2. Система органов дознания в Украине, их задачи и полномочия

Дознание является наиболее простой разновидно­стью (формой) расследования преступлений. Под дознани­ем понимается совокупность оперативно-розыскных и процессуальных (следственных) действий, осуществляе­мых специально управомоченными на то административ­ными органами и должностными лицами в целях своевре­менного обнаружения и закрепления следов преступления и установления лиц, его совершивших, а также для предот­вращения и пресечения общественно опасного деяния.

Орган дознания, возбудив уголовное дело, как при наличии признаков преступления, не являющегося тяжким, так и по тяжкому преступлению производит оперативно-розыскные и следственные действия.

Так, при наличии признаков преступления, не яв­ляющегося тяжким, орган дознания возбуждает уголовное дело и, руководствуясь правилами уголовно-процесеуального закона, производит следственные действия до уста­новления лица, его совершившего. После этого орган доз­нания, соблюдая сроки, не более десяти дней, начиная с момента установления лица, его совершившего, составляет постановление о передаче дела следователю, которое пред­ставляет прокурору для утверждения. Если такое лицо не установлено, дознание приостанавливается (ст. 209 УПК Украины) с соблюдением требований ч.З ст. 206 УПК Ук­раины, т.е. в случае когда лицо совершившее преступление не установлено, предварительное следствие (дознание) мо­жет быть приостановлено лишь после производства всех необходимых и возможных следственных действий для ус­тановления лица, совершившего преступление. Орган доз­нания принимает меры к установлению этого лица.

В случае возбуждения органом дознания дела о тяжком преступлении он обязан передать его следователю через прокурора, после выполнения неотложных следст­венных действий, в срок не более десяти дней с момента возбуждения дела. Если по делу о тяжком преступлении, переданном следователю, не установлено лицо его совер­шившее, орган дознания продолжает выполнять оператив­но-розыскные действия и уведомляет следователя об их результатах.

Следует отметить, что оперативно-розыскная рабо­та органов дознания регулируется не нормами уголовно-процессуального права, а законом Украины «Об оператив­но-розыскной деятельности». При их выполнении орган дознания обязан тщательно соблюдать закон. Данные, по­лученные в результате оперативно-розыскных мероприя­тий, сами по себе не имеют значения доказательств и не могут фигурировать в деле, если они не проверены и не закреплены процессуальными (следственными) действиями по правилам уголовно-процессуального законодательства.

При осуществлении следственных действий по ус­тановлению и закреплению следов преступления, орган дознания производит: осмотр, обыск, выемку, освидетель­ствование, задержание и допрос подозреваемых, допрос потерпевших и свидетелей в строгом соответствии с требо­ваниями уголовно-процессуального законодательства.

Из сказанного следует сделать вывод о том, что хо­тя органы дознания и применяют оперативно-розыскные меры, однако, имеющая значение для судебного рассмот­рения дела основная деятельность этих органов происходит целиком и полностью в рамках процессуального законода­тельства. Это важно подчеркнуть потому, что органы доз­нания являются не следственными, а административными органами. Однако в своей деятельности по подготовке ма­териалов, они обязаны соблюдать уголовно-процессуальные нормы. Не случайно поэтому уголовно-процессуальный закон предъявляет в равной мере к суду, прокуратуре, следователю и лицу, производящему дознание требование о всестороннем, полном и объективном исследовании об­стоятельств дела на основе оценки доказательств по внут­реннему убеждению. Этим обеспечивается не только доб­рокачественность материалов дознания, но и законность во всей их деятельности, соблюдения конституционных прав граждан.

Уголовно-процессуальное законодательство уста­навливает исчерпывающий перечень органов дознания. Ими являются: 1) милиция; 2) налоговая милиция; 3) ор­ганы безопасности; 4) командиры воинских частей, соеди­нений, начальники воинских учреждений; 5) таможенные органы; 6) начальники учреждений исполнения наказаний, следственных изоляторов, ЛТП и ВТП; 7) органы государ­ственного пожарного надзора; 8) органы пограничной ох­раны; 9) капитаны морских судов, находящихся в дальнем плавании[1].

Никакие другие органы государства и должностные лица не правомочны возбуждать уголовные дела и вести дознание.

Закон различает орган дознания и лицо, произво­дящее дознание. Органом дознания является либо учреж­дение в целом (из числа учреждений, содержащихся в вы­ше приведенном перечне), либо руководитель данного уч­реждения. Однако не все работники названных учрежде­ний могут осуществлять дознание. Дознание по уголовным делам проводят только те лица, которые управомочены на это органом дознания. К примеру, в Вооруженных Силах органом дознания является командир воинской части, ко­торый сам может вести дознание, но, как правило, назначает для этого военного дознавателя из числа офицеров час­ти. Командир части может поручить производство дозна­ния любому офицеру части.

Большинство из указанных органов дознания про­изводят его только по отдельным категориям дел, или на определенной территории, или в каких-то специальных ус­ловиях. Командиры воинских частей, соединений, началь­ники воинских учреждений производят дознание только по делам о всех преступлениях, совершенных подчиненными им военнослужащими и военнообязанными во время про­хождения ими сборов, а также по делам о преступлениях, совершенных рабочими и служащими Вооруженных Сил Украины в связи с выполнением служебных обязанностей либо в расположении части, соединения, учреждения.

Органы безопасности осуществляют дознание по делам об особо опасных государственных и иных преступ­лениях, отнесенных законом к их ведению[2].

Начальники исправительно-трудовых учреждений управомочены производить дознание о всех преступлениях, совершенных в расположении исправительно-трудовых учреждениях осужденными и любыми другими лицами, а также о преступлениях против установленного порядка не­сения службы, совершенных сотрудниками ИТУ (лицами начальствующего состава, рабочими и служащими) как в пределах, так и вне расположения учреждения.

В соответствии с ведомственными актами МВД Ук­раины должностными лицами, на которых возложены функции органов дознания в системе исправительно-трудовых учреждений, являются: начальник главного управления по исполнению наказания МВД Украины, на­чальники управлений, отделов исправительно-трудовых учреждений внутренних дел областей (городов); начальни­ки исправительно-трудовых колоний; начальники тюрем; начальники следственных изоляторов; начальники лечебно-трудовых и воспитательно-трудовых профилакториев.

Таможенные органы управомочены производить дознание по делам о контрабанде.

Органы государственного пожарного надзора вы­ступают в качестве органов дознания по делам о пожарах и нарушениях противопожарных правил. С учетом структуры органов пожарной охраны в МВД Украины органами доз­нания следует считать такие из них: управление государст­венной пожарной охраны МВД Украины; управления (от­делы) пожарной охраны УВД областей и городов; военизи­рованные пожарные части крупных городов; инспекции государственного пожарного надзора горрайорганов внут­ренних дел.

Органы пограничной охраны - подразделения по­граничных войск, на которые возложена охрана сухопут­ной и морской государственной границы Украины, осуще­ствляют дознание по делам о нарушении государственной границы.

Капитаны морских судов, находящихся в дальнем плавании, являются органами дознания по делам о всех преступлениях, совершенных во время нахождения судна вне пределов территории, являются органами дознания по делам о всех преступлениях, совершенных на судне, произ­водится соответствующими территориальными органами.

Налоговая милиция проводит дознания по делам об уклонении от уплаты налогов и сборов (обязательных пла­тежей), а также по делам о сокрытии валютной выручки.

Наибольший объем работы по расследованию пре­ступлений среди других органов дознания выполняет ми­лиция. Ей предоставлено право производить дознание по делам о любых преступлениях, если расследование их не отнесено к компетенции иного органа дознания. Это обу­словлено наличием у милиции широких полномочий для выполнения возложенных на нее задач по охране общест­венного порядка, собственности, прав и законных интере­сов граждан, предприятий, учреждений и организаций от преступных посягательств, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений.

Аппараты милиции (уголовный розыск, ГСБЭП, охраны общественного порядка, ГАИ, паспортные подраз­деления) входят в состав соответствующих учреждений внутренних дел, начальником милиции считается руково­дитель учреждения внутренних дел. Таким образом, на­чальником милиции Украины является министр внутрен­них дел Украины, областной милиции - начальник управ­ления внутренних дел области, городской - начальник го­родского Управления МВД Украины в области, районный - начальник районного отдела городского управления МВД Украины в области. Именно эти должностные лица, а не те, которые возглавляют аппараты милиции, входящие в состав учреждений внутренних дел, являются руководите­лями органов дознания.

Милиция, особенно районного и городского звена, наиболее приближена к населению. Поэтому сотрудники милиции, как правило, первыми обнаруживают преступле­ния и принимают меры к их раскрытию. При этом возника­ет необходимость производства следственных действий для выявления и закрепления следов преступления, обнаруже­ния и задержания лиц, его совершивших, этим и объясняется то, что милиция наделена правом возбуждать уголовные дела и производить следственные действия по большинству совер­шенных преступлений.

Органы дознания могут возбудить уголовное дело и провести следственные действия, но далеко не все из них управомочены на проведение оперативно-розыскных дей­ствий. Оперативную деятельность не осуществляют, в ча­стности, командиры воинских частей в армии, органы по­жарного надзора, капитаны морских судов.

Наряду с органами дознания в законе говорится о лице, производящем дознание. Это должностное лицо, ко­торое непосредственно проводит расследование в форме дознания. Таким правом наделены руководители соответ­ствующих органов. Вместе с тем они могут поручить про­изводство дознания своим подчиненным, занимающим оп­ределенное должностное положение. Круг таких лиц, до­пускаемых к производству дознания, в общих чертах опре­деляется ведомственными подзаконными актами.

В милиции к производству дознания допускаются все лица оперативно-начальствующего состава, включая участко­вых инспекторов милиции, имеющих специальное образова­ние или опыт расследования преступлений. В крупных горрайорганах внутренних дел образованы отделы дознания, введены штатные должности дознавателей и старших дознавателей.

В органах Службы безопасности производство доз­нания может быть возложено на любое достаточно подготов­ленное лицо из числа оперативно-начальствующего состава.

В учреждениях исполнения наказания дознание по приказу начальника учреждения производится одним из лиц начальствующего состава, как правило, из состава опе­ративных служб УИН.

В органах государственного пожарного надзора производство дознания осуществляется инспекторами по­жарного надзора.

Капитаны морских судов могут поручить производ­ство дознания одному из своих помощников или другому лицу из числа начальствующего состава экипажа судна.

Лицо, производящее дознание, наделено правом самостоятельно принимать решения о производстве необходимых следственных действий и выполнять их. Однако, если дознание производится не руководителем органа, ко­торому это поручено, решения по важнейшим процессу­альным вопросам расследования, в первую очередь о на­правлении дела (по возбуждении, приостановлении, во­зобновлении и прекращении), о применении мер процессу­ального принуждения (задержании, приводе, обыске, на­ложении ареста на имущество и др.) и другим вопросам, должны быть утверждены начальником органа. Такое ут­верждение не требуется лишь в тех случаях, когда в законе в связи с принятием конкретного процессуального решения говорится не об органе дознания, а о лице, производящем дознание[3].

Надзор за деятельностью органов дознания и лиц, производящих дознание, осуществляет прокуратура. При этом прокурор обладает более широкими правами, чем при надзоре за следователями. В частности, при несогласии с указаниями прокурора о привлечении в качестве обвиняе­мого, о квалификации преступления, о прекращении дела и др., орган дознания вправе обжаловать их вышестоящему прокурору, однако не приостанавливая выполнения этих указаний.

Милиция как орган дознания осуществляет работу по протокольной форме досудебной подготовке материалов[4].

Анализ и обобщение сложившейся практики под­твердили жизненность и профессиональную необходи­мость протокольной формы досудебной подготовки мате­риалов. Подавляющее число преступлений, в отношении которых осуществляется такая подготовка материалов, со­вершаются в условиях очевидности. Проверка здесь не со­ставляет больших затруднений, если, конечно, она начата и организована в строгом соответствии с законом.

В судебном разбирательстве по большинству таких дел остаются без изменения объем и характер обвинения, а также юридическая оценка преступления. В связи с этим приговоры, как правило, вступают в законную силу по ис­течению кассационного срока; лишь на небольшую часть из них приносятся кассационные жалобы или протесты.

Протокольная форма досудебной подготовки мате­риалов включает 4-е этапа: 1. Порядок производства; 2. Порядок направления материалов в суд;
3. Возбуждение дела в суде; 4. Рассмотрение дела в суде.

I. Порядок производства. Протокольная форма досудебной подготовки материалов осуществляется по делам о преступлениях, не представляющих большой обществен­ной опасности и сложности в расследовании. Ранее по ним, как правило, проводилось дознание либо предварительное следствие. Применение протокольной формы досудебной подготовки материалов осуществляется по 33 составам преступлений[5].

II. Порядок направления материалов в суд. По де­лам о преступлениях о злостном уклонении от уплаты али­ментов, незаконной охоте, хулиганстве без отягчающих обстоятельств, нарушении правил административного над­зора и др., органы дознания не позднее, чем в 10-дневный срок устанавливают обстоятельства совершенного престу­пления и личность правонарушителя, очевидцев и др. лиц, истребуют справку о наличии или отсутствии судимости у правонарушителя, характеристику с места его работы или учебу и др. материалы, имеющие значение для рассмотре­ния дела в суде.

У правонарушителя отбирается обязательство яв­ляться по вызовам органов дознания и суда и сообщать им об изменении места жительства.

Об обстоятельствах совершенного преступления составляется протокол, к которому приобщаются все мате­риалы, а также список лиц, подлежащих вызову в суд. Про­токол утверждается начальником органа дознания, после чего все материалы предъявляются правонарушителю для ознакомления, о чем делается соответствующая отметка в протоколе и удостоверяется подписью правонарушителя. С санкции прокурора или его заместителя протокол вместе с материалами направляется в суд[6].

III. Возбуждение дела в суде. Признав материалы о преступлении, достаточными для рассмотрения в судебном заседании, судья выносит постановление о возбуждении уголовного дела, предании правонарушителя суду, избира­ет в отношении его в необходимых случаях меру пресече­ния и рассматривает дело в судебном заседании либо воз­вращает материалы для производства предварительного следствия, а при отсутствии оснований к возбуждению уго­ловного дела, отказывает в возбуждении уголовного дела.

В постановлении судьи излагается формулировка обвинения с указанием статьи уголовного закона, по кото­рому лицо предано суду.

Постановление судьи вручается подсудимому не позднее, чем за трое суток до дня рассмотрения де­ла в суде (ст.430 УПК Украины).

IV. Рассмотрение дела в суде. Дело о преступлении подлежит рассмотрению в суде не позднее, чем в десяти­дневный срок с момента поступления материала в суд. При рассмотрении таких дел суд вправе возвратить их для про­изводства предварительного следствия, если возникает не­обходимость выяснения существенных дополнительных обстоятельств, которые не могут быть установлены в судебном заседании[7].

Проведение дознания по уголовным делам и прото­кольной форме досудебной подготовки материалов в сис­теме МВД Украины возлагается на органы дознания, в т.ч. на штатные подразделения дознания горрайлинорганов внутренних дел.

Руководство штатными подразделениями дознания возлагается на заместителя министра, начальников ГУМВД Украины в Крыму, г. Киеве и Киевской области, УМВД в областях, г. Севастополе, а также на транспорте и на на­чальников горрайлинорганов внутренних дел.

Штатные подразделения дознания возглавляют на­чальник отдела дознания МВД Украины, начальники отде­лов (отделений) дознания ГУМВД, УМВД, а также началь­ники отделов, отделений, старшие групп дознания горрай­линорганов внутренних дел.

В состав штатных подразделений дознания входят: отдел дознания МВД, отдел (отделение) дознания ГУМВД, УМВД, отделы, отделения, группы дознания горрайлинор­ганов внутренних дел, а также органов внутренних дел на закрытых объектах.

Задачи штатных подразделений дознания.

1. Во взаимодействии с работниками других служб оперативно реагировать на заявления и сообщения о со­вершении преступления, принимать эффективные меры по установлению лиц, их совершивших, собирание и закреп­ление доказательств их вины.

2. Всестороннее, полное и объективное расследова­ние уголовных дел и подготовка материалов протокольных производств при неукоснительном соблюдении действую­щего законодательства, чтобы по каждому уголовному делу или протокольному производству были приняты обос­нованные и законные решения.

3. Контроль за расследованием уголовных дел и по протокольной форме досудебной подготовки материалов работниками иных служб ОВД и оказание им методиче­ской помощи в этой работе.

4. В пределах компетенции, предусмотренной зако­ном, применять соответствующие меры по прекращению нарушений прав граждан и интересов государства.

5. Обеспечение возмещения убытков физическим и юридическим лицам, которые причинены им преступлением.

6. Выявление причин и условий, способствующих совершению преступлений, и применение, через соответст­вующие органы мер по их устранению.

7. Восстановление чести и прав граждан, постра­давших от незаконного задержания или привлечения их к уголовной ответственности.

Принципы деятельности штатных подразделений дознания.

Дознание проводится на принципах: справедливо­сти, гуманизма, равенства граждан перед законом незави­симо от социального, национального и расового происхож­дения, материального, служебного либо иного положения, вероисповедания и политических взглядов.

Дознаватель - это специально предусмотренная штатным расписанием должностное лицо ОВД уполномо­ченное осуществлять расследование уголовных дел и досудебную подготовку материалов протокольной формы в пределах своей компетенции.

Штатным расписанием Отдела дознания МВД Ук­раины, отделов, отделений, групп дознания ГУМВД, УМВД предусмотрены должности старшего дознавателя по особым поручениям, старшего дознавателя, а в отделах, отде­лениях, группах горрайлинорганов - старшего дознавателя, дознавателя.

На должности дознавателей назначаются граждане Украины, которые, как правило имеют высшее или среднее специальное юридическое образование, прошли стажиров­ку и проявили при этом профессиональную принадлеж­ность к работе в дознании.

Обязанности и права дознавателя.

Дознаватель лично осуществляет осмотр места происшествия и несет полную ответственность за его каче­ство. Специалисты и оперативные работники ОВД, кото­рые берут участие в осмотре, действуют на месте происше­ствия под руководством дознавателя и по его указанию. В соответствии со своими процессуальными полномочиями совместно с экспертом-криминалистом, другими членами следственно-оперативной группы осуществляет иные неот­ложные следственные действия. Информирует оператив­ных работников, других членов группы и дежурную часть ОВД о выявлении во время работы на месте происшествия, обстоятельств, имеющих значение для розыска и задержа­ния преступников. Непосредственно либо через начальника ОВД дает поручения и указания членам группы по прове­дению неотложных следственных действий и розыскных мероприятий. Вносит предложения по привлечению до­полнительных сил и средств и приглашает необходимых специалистов. Обеспечивает своевременное закрепление и направление на исследование выявленных на месте проис­шествия следов, предметов, документов. Оформляет ре­зультаты осмотра места происшествия. Организует обяза­тельную проверку подозреваемых и задержанных лиц, а также изъятых номерных вещей, оружия, автотранспорта, по автоматизированным и оперативно-розыскным учетам ин­формационных центров.

Дознаватель организует свою работу так, чтобы обеспечить своевременное проведение необходимых следственных действий по всем уголовным делам и материа­лам, которые находятся в его производстве. С этой целью он составляет календарный план-график работы по всем направлениям и материалам. А также письменные планы по каждому уголовному делу, в том числе и прекращенные производством.