой и апелляционной инстанций (ст. 291 АПК).
§ 2. Полномочия арбитражного суда кассационной инстанции
Согласно ст. 287 АПК по результатам рассмотрения кассационной жалобы арбитражный суд кассационной инстанции вправе:
1) оставить решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения;
2) отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт, если фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой и апелляционной инстанций на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, но этим судом неправильно применена норма права либо законность решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций повторно проверяется арбитражным судом кассационной инстанции при отсутствии оснований, предусмотренных п. 3 ч. 1 настоящей статьи;
3) отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, решение, постановление которого отменено или изменено, если этим судом нарушены нормы процессуального права, являющиеся безусловным основанием для отмены решения, постановления, или если выводы, содержащиеся в обжалуемых решении, постановлении, не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или имеющимся в деле доказательствам. При направлении дела на новое рассмотрение суд может указать на необходимость рассмотрения дела коллегиальным составом судей и (или) в ином судебном составе;
4) отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и передать дело на рассмотрение другого арбитражного суда первой или апелляционной инстанций в пределах одного и того же судебного округа, если указанные судебные акты повторно проверяются арбитражным судом кассационной инстанции и содержащиеся в них выводы не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или имеющимся в деле доказательствам;
5) оставить в силе одно из ранее принятых по делу решений или постановлений;
6) отменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.
Арбитражный суд кассационной инстанции не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в решении или постановлении либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанций, предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела.
Следует иметь в виду, что указания арбитражного суда кассационной инстанции, в том числе на толкование закона, изложенные в его постановлении об отмене решения, постановления суда первой, апелляционной инстанций, обязательны для арбитражного суда, вновь рассматривающего данное дело (ч. 2 ст. 289 АПК).
§ 3. Основания к изменению или отмене решения
арбитражного суда первой инстанции,
постановлений суда апелляционной инстанции
Согласно ст. 288 АПК основаниями для изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций являются несоответствие выводов суда, содержащихся в решении, постановлении, фактическим обстоятельствам дела, установленным арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, и имеющимся в деле доказательствам, нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.
Неправильным применением норм материального права являются:
1) неприменение закона, подлежащего применению;
2) применение закона, не подлежащего применению;
3) неправильное истолкование закона.
Нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения, постановления.
Основаниями для отмены решения, постановления арбитражного суда в любом случае являются:
1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;
2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле и не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;
3) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;
4) принятие судом решения, постановления о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;
5) неподписание решения, постановления судьей или одним из судей либо подписание решения, постановления не теми судьями, которые указаны в решении, постановлении;
6) отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК;
7) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения, постановления.
Тема 18. ПЕРЕСМОТР СУДЕБНЫХ АКТОВ
§ 1. Пересмотр судебных актов в порядке надзора
Сущность и значение пересмотра судебных актов в порядке надзора заключается в том, что согласно ст. 127 Конституции РФ Высший Арбитражный Суд РФ, как высший судебный орган по разрешению экономических споров и иных дел, рассматриваемых арбитражными судами, осуществляет в установленной АПК процессуальной форме судебный надзор за деятельностью арбитражных судов.
Процессуальная форма такого надзора - пересмотр вступивших в законную силу судебных актов арбитражных судов по заявлениям лиц, участвующих в деле, и иных указанных в АПК лиц, а также по представлению прокурора по делам, указанным в ст. 52 АПК (ч. 1 ст. 292 АПК).
Основная задача института надзора - создание механизма обеспечения единообразного толкования и применения права арбитражными судами и качества правосудия. В условиях существования 10 арбитражных судов кассационной инстанции отсутствуют гарантии единообразного применения права, и этот недостаток устраняет институт надзора <71>.
--------------------------------
<71> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: ООО "Городец-издат", 2003. С. 755.
Согласно ст. 292 АПК лица, участвующие в деле, и иные лица в случаях, предусмотренных АПК, вправе оспорить в порядке надзора судебный акт, если полагают, что этим актом существенно нарушены их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности в результате нарушения или неправильного применения арбитражным судом, принявшим оспариваемый судебный акт, норм материального права или норм процессуального права.
Заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора может быть подано в Высший Арбитражный Суд РФ в срок, не превышающий трех месяцев со дня вступления в законную силу последнего оспариваемого судебного акта по делу, если исчерпаны другие имеющиеся возможности для проверки в судебном порядке законности данного судебного акта.
Срок подачи заявления или представления, пропущенный по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с таким заявлением или представлением, в том числе в связи с отсутствием у него сведений об оспариваемом судебном акте, по ходатайству заявителя может быть восстановлен судьей Высшего Арбитражного Суда РФ при условии, что ходатайство подано не позднее чем через 6 месяцев со дня вступления в законную силу последнего оспариваемого судебного акта или, если ходатайство подано лицом, не участвовавшим в деле, со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о нарушении его прав или законных интересов оспариваемым судебным актом (ч. ч. 3, 4 ст. 292 АПК).
Заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора направляется непосредственно в Высший Арбитражный Суд РФ в письменной форме. Заявление или представление должно быть подписано лицом, ходатайствующим о пересмотре судебного акта, или его представителем (ч. 1 ст. 294 АПК).
Заявление или представление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его содержанию (ч. 2 ст. 294 АПК), в нем должны быть указаны:
1) наименование лица, подающего заявление или представление, с указанием его процессуального положения, наименования других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;
2) данные об оспариваемом судебном акте и наименование принявшего его арбитражного суда; данные о других судебных актах, принятых по данному делу; предмет спора;
3) доводы лица, подающего заявление или представление, с указанием оснований для пересмотра судебного акта со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, подтверждающие, по мнению заявителя, нарушение или неправильное применение норм материального права и (или) норм процессуального права, повлекшие за собой существенные нарушения его прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
4) перечень прилагаемых к заявлению или представлению документов.
В заявлении или представлении могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле, и их представителей и иные сведения, необходимые для рассмотрения дела.
К заявлению или представлению должны быть приложены копии оспариваемого судебного акта и других судебных актов, принятых по делу. К заявлению или представлению, подписанным представителем, должны быть приложены доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на его подписание.
Заявление или представление и прилагаемые к нему в соответствии с настоящей статьей документы направляются в Высший Арбитражный Суд РФ с копиями в количестве экземпляров, равном количеству лиц, участвующих в деле (ч. ч. 3, 4 ст. 294 АПК).
Вопрос о принятии заявления или представления к производству решается судьей Высшего Арбитражного Суда РФ единолично в 5-дневный срок со дня поступления заявления или предоставления в ВАС РФ.
О принятии заявления или представления к производству выносится определение, которым возбуждается надзорное производство. Копия определения направляется лицу, подавшему заявление или представление. В определении может быть указано на истребование дела из арбитражного суда, который должен в 5-дневный срок со дня получения копии определения направить истребованное дело в Высший Арбитражный Суд РФ (ст. 295 АПК).
Лица, участвующие в деле, вправе представить отзыв на заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора, который направляется в Высший Арбитражный Суд РФ и другим лицам, участвующим в деле, с приложением документов, подтверждающих возражения относительно пересмотра (ч. 1 ст. 297 АПК).
Согласно ст. 296 АПК заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора возвращается, если при решении вопроса о его принятии к производству суд установит, что:
1) не соблюдены требования, предусмотренные ст. ст. 292 и 294 АПК (т.е. требования, предъявляемые к форме, содержанию заявления или представления и порядку его подачи);
2) до принятия заявления или представления к рассмотрению от заявителя поступило ходатайство о его возвращении;
3) заявление или представление подано по истечении срока, установленного ч. 3 ст. 292 АПК (т.е. по истечении трех месяцев со дня вступления в законную силу последнего оспариваемого судебного акта), и не содержит ходатайство о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока отказано.
О возвращении заявления или представления выносится определение.
Возвращение заявления или представления не препятствует повторному обращению с таким же заявлением или представлением в Высший Арбитражный Суд РФ в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для возвращения (ч. ч. 2, 3 ст. 296 АПК).
ВАС РФ может приостановить исполнение судебного акта по ходатайству лица, обратившегося с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора, при условии, если заявитель обосновал невозможность поворота его исполнения или предоставил встречное обеспечение другой стороне по делу возможных убытков путем внесения на депозитный счет арбитражного суда, рассматривавшего дело по первой инстанции, денежных средств в размере оспариваемой суммы и если суд признает необходимым приостановление в целях обеспечения баланса взаимных прав и обязанностей сторон.
Вопрос о приостановлении исполнения судебного акта решается в судебном заседании коллегиальным составом судей Высшего Арбитражного Суда РФ, по результатам которого выносится определение (ч. ч. 1, 2 ст. 298 АПК).
После принятия к производству заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора рассматривается коллегиальным составом судей Высшего Арбитражного Суда РФ в судебном заседании без извещения лиц, участвующих в деле, в срок, не превышающий одного месяца со дня поступления заявления или представления в Высший Арбитражный Суд РФ или со дня поступления дела, если оно было истребовано из арбитражного суда (ч. 1 ст. 299 АПК).
При рассмотрении заявления или представления арбитражный суд определяет, имеются ли основания для пересмотра оспариваемого судебного акта, исходя из доводов, содержащихся в заявлении или представлении, а также из содержания оспариваемого судебного акта.
При наличии оснований суд выносит определение о передаче дела для пересмотра оспариваемого судебного акта в порядке надзора и в 5-дневный срок со дня вынесения определения направляет его в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ вместе с заявлением или представлением и истребованным из арбитражного суда делом. В данном определении также указывается срок для представления лицами, участвующими в деле, отзыва на заявление или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора (ч. ч. 3 - 5 ст. 299 АПК).
Если при рассмотрении заявления или представления суд установит, что при отсутствии оснований для пересмотра судебного акта в порядке надзора имеются иные основания для проверки правильности применения норм материального или процессуального права, суд может направить дело в арбитражный суд кассационной инстанции при условии, что данный судебный акт не пересматривался в порядке кассационного производства (ч. 6 ст. 299 АПК).
При отсутствии оснований для пересмотра судебного акта в порядке надзора суд выносит определение об отказе в передаче дела для пересмотра судебного акта в порядке надзора в Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ, о чем выносится определение.
Повторное обращение того же лица по тем же основаниям с заявлением или представлением о пересмотре судебного акта в порядке надзора не допускается (ч. ч. 8, 9 ст. 299 АПК).
Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ принимает дело к своему рассмотрению на основании определения суда о передаче дела в Президиум.
Дела рассматриваются в порядке очередности их поступления, но не позднее 3-месячного срока со дня вынесения определения о передаче дела в Президиум (ч. ч. 1, 2 ст. 303 АПК).
Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте рассмотрения дела по пересмотру судебного акта в порядке надзора Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ и могут участвовать в заседании Президиума (ст. 302, ч. 4 ст. 303 АПК).
Согласно ст. 304 АПК судебные акты арбитражных судов, вступивших в законную силу, подлежат изменению или отмене, если при рассмотрении дела в порядке надзора Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ установит, что оспариваемый судебный акт:
1) нарушает единообразие в толковании и применении арбитражными судами норм права;
2) нарушает права и свободы человека и гражданина согласно общепризнанным принципам и нормам международного права, международным договорам Российской Федерации;
3) нарушает права и законные интересы неопределенного круга лиц или иные публичные интересы.
Согласно ст. 305 АПК по результатам рассмотрения дела о пересмотре судебного акта в порядке надзора Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ вправе:
1) оставить оспариваемый судебный акт без изменения, а заявление или представление без удовлетворения;
2) отменить судебный акт полностью или в части и передать дело на новое рассмотрение в арбитражный суд, судебный акт которого отменен или изменен. При направлении дела на новое рассмотрение Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ может указать на необходимость рассмотрения дела в ином составе суда;
3) отменить судебный акт полностью или в части и принять новый судебный акт, не передавая дело на новое рассмотрение;
4) отменить судебный акт полностью или в части и прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения полностью или в части;
5) оставить без изменения один из ранее принятых по делу судебных актов.
Указания Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ, в том числе на толкование закона, изложенные в постановлении об отмене решения, постановления суда, обязательны для арбитражного суда, вновь рассматривающего данное дело (ч. 3 ст. 305 АПК).
Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены или доказаны в решении, постановлении или были отвергнуты указанными судебными актами, либо предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела (ч. 4 ст. 305 АПК).
Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ вступает в законную силу со дня его принятия и подлежит опубликованию в Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации (ст. 307 АПК).
Согласно ст. 308 АПК правила пересмотра в порядке надзора судебных актов применяются и при пересмотре определений арбитражных судов, если в соответствии с АПК предусмотрено их обжалование отдельно от решений, постановлений или если они препятствуют дальнейшему движению дела. Иные определения арбитражных судов могут быть пересмотрены в порядке надзора вместе с пересмотром в порядке надзора решений, постановлений арбитражных судов.
§ 2. Пересмотр судебных актов
по вновь открывшимся обстоятельствам
Пересмотр судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам является одним из видов пересмотра судебных актов арбитражных судов, вступивших в законную силу.
Сущность и особенность проверки судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, ее отличие от проверки судебных актов в апелляционном, кассационном порядке и в порядке надзора заключается в том, что для пересмотра судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам необходимо открытие таких обстоятельств, которые арбитражный суд не мог учесть при рассмотрении дела, так как эти обстоятельства (юридические факты) не были и не могли быть известны ни участвующим в деле лицам, ни, соответственно, арбитражному суду и о них стало известно лишь после принятия судебного акта <72>.
--------------------------------
<72> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: ООО "Городец-издат", 2003. С. 793.
Если основанием для отмены или изменения судебного акта, рассмотренного в апелляционном, кассационном порядке и в порядке надзора, является наличие судебной ошибки, то основанием для отмены судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам является наличие таких особых обстоятельств, с возникновением которых АПК предусматривает возможность отмены самим арбитражным судом принятого им ранее судебного акта по заявлению лиц, указанных в законе.
Вновь открывшиеся обстоятельства необходимо отличать от новых обстоятельств, возникших после рассмотрения дела и вынесения судом судебного акта, а также от изменившихся обстоятельств, т.е. обстоятельств, положенных в основу судебного акта, но которые впоследствии изменились. Возникновение новых обстоятельств и изменение обстоятельств может явиться основанием для предъявления нового иска (нового требования), но не для пересмотра судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам <73>.
--------------------------------
<73> См.: Там же. С. 793.
По вновь открывшимся обстоятельствам могут пересматриваться лишь вступившие в законную силу судебные акты, и не только судебные акты арбитражного суда первой инстанции, но и судебные акты судов апелляционной, кассационной и надзорной инстанций, которыми изменен судебный акт или принят новый судебный акт. Пересмотр судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам осуществляется тем арбитражным судом, который его принял (ст. ст. 309, 310 АПК).
Согласно ст. 311 АПК основаниями пересмотра судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам являются:
1) существенные для дела обстоятельства, которые не были и не могли быть известны заявителю;
2) установленные вступившим в законную силу приговором суда фальсификация доказательства, заведомо ложное заключение эксперта, заведомо ложные показания свидетеля, заведомо неправильный перевод, повлекшие за собой принятие незаконного или необоснованного судебного акта по данному делу;
3) установленные вступившим в законную силу приговором суда преступные деяния лица, участвующего в деле, или его представителя либо преступные деяния судьи, совершенные при рассмотрении данного дела;
4) отмена судебного акта арбитражного суда или суда общей юрисдикции либо постановления другого органа, послуживших основанием для принятия судебного акта по данному делу;
5) признанная вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда или суда общей юрисдикции недействительной сделка, повлекшая за собой принятие незаконного или необоснованного судебного акта по данному делу;
6) признание Конституционным Судом РФ не соответствующим Конституции РФ закона, примененного арбитражным судом в конкретном деле, в связи с принятием решения по которому заявитель обращался в Конституционный Суд РФ;
7) установленное Европейским судом по правам человека нарушение положений Конвенции о защите прав человека и основных свобод при рассмотрении арбитражным судом конкретного дела, в связи с принятием решения по которому заявитель обращался в Европейский суд по правам человека.
Заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам подается в арбитражный суд, принявший данный судебный акт, лицами, участвующими в деле, не позднее трех месяцев со дня открытия обстоятельств, являющихся основанием для пересмотра судебного акта.
По ходатайству лица, обратившегося с заявлением, пропущенный срок подачи заявления может быть восстановлен арбитражным судом при условии, если ходатайство подано не позднее 6 месяцев со дня открытия обстоятельств, являющихся основанием пересмотра, и арбитражный суд признает причины пропуска срока уважительными (ч. ч. 1, 2 ст. 312 АПК).
Заявление должно отвечать требованиям, предъявляемым к его форме и содержанию (ст. 313 АПК), копия которого предварительно должна быть направлена другим лицам, участвующим в деле. В нем должны быть указаны:
1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
2) наименования лица, подающего заявление, и других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;
3) наименование арбитражного суда, принявшего судебный акт, о пересмотре которого по вновь открывшимся обстоятельствам ходатайствует заявитель; номер дела, дата принятия судебного акта; предмет спора;
4) требование лица, подающего заявление; вновь открывшееся обстоятельство, предусмотренное ст. 311 АПК и являющееся, по мнению заявителя, основанием для постановки вопроса о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, со ссылкой на документы, подтверждающие открытие или установление этого обстоятельства;
5) перечень прилагаемых документов.
В заявлении могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле, и иные сведения.
К заявлению должны быть приложены:
1) копии документов, подтверждающих вновь открывшиеся обстоятельства;
2) копия судебного акта, о пересмотре которого ходатайствует заявитель;
3) документ, подтверждающий направление другим лицам, участвующим в деле, копий заявления и документов, которые у них отсутствуют;
4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия лица на подписание заявления (ч. 4 ст. 313 АПК).
Вопрос о принятии заявления к производству решается судьей единолично в 5-дневный срок со дня его поступления в арбитражный суд.
О принятии заявления к производству арбитражный суд выносит определение, в котором указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению заявления.
Согласно ст. 315 АПК заявление о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам возвращается, если при решении вопроса о принятии его к производству суд установит, что:
1) заявление подано с нарушением правил, установленных ст. 310 АПК;
2) заявление подано после истечения установленного срока и отсутствует ходатайство о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока подачи заявления отказано;
3) не соблюдены требования, предъявляемые АПК к форме и содержанию заявления.
О возвращении заявления выносится определение, которое может быть обжаловано.
Заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам арбитражный суд рассматривает в судебном заседании в срок, не превышающий одного месяца со дня его поступления в суд (ч. 1 ст. 316 АПК).
Согласно ст. 317 АПК по результатам рассмотрения заявления о пересмотре вступивших в законную силу решения, постановления, определения по вновь открывшимся обстоятельствам арбитражный суд или принимает решение, постановление об удовлетворении заявления и отмене ранее принятого им судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, или выносит определение об отказе в удовлетворении заявления.
В случае отмены судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам дело повторно рассматривается тем же арбитражным судом, которым отменен ранее принятый им судебный акт, в общем порядке, установленном АПК.
Арбитражный суд вправе повторно рассмотреть дело непосредственно после отмены судебного акта в том же судебном заседании, если лица, участвующие в деле, или их представители присутствуют в судебном заседании и не заявили возражений относительно рассмотрения дела по существу в том же судебном заседании.
Решение, постановление арбитражного суда об отмене судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам и определение об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам могут быть обжалованы.
Тема 19. ИСПОЛНЕНИЕ СУДЕБНЫХ АКТОВ АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ
§ 1. Исполнение судебных актов арбитражных судов,
понятие исполнительного производства
Исполнение судебных актов арбитражных судов - заключительная стадия арбитражного процесса. Это очень важная часть судебного процесса, поскольку судебная защита нарушенных прав и законных интересов включает в себя не только принятие самого судебного акта по существу спора, но и его реальное исполнение. Неисполняемые судебные акты наносят ущерб правам и законным интересам лиц, обратившихся за их судебной защитой в арбитражный суд, и именно при реальном исполнении судебных решений реализовывается сама сущность права на судебную защиту.
Исполнительное производство применительно к арбитражному судопроизводству - это производство по исполнению судебных актов арбитражных судов, вступивших в законную силу.
Порядок приведения в исполнение судебных актов арбитражных судов, вступивших в законную силу, а также судебных актов, приводящихся согласно АПК в исполнение немедленно, определяется АПК и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства (ст. 318 АПК). К ним в первую очередь относятся Федеральные законы "О судебных приставах" и "Об исполнительном производстве".
Вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Неисполнение судебных актов судов влечет за собой ответственность, установленную АПК и другими федеральными законами (ст. 16 АПК).
Принудительное исполнение судебного акта производится на основании выдаваемого арбитражным судом исполнительного листа, принявшим соответствующий судебный акт (ч. 2 ст. 318, ч. 1 ст. 319 АПК).
Предъявлением в установленном порядке исполнительного листа к исполнению возбуждается исполнительное производство.
Согласно ст. 9 Федерального закона "Об исполнительном производстве" исполнительное производство возбуждается судебным приставом-исполнителем в 3-дневный срок со дня предъявления исполнительного листа взыскателем, о чем судебный пристав-исполнитель выносит постановление о возбуждении исполнительного производства. Это постановление направляется взыскателю и должнику, и в нем должнику указывается срок для добровольного исполнения судебного акта, который не может превышать 5 дней. В постановлении о возбуждении исполнительного производства указывается также на то, что в случае неисполнения исполнительного документа без уважительных причин в добровольном порядке с должника взыскивается исполнительский сбор (до 7% от взысканных сумм) и расходы по совершению исполнительных действий.
В целях обеспечения исполнения исполнительного документа по имущественным взысканиям судебный пристав-исполнитель по заявлению взыскателя одновременно с вынесением постановления о возбуждении исполнительного производства вправе произвести опись имущества должника и наложить на него арест.
Согласно п. п. 7, 30 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 июня
--------------------------------
<73> См.: Вестник ВАС РФ. 2004. N 8.
Постановление о возбуждении исполнительного производства может быть обжаловано в 10-дневный срок в суд (п. 6 ст. 9 Закона).
Исполнительные действия должны быть совершены и требования, содержащиеся в исполнительном документе, исполнены судебным приставом-исполнителем в 2-месячный срок со дня поступления к нему исполнительного документа, за исключением случаев немедленного исполнения (ст. 13 Закона). Однако данный срок не является пресекательным, т.е. по его истечении исполнительное производство не оканчивается автоматически. Исполнительное производство считается оконченным по основаниям, указанным в Федеральном законе "Об исполнительном производстве".
Арбитражный суд в случае неясности требований, содержащихся в исполнительном документе, по заявлению судебного пристава-исполнителя рассматривает вопрос о разъяснении судебного акта (ст. 17 Закона).
Согласно ст. 324 АПК, ст. 18 Федерального закона "Об исполнительном производстве" при наличии обстоятельств, затрудняющих исполнение судебного акта, арбитражный суд, выдавший исполнительный лист, по заявлению взыскателя, должника или судебного пристава-исполнителя вправе отсрочить или рассрочить исполнение судебного акта, изменить способ и порядок его исполнения.
По результатам рассмотрения заявления выносится определение, которое может быть обжаловано.
Арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя может приостановить или прекратить исполнительное производство в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об исполнительном производстве" (ст. 327 АПК).
Данный Закон устанавливает случаи обязательного приостановления исполнительного производства (ст. 20 Закона) и случаи, когда исполнительное производство может быть приостановлено (ст. 21 Закона).
Согласно ст. 23 Федерального закона "Об исполнительном производстве" исполнительное производство прекращается в случаях:
1) принятия судом отказа взыскателя от взыскания;
2) утверждения судом мирового соглашения между взыскателем и должником;
3) смерти взыскателя-гражданина или должника-гражданина, объявления его умершим, признания безвестно отсутствующим, если установленные судебным актом или актом другого органа требования или обязанности не могут перейти к правопреемнику или управляющему имуществом безвестно отсутствующего;
4) недостаточности имущества ликвидируемой организации для удовлетворения требований взыскателя;
5) истечения установленного законом срока для данного вида взыскания;
6) отмены судебного акта или акта другого органа, на основании которого выдан исполнительный документ, либо документа, который в силу закона является исполнительным документом;
7) отказа взыскателя от получения предметов, изъятых у должника при исполнении исполнительного документа о передаче их взыскателю.
Приостановление или прекращение исполнительного производства производится арбитражным судом, выдавшим исполнительный лист, либо арбитражным судом по месту нахождения судебного пристава-исполнителя, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано.
По приостановленному или прекращенному исполнительному производству никакие исполнительные действия не допускаются (п. 2 ст. 24 Закона).
Исполнительное производство возобновляется по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя арбитражным судом, приостановившим исполнительное производство, после устранения причин или обстоятельств, послуживших основаниями для его приостановления, о чем выносится определение (ч. ч. 2, 4, 5 ст. 327 АПК).
Согласно ст. 328 АПК при наличии обстоятельств, препятствующих совершению отдельных исполнительных действий, арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника или судебного пристава-исполнителя может отложить исполнительные действия по исполнительному производству.
Отложение исполнительных действий производится арбитражным судом, выдавшим исполнительный лист, или арбитражным судом по месту нахождения судебного пристава-исполнителя.
По результатам рассмотрения заявления суд выносит определение, в котором указывается дата, до которой откладываются исполнительные действия, или событие, наступление которого является основанием для возобновления судебным приставом-исполнителем исполнительных действий.
Кроме того, сам судебный пристав-исполнитель вправе при наличии обстоятельств, препятствующих совершению исполнительных действий, отложить исполнительные действия на срок не более 10 дней по заявлению должника или по собственной инициативе, о чем выносится постановление и о чем уведомляются стороны, суд или другой орган, выдавший исполнительный документ. Постановление судебного пристава-исполнителя об отложении исполнительных действий может быть обжаловано в соответствующий суд в 10-дневный срок (ст. 19 Закона).
Согласно ст. 27 Федерального закона "Об исполнительном производстве" исполнительное производство оканчивается:
1) фактическим исполнением исполнительного документа;
2) возвращением исполнительного документа без исполнения по требованию суда или другого органа, выдавшего документ, либо взыскателя;
3) возвращением исполнительного документа по основаниям, указанным в данном Законе;
4) направлением исполнительного документа в организацию для единовременного или периодического удержания из заработка (дохода) должника;
5) направлением исполнительного документа из одной службы судебных приставов или одного подразделения в другие;
6) прекращением исполнительного производства. Постановление судебного пристава-исполнителя об окончании исполнительного производства может быть обжаловано в соответствующий суд в 10-дневный срок.
Постановление судебного пристава-исполнителя об окончании исполнительного производства может быть признано незаконным, если им не были приняты все предусмотренные законом меры по отысканию имущества и доходов должника (п. 10 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 июня
В случаях, предусмотренных АПК, арбитражный суд решает вопрос о повороте исполнения судебного акта, т.е. возвращения сторон в прежнее состояние, имевшееся до исполнения судебного акта.
Согласно ст. 325 АПК, если приведенный в исполнение судебный акт отменен полностью или в части и принят новый судебный акт о полном или частичном отказе в иске, либо иск оставлен без рассмотрения, либо производство по делу прекращено, ответчику возвращается все то, что было взыскано с него в пользу истца по отмененному или измененному в соответствующей части судебному акту.
Если не приведенный в исполнение судебный акт отменен полностью или в части и принят новый судебный акт о полном или частичном отказе в иске, либо иск оставлен без рассмотрения полностью или в части, либо производство по делу прекращено, арбитражный суд принимает судебный акт о полном или частичном прекращении взыскания по отмененному в соответствующей части судебному акту.
Вопрос о повороте исполнения судебного акта решается тем арбитражным судом, который отменил или изменил ранее принятый судебный акт, о чем выносится определение. Оно может быть обжаловано согласно ст. 326 АПК.
§ 2. Исполнительные документы.
Исполнительный лист арбитражного суда,
срок его предъявления
Согласно ст. 7 Федерального закона "Об исполнительном производстве" исполнительными документами, в частности, являются:
а) исполнительные листы, выдаваемые судами на основании:
- принимаемых ими судебных актов;
- решений Международного коммерческого арбитража и иных третейских судов;
- решений иностранных судов и арбитражей;
- решений межгосударственных органов по защите прав и свобод человека;
б) судебные приказы;
в) оформленные в установленном порядке требования органов, осуществляющих контрольные функции, о взыскании денежных средств с отметкой банка или иной кредитной организации о полном или частичном неисполнении взыскания в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения требований взыскателя, если законодательством Российской Федерации не установлен иной порядок исполнения указанных исполнительных документов;
г) постановления судебного пристава-исполнителя;
д) постановления иных органов в случаях, предусмотренных федеральным законом.
Исполнительным листом арбитражного суда называется выданный арбитражным судом исполнительный документ, удостоверяющий право взыскателя на принудительное исполнение судебного акта арбитражного суда.
Основанием для выдачи исполнительного листа является решение, определение, постановление арбитражного суда, вступившие в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения.
Согласно ст. 319 АПК исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом первой или апелляционной инстанций, выдается тем судом, который принял соответствующий судебный акт. Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом кассационной инстанции или Высшим Арбитражным Судом РФ, выдается соответствующим арбитражным судом, рассматривавшим дело в первой инстанции.
Исполнительный лист выдается после вступления судебного акта в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения. В этих случаях исполнительный лист выдается сразу после принятия такого судебного акта или обращения его к немедленному исполнению.
По каждому судебному акту выдается один исполнительный лист.
Однако в случаях, если судебный акт принят в пользу нескольких истцов или против нескольких ответчиков либо если исполнение должно быть произведено в различных местах, арбитражный суд по ходатайству взыскателя выдает несколько исполнительных листов с точным указанием в каждом из них места исполнения или той части судебного акта, которая подлежит исполнению по данному исполнительному листу.
На основании судебного акта о взыскании денежных сумм с солидарных ответчиков по ходатайству взыскателя арбитражный суд может выдать несколько исполнительных листов по числу солидарных ответчиков с указанием в каждом из них общей суммы взыскания, наименований всех ответчиков и их солидарной ответственности.
Содержание исполнительного листа определено в ст. 320 АПК и ст. 8 Федерального закона "Об исполнительном производстве". В исполнительном листе помимо других сведений излагается резолютивная часть судебного акта, исполнительный лист подписывается судьей и заверяется гербовой печатью арбитражного суда.
Согласно ст. 321 АПК исполнительный лист может быть предъявлен к исполнению в следующие сроки:
1) в течение трех лет со дня вступления судебного акта в законную силу, или со следующего дня после дня принятия судебного акта, подлежащего немедленному исполнению, или со дня окончания срока, установленного при отсрочке или рассрочке исполнения судебного акта;
2) в течение трех месяцев со дня вынесения определения о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению.
Срок предъявления исполнительного листа к исполнению прерывается предъявлением его к исполнению, частичным исполнением судебного акта. В случае возвращения исполнительного листа взыскателю в связи с невозможностью его исполнения новый срок для предъявления исполнительного листа к исполнению исчисляется со дня его возвращения.
Взыскатель, пропустивший срок для предъявления исполнительного листа к исполнению, вправе обратиться в арбитражный суд первой инстанции, рассматривавший дело, с заявлением о восстановлении пропущенного срока.
При наличии уважительных причин пропущенный срок для предъявления исполнительного листа к исполнению может быть судом восстановлен, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано (ст. 322 АПК).
В случае утраты исполнительного листа арбитражный суд, принявший судебный акт, может по заявлению взыскателя выдать дубликат исполнительного листа.
Заявление о выдаче дубликата исполнительного листа может быть подано до истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению, за исключением случаев, если исполнительный лист был утрачен судебным приставом-исполнителем или другим осуществляющим исполнение лицом и взыскателю стало об этом известно после истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению. В этих случаях заявление о выдаче дубликата исполнительного листа может быть подано в течение одного месяца со дня, когда взыскателю стало известно об утрате исполнительного листа.
Определение арбитражного суда о выдаче дубликата исполнительного листа или об отказе в выдаче дубликата может быть обжаловано (ч. ч. 1, 2, 4 ст. 323 АПК).
§ 3. Органы принудительного исполнения.
Стороны в исполнительном производстве
Органами принудительного исполнения судебных актов арбитражного суда являются служба судебных приставов и службы судебных приставов субъектов Российской Федерации (п. 1 ст. 3 Федерального закона "Об исполнительном производстве").
Служба судебных приставов по своему организационно-правовому статусу является Федеральной службой судебных приставов, Положение о которой утверждено Указом Президента РФ от 13 октября
--------------------------------
<74> СЗ РФ. 2004. N 42. Ст. 4111.
Федеральная служба судебных приставов входит в систему органов Министерства юстиции РФ (ст. 7 Федерального закона "О судебных приставах").
Службу судебных приставов возглавляет главный судебный пристав Российской Федерации - директор Федеральной службы судебных приставов. Службы судебных приставов в субъектах Российской Федерации возглавляют главные судебные приставы субъектов Российской Федерации (п. 2 ст. 3 Федерального закона "Об исполнительном производстве", п. 9 Положения о Федеральной службе судебных приставов).
Непосредственное осуществление функций по исполнению судебных актов и актов других органов возлагается на судебных приставов-исполнителей, объединенных в районные, межрайонные или соответствующие им согласно административно-территориальному делению субъектов Российской Федерации подразделения судебных приставов, возглавляемые старшими судебными приставами (п. 4 ст. 3 Закона).
В отдельных случаях, предусмотренных федеральными законами, требования судебных актов о взыскании денежных средств исполняются налоговыми органами, банками и иными кредитными организациями, которые не являются органами принудительного исполнения (ст. 5 Закона).
Исполнительный лист на взыскание денежных средств может быть направлен взыскателем непосредственно в банк или иную кредитную организацию, если взыскатель располагает сведениями об имеющихся там счетах должника и о наличии денежных средств, либо судебному приставу-исполнителю, если такими сведениями он не располагает.
Банк, обслуживающий счет должника, обязан исполнить требования, содержащиеся в исполнительном листе, о взыскании денежных средств либо сделать отметку о полном или частичном неисполнении указанных требований в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств.
Если банк или иная кредитная организация не исполняют исполнительный лист, арбитражный суд может наложить на банк или иную кредитную организацию штраф в размере 1000 минимальных размеров оплаты труда (ч. 1 ст. 119 АПК, п. 3 ст. 6 Закона).
Согласно ст. 329 АПК, ст. 90 Федерального закона "Об исполнительном производстве" решения и действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя могут быть оспорены в арбитражном суде путем подачи соответствующего заявления, которое рассматривается в порядке административного производства, установленного для рассмотрения дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц.
Следует иметь в виду, что, если в сводном исполнительном производстве объединены исполнительные производства по исполнению исполнительного листа суда общей юрисдикции и исполнительного листа арбитражного суда, заявления об оспаривании действий судебного пристава-исполнителя, связанных с исполнением указанных исполнительных документов, рассматриваются судом общей юрисдикции (п. 2 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 июня
Сторонами в исполнительном производстве являются взыскатель и должник.
Взыскателем являются гражданин или организация, в пользу или в интересах которых выдан исполнительный документ.
Должником являются гражданин или организация, обязанные по исполнительному документу совершить определенные действия (передать денежные средства и иное имущество, исполнить иные обязанности или запреты, предусмотренные исполнительным документом) или воздержаться от их совершения (ст. 29 Закона).
При взыскании средств в доход бюджета исполнительный лист направляется арбитражным судом в налоговый орган, иной уполномоченный государственный орган по месту нахождения должника (ч. 3 ст. 319 АПК). В случае удовлетворения иска публично-правового образования (Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования), исходя из ст. 20 Бюджетного кодекса РФ, взыскание денежных средств в доход бюджетов всех уровней осуществляют администраторы поступлений в бюджеты, определяемые в соответствии с правилами, предусмотренными ст. 2 Федерального закона "О бюджетной классификации". Таким образом, уполномоченным государственным или муниципальным органом на взыскание денежных средств в доход бюджета является администратор поступлений в бюджет, который, как правило, выступает в судебном процессе от имени соответствующего публично-правового образования. Кроме того, следует учитывать, что в федеральном законе может быть установлено специальное правило о том, кому направлять исполнительный лист на взыскание денежных средств в доход бюджета (информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 26 сентября
--------------------------------
<75> См.: Вестник ВАС РФ. 2006. N 11.
Стороны при совершении исполнительных действий имеют право знакомиться с материалами исполнительного производства, делать из них выписки, снимать с них копии, представлять дополнительные материалы, заявлять ходатайства, участвовать в совершении исполнительных действий, давать устные и письменные объяснения в процессе исполнительных действий, высказывать свои доводы и соображения по всем вопросам, возникающим в ходе исполнительного производства, возражать против ходатайств, доводов и соображений других лиц, участвующих в исполнительном производстве, заявлять отводы, обжаловать действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя.
Стороны при совершении исполнительных действий обязаны исполнять требования законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве (ст. 31 Закона).
Граждане могут участвовать в исполнительном производстве самостоятельно или через представителей. Личное участие гражданина в исполнительном производстве не лишает его права иметь представителя. Если по исполнительному документу на должника возложены обязанности, которые он может исполнить только лично, то при их исполнении должник не вправе действовать через представителя (п. 1 ст. 33 Закона).
Лица, представляющие организацию, обязаны иметь документы, подтверждающие их должностное положение и полномочия. Полномочия представителя стороны должны быть подтверждены доверенностью (п. 2 ст. 33, ст. 34 Закона).
Представитель, участвующий в исполнительном производстве, имеет право на совершение от имени представляемого всех действий, связанных с исполнительным производством. Однако в доверенности должны быть специально оговорены полномочия представителя на совершение следующих действий (ст. 35 Закона):
1) предъявление и отзыв исполнительного документа;
2) передача полномочий другому лицу (передоверие);
3) обжалование действий судебного пристава-исполнителя;
4) получение присужденного имущества (в том числе денег).
Согласно п. 4 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 июня
Тема 20. РАЗРЕШЕНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СПОРОВ ТРЕТЕЙСКИМ СУДОМ
§ 1. Понятие третейского суда,
порядок его организации и деятельности
Защита нарушенных прав и законных интересов в сфере предпринимательской деятельности по спорам, вытекающим из гражданско-правовых отношений, может осуществляться не только государственным судом - арбитражным судом, но и третейским судом.
Третейские суды - это негосударственные органы, создаваемые сообществом предпринимателей для разрешения споров в сфере частных экономических отношений, как правило, до обращения спорящих сторон в государственный суд. Данные суды являются формой примирения конфликтующих сторон, одним из альтернативных способов разрешения экономического спора в сфере гражданско-правовых отношений <76>.
--------------------------------
<76> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: ООО "Городец-издат", 2003. С. 605.
В Российской Федерации функционируют третейские суды, рассматривающие споры российских предпринимателей, деятельность которых регулируется Федеральным законом "О третейских судах в Российской Федерации", и международные коммерческие арбитражи, рассматривающие споры с участием иностранных предпринимателей, деятельность которых регулируется Федеральным законом "О международном коммерческом арбитраже" <77>, в котором учтены положения Типового закона ЮНСИТРАЛ "О международном коммерческом арбитраже".
--------------------------------
<77> См.: Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1993. N 32. Ст. 1240.
Согласно ст. ст. 2, 3 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации" третейский суд может быть постоянно действующим или быть образованным сторонами для решения конкретного спора.
Постоянно действующие третейские суды образуются торговыми палатами, биржами, общественными объединениями предпринимателей и потребителей, иными организациями - юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, и их объединениями (ассоциациями, союзами) и действуют при этих организациях - юридических лицах.
Постоянно действующие третейские суды не могут быть образованы при федеральных органах государственной власти, органах государственной власти субъектов Российской Федерации и органах местного самоуправления.
Постоянно действующий третейский суд считается образованным, когда организация - юридическое лицо:
1) приняла решение об образовании постоянно действующего третейского суда;
2) утвердила положение о постоянно действующем третейском суде;
3) утвердила список третейских судей, который может иметь обязательный или рекомендательный характер для сторон (п. п. 2 - 3 ст. 3 Закона).
Организация - юридическое лицо, образовавшая постоянно действующий третейский суд, направляет в компетентный суд, осуществляющий судебную власть на той территории, где расположен постоянно действующий третейский суд, копии документов, свидетельствующих об образовании постоянно действующего третейского суда.
Порядок образования третейского суда для разрешения конкретного спора определяется по соглашению сторон (п. п. 4, 5 ст. 3 Закона).
К постоянно действующим третейским судам, в частности, относятся третейский суд, Международный коммерческий арбитражный суд (МКАС), Морская арбитражная комиссия (МАК), образованные при Торгово-промышленной палате Российской Федерации <78>.
--------------------------------
<78> См. приложения к Закону РФ от 7 июля
Согласно ст. 5 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации" спор может быть передан на разрешение третейского суда при наличии заключенного между сторонами третейского соглашения. Это соглашение может быть заключено сторонами в отношении всех или определенных споров, которые возникли или могут возникнуть между сторонами в связи с каким-либо конкретным правоотношением.
Третейское соглашение о разрешении спора по договору, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом (договор присоединения), действительно, если такое соглашение заключено после возникновения оснований для предъявления иска.
Третейское соглашение в отношении спора, который находится на разрешении в суде общей юрисдикции или арбитражном суде, может быть заключено до принятия решения по спору компетентным судом.
Третейский суд разрешает споры на основании Конституции РФ, федеральных конституционных законов, федеральных законов, нормативных указов Президента РФ и постановлений Правительства РФ, нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, международных договоров Российской Федерации и иных нормативных правовых актов, действующих на территории Российской Федерации. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора.
Третейский суд принимает решение в соответствии с условиями договора и с учетом обычаев делового оборота. Если отношения сторон прямо не урегулированы нормами права или соглашением сторон и отсутствует применимый к этим отношениям обычай делового оборота, то третейский суд применяет нормы права, регулирующие сходные отношения, а при отсутствии таких норм разрешает спор исходя из общих начал и смысла законов, иных нормативных правовых актов (ст. 6 Закона).
Третейским судьей является физическое лицо, избранное сторонами или назначенное в согласованном сторонами порядке для разрешения спора в третейском суде (ст. 2 Закона).
Согласно ст. ст. 8, 9 Закона третейским судьей избирается (назначается) физическое лицо, способное обеспечить беспристрастное разрешение спора, прямо или косвенно не заинтересованное в исходе дела, являющееся независимым от сторон и давшее согласие на исполнение обязанностей третейского судьи. Третейский судья, разрешающий спор единолично, должен иметь высшее юридическое образование, в случае коллегиального разрешения спора высшее юридическое образование должен иметь председатель состава третейского суда. Требования, предъявляемые к квалификации третейского судьи, могут быть согласованы сторонами непосредственно или определены правилами третейского разбирательства.
Третейским судьей не может быть физическое лицо, не обладающее полной дееспособностью либо состоящее под опекой или попечительством, а также имеющее судимость либо привлеченное к уголовной ответственности. Третейским судьей также не может быть физическое лицо, полномочия которого в качестве судьи суда общей юрисдикции или арбитражного суда, адвоката, нотариуса, следователя, прокурора или другого работника правоохранительных органов были прекращены в установленном законом порядке за совершение проступков, не совместимых с его профессиональной деятельностью.
Стороны могут определить число третейских судей, которое должно быть нечетным. Если стороны не договорились об ином, то для разрешения конкретного спора избираются (назначаются) три третейских судьи.
Формирование состава третейского суда производится путем избрания (назначения) третейских судей (третейского судьи). В постоянно действующем третейском суде формирование состава третейского суда производится в порядке, установленном правилами постоянно действующего третейского суда. В третейском суде для разрешения конкретного спора формирование состава третейского суда производится в порядке, согласованном сторонами (п. п. 1 - 3 ст. 10 Закона).
Стороны третейского разбирательства несут расходы, связанные с разрешением спора в третейском суде, которые включают:
- гонорар третейских судей;
- расходы, понесенные третейскими судьями в связи с участием в третейском разбирательстве, в том числе расходы на оплату проезда к месту рассмотрения спора;
- суммы, подлежащие выплате экспертам и переводчикам;
- расходы, понесенные третейскими судьями в связи с осмотром и исследованием письменных и вещественных доказательств на месте их нахождения;
- расходы, понесенные свидетелями;
- расходы на оплату услуг представителя стороной, в пользу которой состоялось решение третейского суда;
- расходы на организационное, материальное и иное обеспечение третейского разбирательства;
- иные расходы, определяемые третейским судом.
Размер гонорара третейских судей определяется с учетом цены иска, сложности спора, времени, затраченного третейскими судьями на третейское разбирательство, и любых других относящихся к делу обстоятельств.
В постоянно действующем третейском суде размер гонорара третейских судей определяется составом третейского суда в соответствии со шкалой гонораров третейских судей, предусмотренной правилами постоянно действующего третейского суда, а при отсутствии таковой - с учетом требований п. п. 3 , 4 ст. 15 Закона. В третейском суде для разрешения конкретного спора размер гонорара третейских судей определяется по соглашению сторон, а при отсутствии такового - третейским судом для разрешения конкретного спора с учетом вышеуказанных требований (п. 5 ст. 15 Закона).
Распределение расходов, связанных с разрешением спора в третейском суде, между сторонами производится третейским судом в соответствии с соглашением сторон, а при отсутствии такового - пропорционально удовлетворенным и отклоненным требованиям, о чем указывается в решении или определении третейского суда (ст. 16 Закона).
§ 2. Порядок третейского разбирательства
Третейское разбирательство - это процесс разрешения спора в третейском суде и принятия решения третейским судом (ст. 2 Закона).
Согласно ст. 17 Закона третейский суд самостоятельно решает вопрос о наличии или об отсутствии у него компетенции рассматривать переданный на его разрешение спор, в том числе в случаях, когда одна из сторон возражает против третейского разбирательства по мотиву отсутствия или недействительности третейского соглашения. Для этой цели третейское соглашение, заключенное в виде оговорки в договоре, должно рассматриваться как не зависящее от других условий договора. Вывод третейского суда о том, что содержащий оговорку договор недействителен, не влечет за собой в силу закона недействительность оговорки.
Сторона вправе заявить об отсутствии у третейского суда компетенции рассматривать переданный на его разрешение спор до представления ею первого заявления по существу спора. Сторона также вправе заявить о превышении третейским судом его компетенции, если в ходе третейского разбирательства предметом третейского разбирательства станет вопрос, рассмотрение которого не предусмотрено третейским соглашением либо который не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом или правилами третейского разбирательства.
Третейское разбирательство осуществляется на основе принципов законности, конфиденциальности, независимости и беспристрастности третейских судей, диспозитивности, состязательности и равноправия сторон (ст. 18 Закона).
Правила третейского разбирательства - это нормы, регулирующие порядок разрешения спора в третейском суде, включающий правила обращения в третейский суд, избрания (назначения) третейских судей и процедуру третейского разбирательства (ст. 2 Закона).
Постоянно действующий третейский суд осуществляет третейское разбирательство в соответствии с правилами постоянно действующего третейского суда, если стороны не договорились о применении других правил третейского разбирательства. При этом правилами постоянно действующего третейского суда являются уставы, положения, регламенты, содержащие правила третейского разбирательства и утвержденные организацией - юридическим лицом, образовавшей постоянно действующий третейский суд.
Третейский суд для разрешения конкретного спора осуществляет третейское разбирательство в соответствии с правилами, согласованными сторонами (ст. 2, п. п. 1, 2 ст. 19 Закона).
Сторонами третейского разбирательства являются организации - юридические лица, граждане, имеющие статус индивидуального предпринимателя, физические лица (граждане), которые предъявили в третейский суд иск в защиту своих прав и интересов либо которым предъявлен иск (ст. 2 Закона).
Истец излагает свои требования в исковом заявлении, которое в письменной форме передается в третейский суд и должно отвечать требованиям к его содержанию. Оно должно быть подписано истцом или его представителем. Копия искового заявления передается ответчику.
Ответчик вправе представить истцу и в третейский суд отзыв на исковое заявление, изложив в нем свои возражения против иска, а также вправе до принятия решения третейским судом предъявить истцу встречный иск при условии, что существует взаимная связь встречного требования с требованиями истца, а также при условии, что встречный иск может быть рассмотрен третейским судом в соответствии с третейским соглашением.
Кроме того, если стороны не договорились об ином, ответчик вправе в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации потребовать зачета встречного требования (ст. ст. 23, 24 Закона).
Третейский суд, если стороны не договорились об ином, может по просьбе любой стороны распорядиться о принятии какой-либо стороной таких обеспечительных мер в отношении предмета спора, которые он считает необходимыми. Третейский суд может потребовать от любой стороны предоставить надлежащее обеспечение в связи с такими мерами.
Рассмотрение компетентным судом заявления об обеспечении иска, рассматриваемого в третейском суде, и вынесение им определения об обеспечении иска или об отказе в его обеспечении осуществляются в порядке, установленном арбитражным процессуальным законодательством Российской Федерации.
Определение об обеспечении иска, рассматриваемого в третейском суде, может быть отменено компетентным судом, вынесшим это определение, по заявлению одной из сторон. Решение третейского суда об отказе в удовлетворении исковых требований является основанием для отмены компетентным судом обеспечительных мер (ст. 25 Закона).
Третейское разбирательство, если стороны не договорились об ином, осуществляется в заседании третейского суда с участием сторон или их представителей. О времени и месте заседания стороны заблаговременно уведомляются.
Если стороны не договорились об ином, то состав третейского суда рассматривает дело в закрытом заседании.
В заседании третейского суда ведется протокол, если стороны не договорились об ином (п. п. 2, 4 ст. ст. 27, 30 Закона).
Каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на обоснование своих требований и возражений. Третейский суд вправе, если сочтет представленные доказательства недостаточными, предложить сторонам представить дополнительные доказательства (ст. 26 Закона).
§ 3. Принятие решения третейским судом и его исполнение
Согласно ст. 32 Закона после исследования обстоятельств дела третейский суд большинством голосов третейских судей, входящих в состав третейского суда, принимает решение.
Решение объявляется в заседании третейского суда. Третейский суд вправе объявить только резолютивную часть решения. В этом случае, если стороны не согласовали срок для направления решения, мотивированное решение должно быть направлено сторонам в срок, не превышающий 15 дней со дня объявления резолютивной части решения.
По ходатайству сторон третейский суд принимает решение об утверждении мирового соглашения, если мировое соглашение не противоречит законам и иным нормативным правовым актам и не нарушает прав и законных интересов других лиц. Содержание мирового соглашения излагается в решении третейского суда.
Решение третейского суда считается принятым в месте третейского разбирательства и в день, когда оно подписано третейскими судьями, входящими в состав третейского суда.
Решение третейского суда излагается в письменной форме и подписывается третейскими судьями, входящими в состав третейского суда, в том числе третейским судьей, имеющим особое мнение (п. 1 ст. 33 Закона). В нем должны быть указаны:
1) дата принятия решения;
2) место третейского разбирательства;
3) состав третейского суда и порядок его формирования;
4) наименования и места нахождения организаций, являющихся сторонами третейского разбирательства; фамилии, имена, отчества, даты и места рождения, места жительства и места работы граждан-предпринимателей и граждан, являющихся сторонами третейского разбирательства;
5) обоснование компетенции третейского суда;
6) требования истца и возражения ответчика, ходатайства сторон;
7) обстоятельства дела, установленные третейским судом, доказательства, на которых основаны выводы третейского суда об этих обстоятельствах, законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался третейский суд при принятии решения.
Резолютивная часть решения должна содержать выводы третейского суда об удовлетворении или отказе в удовлетворении каждого заявленного искового требования. В резолютивной части указываются сумма расходов, связанных с разрешением спора в третейском суде, распределение указанных расходов между сторонами, а при необходимости - срок и порядок исполнения принятого решения.
После принятия решения каждой стороне должен быть вручен либо направлен экземпляр решения (п. п. 2, 3 ст. 33 Закона).
По вопросам, не затрагивающим существа спора, третейский суд выносит определение (ст. 37 Закона).
Стороны, заключившие третейское соглашение, принимают на себя обязанность добровольно исполнять решение третейского суда. Стороны и третейский суд прилагают все усилия к тому, чтобы решение третейского суда было юридически исполнимо (ст. 31 Закона).
Третейский суд вправе по заявлению стороны рассмотреть вопросы:
- о принятии дополнительного решения в отношении требований, которые были заявлены в ходе третейского разбирательства, однако не нашли отражения в решении, по результатам которого принять либо дополнительное решение, которое является составной частью решения третейского суда, либо определение об отказе в удовлетворении заявления о принятии дополнительного решения (ст. 34 Закона);
- о разъяснении решения, по результатам которого вынести либо определение о разъяснении решения, которое является составной частью решения третейского суда, либо определение об отказе в разъяснении решения. При этом третейский суд вправе разъяснить принятое им решение, не изменяя его содержания (ст. 35 Закона).
Третейский суд вправе по заявлению стороны или по собственной инициативе исправить допущенные описки, опечатки, арифметические ошибки, о чем суд выносит определение, которое является составной частью решения (ст. 36 Закона).
Решение третейского суда может быть оспорено в компетентный суд - арбитражный суд субъекта Российской Федерации по спорам, подведомственным арбитражным судам, в соответствии с подсудностью, установленной арбитражным процессуальным законодательством Российской Федерации (ст. 2 Закона).
Если в третейском соглашении не предусмотрено, что решение третейского суда является окончательным, то решение третейского суда может быть оспорено участвующей в деле стороной путем подачи заявления об отмене решения в компетентный суд в течение трех месяцев со дня получения стороной, подавшей заявление, решения третейского суда.
Порядок оспаривания решения третейского суда в компетентный суд, рассмотрения компетентным судом заявления об отмене решения третейского суда и принятия решения (определения) об удовлетворении или отказе в удовлетворении заявления определяется арбитражным процессуальным законодательством Российской Федерации (ст. ст. 40, 41 Закона).
Согласно ст. 233 АПК решение третейского суда может быть отменено в случаях, если сторона, обратившаяся в арбитражный суд с заявлением об отмене решения третейского суда, представит арбитражному суду доказательства того, что:
1) третейское соглашение недействительно по основаниям, предусмотренным федеральным законом;
2) сторона не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей или о третейском разбирательстве, в том числе о времени и месте заседания третейского суда, либо по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения;
3) решение третейского суда вынесено по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения. Если постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением, арбитражный суд может отменить только ту часть решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, не охватываемым соглашением о передаче спора на рассмотрение третейского суда;
4) состав третейского суда или процедура третейского разбирательства не соответствовали соглашению сторон или федеральному закону.
Арбитражный суд также отменяет решение третейского суда, если установит, что:
1) спор, рассмотренный третейским судом, не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом;
2) решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права.
Решение международного коммерческого арбитража может быть отменено арбитражным судом по основаниям, предусмотренным международным договором Российской Федерации и федеральным законом о международном коммерческом арбитраже.
По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд выносит определение по общим правилам, установленным АПК для принятия решения.
Решение третейского суда исполняется добровольно в порядке и сроки, которые установлены в данном решении. Если решением третейского суда срок не установлен, то оно подлежит немедленному исполнению.
Если решение третейского суда не исполнено добровольно в установленный срок, оно подлежит принудительному исполнению. Принудительное исполнение решения третейского суда осуществляется по правилам исполнительного производства, действующим на момент исполнения решения третейского суда, на основе выданного компетентным судом исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ст. ст. 44, 45 Закона).
Вопрос о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение принятых на территории Российской Федерации решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей рассматривается арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства, в пользу которой принято решение третейского суда (ч. ч. 1, 2 ст. 236 АПК).
Заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства неизвестно, по месту нахождения имущества должника - стороны третейского разбирательства (ч. 3 ст. 236 АПК).
Заявление о выдаче исполнительного листа может быть подано не позднее трех лет со дня окончания срока для добровольного исполнения решения третейского суда. Если заявление было подано с пропуском установленного срока либо к нему не были приложены необходимые документы, оно возвращается судом без рассмотрения, о чем выносится определение, которое может быть обжаловано в порядке, установленном арбитражным процессуальным законодательством Российской Федерации.
Суд вправе восстановить срок на подачу заявления о выдаче исполнительного листа, если найдет причины пропуска указанного срока уважительными (п. п. 4 - 6 ст. 45 Закона).
Арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие оснований для выдачи исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда путем исследования представленных в суд доказательств обоснования заявленных требований и возражений.
Если в суде находится на рассмотрении заявление об отмене или о приостановлении исполнения решения третейского суда, арбитражный суд, в котором рассматривается заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение этого решения, может, если признает целесообразным, отложить рассмотрение заявления о выдаче исполнительного листа и по ходатайству стороны, обратившейся с заявлением о выдаче исполнительного листа, может также обязать другую сторону предоставить надлежащее обеспечение по правилам, предусмотренным АПК (ч. ч. 4, 5 ст. 238 АПК).
Согласно ст. 239 АПК арбитражный суд может отказать в выдаче исполнительного листа в случаях, если сторона третейского разбирательства, против которой принято решение третейского суда, представит доказательства того, что:
1) третейское соглашение недействительно по основаниям, предусмотренным федеральным законом;
2) сторона не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей или о третейском разбирательстве, в том числе о времени и месте заседания третейского суда, либо по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения;
3) решение третейского суда принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения. Если в решении третейского суда постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением, арбитражный суд может выдать исполнительный лист только на ту часть решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением;
4) состав третейского суда или процедура третейского разбирательства не соответствовали соглашению сторон или федеральному закону;
5) решение еще не стало обязательным для сторон третейского разбирательства или было отменено либо его исполнение было приостановлено арбитражным судом или иным судом в Российской Федерации либо судом другого государства, на территории которого это решение было принято, или государства, закон которого применяется.
Арбитражный суд также отказывает в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, если установит, что:
1) спор, рассмотренный третейским судом, не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом;
2) решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права.
Арбитражный суд может отказать в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения международного коммерческого арбитража по основаниям, предусмотренным международным договором Российской Федерации и федеральным законом о международном коммерческом арбитраже.
По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд выносит определение по общим правилам, установленным АПК для принятия решения.
Отказ в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда не является препятствием для повторного обращения в третейский суд, если возможность обращения в третейский суд не утрачена, или в арбитражный суд по общим правилам, предусмотренным АПК (ч. ч. 1, 3 ст. 240 АПК).
В случае если в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда отказано арбитражным судом полностью или в части вследствие недействительности соглашения о третейском разбирательстве, либо решение было принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением, либо решение не подпадает под условия третейского соглашения, либо содержит постановления по вопросам, не охватываемым третейским соглашением, стороны третейского разбирательства могут обратиться за разрешением спора в арбитражный суд по общим правилам, предусмотренным АПК.
Определение суда может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение одного месяца со дня его вынесения (ч. ч. 4, 5 ст. 240 АПК).
ПРИЛОЖЕНИЕ
В арбитражный суд ______________ области
Адрес: __________________________________
Истец: организация - полное наименование, место нахождения (юридический и почтовый адреса); физическое лицо - полное Ф.И.О., место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя
Ответчик: полное наименование ответчика,
его место нахождения или место жительства
(выполняются требования п. п. 1 - 3 ч. 2 ст. 125 АПК)
Цена иска: ___________ руб.
(выполняются требования п. 6 ч. 2 ст. 125 АПК)
Сумма госпошлины: ___________ руб.
ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ
(о чем: о взыскании задолженности,
о признании права собственности и т.п.)
Исковое заявление условно состоит из трех частей, которые логически взаимосвязаны и в целом направлены на выполнение установленных требований к содержанию искового заявления.
1. ЧТО ПРОИЗОШЛО. Указываются обстоятельства о сложившихся между сторонами договорных отношениях и принятых в связи с этим взаимных обязательствах или обязательствах, вытекающих из закона, об осуществленных ими действиях без договора и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства. Указываются обстоятельства о фактически исполненных сторонами договорных или внедоговорных обязательствах, осуществленных ими действиях без договора и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства. Расчет взыскиваемой или оспариваемой суммы должен быть составлен со ссылкой на первичные документы: накладные, акты приемки-передачи, платежные поручения, квитанции, кассовые расходные и приходные ордера и т.п. (выполняются требования п. п. 5, 7, 8 ч. 2 ст. 125 АПК).
Пример 1 <79>. В соответствии с договором поставки N 1 от 2 февраля
--------------------------------
<79> Здесь и далее пример и приводимые суммы имеют условный характер.
2. КАК ДОЛЖНО БЫТЬ. Указываются конкретные нормы законов и иных нормативных правовых актов, пункты договора, согласно которым ответчик обязан исполнить конкретное обязательство или выполнить определенные действия (выполняются требования п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК).
Продолжение примера 1. В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом. Согласно ст. 516 ГК РФ покупатель оплачивает поставленные товары с соблюдением порядка и формы расчетов, предусмотренных договором поставки.
В соответствии с п. 4 договора поставки N 1 от 2 февраля
3. О ЧЕМ ПРОСИМ СУД. Формулируются требования к ответчику или к каждому из ответчиков при предъявлении иска к нескольким ответчикам в соответствии с установленным законом способом защиты прав (выполняются требования п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК).
При этом необходимо учитывать особенности содержания резолютивной части решения по некоторым категориям споров, обусловленные предметом материально-правовых требований (необходимо учитывать положения ст. ст. 171 - 175, 195, 201, 206, 211, 216, 222, 229, 234, 240, 245 АПК).
Требования заявителя, по существу, должны соответствовать содержанию резолютивной части решения.
Продолжение примера 1. Прошу арбитражный суд взыскать с ответчика в пользу истца 2000 руб. задолженности и 150 руб. неустойки, всего 2150 руб. Прошу арбитражный суд также взыскать с ответчика в пользу истца 100 руб. в возмещение расходов по уплате госпошлины по иску.
Следует иметь в виду, что сумма уплаченной госпошлины не входит в цену иска, а является видом судебных расходов, взыскиваемых судом с проигравшей стороны или пропорционально удовлетворенным требованиям.
Пример 2. Прошу признать право собственности на недвижимое имущество - административное здание общей площадью
Приложение: перечень прилагаемых документов согласно ст. 126 АПК.
(Документы прилагаются в следующем порядке: 1) документ, подтверждающий отправку копии искового заявления ответчику и другим лицам, участвующим в деле; 2) документ, подтверждающий уплату госпошлины (подлинное платежное поручение с отметкой банка или подлинная квитанция банка), либо ходатайство об отсрочке, рассрочке уплаты госпошлины, уменьшении ее размера с приложением справки из налогового органа о перечне счетов истца с учетом счетов филиалов и справки из банков об отсутствии денежных средств и наличии картотеки; 3) копию доверенности на право подписание иска, если иск предъявляет представитель истца; 4) ходатайства, если они имеются; 5) остальные документы в том порядке как излагаются в исковом заявлении обстоятельства дела и документы, предусмотренные АПК).
Должность (если подписывает иск представитель, указывается "Представитель по доверенности N __ от ________"), подпись, фамилия и инициалы (выполняются требования ч. 1 ст. 125 АПК).
Дата (может указываться вверху на бланке или в угловом штампе).
Все обстоятельства в исковом заявлении излагаются в хронологическом порядке, ясным и понятным языком.
В __________(номер суда) арбитражный апелляционный суд.
Адрес: ______________________
Истец: организация - полное наименование, место нахождения (юридический и почтовый адреса); физическое лицо - полное Ф.И.О., место жительства или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.
Ответчик (заявитель жалобы): полное
наименование, его место нахождения или
место жительства.
(выполняются требования п. п. 1, 2 ч. 2 ст. 260 АПК)
Сумма госпошлины: ___________ руб.
АПЕЛЛЯЦИОННАЯ ЖАЛОБА
на решение Арбитражного суда __________ области
от ____________ (дата) по делу N _________
Апелляционная жалоба условно состоит из трех частей, которые логически взаимосвязаны и в целом направлены на выполнение установленных требований к содержанию апелляционной жалобы.
1. ЧТО ОБЖАЛУЕТСЯ. Указывается существо заявленных в суд требований (предмет спора), наименование арбитражного суда первой инстанции и принятое им обжалуемое решение, отношение к принятому решению (незаконное полностью или в части) (выполняются требования п. 3 ч. 2 ст. 260 АПК).
Пример. ОАО обратилось в суд к ООО с иском о взыскании задолженности за поставленный товар в сумме 2000 руб. и неустойки за просрочку оплаты в сумме 150 руб., всего 2150 руб.
Решением Арбитражного суда области от 1 марта
ООО (ответчик по делу) не согласно с вынесенным решением, считает его незаконным в части взысканных сумм задолженности и неустойки, поскольку судом первой инстанции неполно исследованы доказательства по делу, выводы суда не соответствуют обстоятельствам дела и неправильно применены нормы материального (и процессуального) права.
2. ОСНОВАНИЯ НЕЗАКОННОСТИ ОБЖАЛУЕМОГО РЕШЕНИЯ И КАК ДОЛЖНО БЫТЬ. Излагаются основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства (выполняются требования п. 4 ч. 2 ст. 260 АПК).
Указываются конкретные доказательства по делу, которые неполно исследованы судом, конкретные нормы материального (и процессуального) права, которые неправильно применены арбитражным судом первой инстанции при принятии решения либо при применении которых допущено их нарушение, указывается, какие должны быть сделаны выводы исходя из имеющихся доказательств по делу и какие должны быть применены нормы материального (или процессуального) права к спорным правоотношениям либо как они должны быть истолкованы.
При этом следует приводить те доводы и аргументы, которые являются основаниями для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции согласно ст. 270 АПК.
Продолжение примера. Арбитражный суд первой инстанции, ссылаясь на ст. ст. 309, 330, 516 ГК РФ, п. 6 договора поставки N 1 от 2 февраля
Вместе с тем в материалах дела имеется товарно-транспортная накладная от 6 мая
Кроме того, в соответствии со ст. 330 ГК РФ неустойкой признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства. При заключении договора поставки N 1 от 2 февраля
Таким образом, арбитражный суд первой инстанции применил положения ст. 330 ГК РФ без учета положений, закрепленных в п. 7 договора поставки, что привело к принятию судом первой инстанции незаконного решения также в части взыскания суммы неустойки.
3. О ЧЕМ ПРОСИМ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД. Формулируются требования лица, подающего апелляционную жалобу (выполняются требования п. 4 ч. 2 ст. 260 АПК).
При этом необходимо учитывать, что требования лица, подающего апелляционную жалобу, должны соответствовать положениям ст. 269 АПК, т.е. резолютивной части постановления суда апелляционной инстанции.
Продолжение примера. Прошу арбитражный суд апелляционной инстанции изменить решение Арбитражного суда области от 1 марта 2004 по делу N 00000 в части суммы взыскания задолженности, неустойки и госпошлины и принять по делу новый судебный акт - взыскать с ООО в пользу ОАО задолженность в сумме 1500 руб., неустойку в размере 15 руб., всего 1515 руб., и 100 руб. в возмещение расходов по госпошлине исходя из пропорционально удовлетворенных требований.
Приложение: перечень прилагаемых документов согласно ч. 4 ст. 260 АПК.
(Документы прилагаются в следующем порядке: 1) копия оспариваемого решения; 2) документ, подтверждающий уплату госпошлины; 3) документ, подтверждающий отправку копии апелляционной жалобы другим лицам; 4) копию доверенности на право подписание апелляционной жалобы, если жалобу подписывает представитель заявителя; 5) ходатайства, если они имеются; 6) остальные документы, предусмотренные АПК.)
Должность (если подписывает апелляционную жалобу представитель, указывается "Представитель по доверенности N _______ от "______"), подпись, фамилия, инициалы.
Дата (может указываться вверху на бланке или в угловом штампе).
Все обстоятельства в апелляционной жалобе излагаются ясным и понятным языком.
СПИСОК ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ
Основные нормативные правовые акты
Конституция Российской Федерации
Федеральный конституционный закон от 21 июля
Федеральный конституционный закон от 31 декабря
Федеральный конституционный закон от 28 апреля
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля
Закон Российской Федерации "О статусе судей в Российской Федерации" от 26 июня
Федеральный закон от 21 июля
Федеральный закон от 30 мая
Федеральный закон от 24 июля
Федеральный закон от 26 октября
Дополнительная литература
Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: ООО "Городец-издат", 2003.
Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. Г.А. Жилина. М.: ООО "ТК Велби", 2003.
